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1、 公共选择理论的研究对象是政府的运行机制。公共选择的特点是，它从经济学的角度，以经济学的假设出发，运用经济的理论和方法研究政府行为的机制，并探索使政府行为合理化的途径。l现代公共选择理论发端于美国经济学家肯尼思、阿罗1951年出版的经典著作社会选择与个人价值，后有美国经济学家森和美国经济学家布坎南对阿罗理论的发展，其中布坎男成为公共选择理论最主要的代表人物。l企图在任何情况下，以个人偏好次序推导出社会偏好次序是不可能的。l根据“阿罗悖论”的思想，结果证明：真正的民主政体是不存在的，也是不可能存在的。l在阿罗看来，只有在满足一定的条件下，才能把个人偏好次序总合为社会偏好次序。而为了探寻这个“一定
2、的条件”以便求得总合的社会偏好次序，便促成了公共选择理论的兴起。l阿罗不可能定律之所以被引入公共财政学，是由于它促使人们对于国家干预的合理性进行思考，国家干预是否产生更有效或更好的结果？“更有效”属于实证的考察；“更好”属于规范的考察，后人在两条不同的路线上继续着阿罗的工作。布坎南是进行着实证的分析和研究，创立了“公共选择学派”。l （1）“政治市场”学说：把国家的预算决策过程看成是类似市场的公共品的供求双方相互决定的过程。这个学说的中心是对投票制度的分析，其中特别是对“中间投票人”等定理作了论述。l （2）对财政制度中官僚主义行为的分析。l 主题始终是：在国家或社会中的个别成员的破坏与政府作
3、出的公共选择之间的关系。l 这种关系存在着多种可能性：（1）习惯或宗教法典；（2）独裁；（3）投票；（4）集中计划；（5）市场；l 在现代资本主义国家中，经济上一般通过市场决策；政治上一般通过投票来进行集体选择的。l公共选择学派的主要代表人物布坎南、唐斯、塔洛克与麦肯都认为国家不是神的创造物，它并没有无所不在和正确无误的天赋。国家是一种人类组织，在这里做出决定的人和其他人没有差别。公共选择学派的方法就是把经济市场与政治决策这两个人类行为的基本方面重新纳入单一的私人利益分析模式。 l依照多数投票决定公共事务，这是人们长期向新的民主制度的基本原则。但是，美国经济学家阿罗却应用数学方法，以严谨的逻辑
4、向人们证实，投票制度其实在逻辑上是不合理的，即存在着所谓的投票悖论。l阿罗在考虑社会选择的基础时，首先就想到要以一些阿罗在考虑社会选择的基础时，首先就想到要以一些起码的必要条件为前提，有以下五项：（基于人类理起码的必要条件为前提，有以下五项：（基于人类理性和道德原则的条件）性和道德原则的条件）l 1个人理性假定个人理性假定 即个人偏好符合完全性与传递性。即个人偏好符合完全性与传递性。l 2与选择方案无关的独立性假定。与选择方案无关的独立性假定。 即在一组可供选择的社会状态之间进行选择，只即在一组可供选择的社会状态之间进行选择，只取决于各个个人对于这些状态的偏好顺序，而与别的取决于各个个人对于这
5、些状态的偏好顺序，而与别的因素无关。因素无关。l 3帕累托原则。帕累托原则。l 4定义域的非限性假定。定义域的非限性假定。 即我们不能通过限制个人偏好顺序的定义域来产即我们不能通过限制个人偏好顺序的定义域来产生某一个社会顺序。生某一个社会顺序。l 5非个人独裁决定。非个人独裁决定。l 即不存在某一个个人i。l公共选择过程中，最常用的方式是多数投票法。现在要问，多数决策是一个好规则吗？举例检测：l假定有3个人1、2、3，每个人共同面临A、B、C三种选择方案，下表代表着三个人的偏好顺序：第一选择第二选择第三选择 1 A B C 2 B C A 3 C A Bl首先，对A与B方案投票，结果是 ABl
6、其次，对A与C方案投票，结果是 CAl最后，对B与C方案投票，结果是 BCl按照偏好的传递性原则，如果AB, BC 则必有 AC而上述考察不能符合传递性原则，这就是“投票悖论”。要解决投票悖论，基本的思路是修正阿罗提出的社会选择规则的五条准则（即五条必要条件）l单峰偏好定理的提出其实正是经济学家企图放松阿罗五条条件中的某一条，从而摆脱投票悖论的一种尝试。l这是由邓肯布莱克在1958年出版的委员会与选举理论一书中做出的。他认为：通过对个人的偏好进行适当限制，使其适合于某一种类型，则多数决策结果界满足可传递性的假设。l对二人的偏好进行适当限制，（给定其偏好结构），则多数决策的结果就可以满足偏好的可
7、传递性。第一选择第二选择第三选择个人1 A B C个人2 C B A个人3 B C Al其次，对A与C选择投票，结果是 BCl最后，对B与C选择投票，结果是 CAl总结果是， BC A 即BC, CA, BA 符合可传递性。l用下次面两个图比较说明：l l上图中的表（a）示表1上的个人偏好结构，而图表（b）示表2上的个人偏好结构。两图的区别在于：图（b）中，三个人的偏好都是单峰形状的，而图（a）中，个人3的偏好线是双峰的。A个人3个人2个人1第一第二第三第一第二第三ABCABC个人2个人3个人1l单峰状的个人偏好结构在观察中出现的概率有多大呢？布莱克认为，很大。假定A代表低水平的预算，B代表等
8、水平的预算，C代表高水平的预算，在概率上说，CAB的个人偏好顺序出现的可能性很小，因绝大多数人不会即认为高额预算比低额预算好，又认为低额预算比中等规模的预算好。l单峰偏好克服了投票悖论，但它是依靠把个人偏好限制在单峰状态为前提的。l前面的分析是假定一人一票，他将这一票投在某一个他认为是最理想的方案上。而在市场上，消费者可以对自己中意的产品支付更高的价格，这种更高的价格这种更高的价格就显示了消费者的偏好强度。模拟市场机制，我们设计出一种多数投票程序，叫做“打分投票制”（Paint Voting System）,假设每个人都被给予100分,允许每个人将100分分别打在A,B,C三个不同的方案上.政
9、策A政策B政策C个人1 70 15 15个人2 10 50 40个人3 45 45 10 合计 125 110 65l政策A得了125分,是三个方案中的得分最高的一个,A因此是获胜者,是选择的目标.这种方案保证了传递性,但有可能出现不分胜负.l 打分投票制不失为解决投票悖论的一种思路. l证明偏好强度的另一种方式是投票交易.现实中有时会出现这样的结果:由多数人同意的方案所带来的好处小于少数不同意该方案的人为此付出的代价,这时,少数人为了防止该方案的实施就会进行投票交易.l一部分投票者对A方案支持,而另一些投票者对B方案支持.如果前一部分对B方案无所谓,而后一部分人对A方案无所谓,则这两部分投票
10、者就存在着投票交易的余地,即相互投赞成票.l 这种投票交易无论从资源的有效配置还是从福利分配的角度看,都使多数投票制更加有效了.因为通过个人之间的交换投票,一个更易于被通过的结果就可能确立了.l 例如,有甲,乙,丙三为投票者,正在审议“建桥”和”筑路”两个方案:建桥 筑路 建桥和筑路 甲+20 -5 +15 乙-5 +10 +5 丙-5 -10 -15+10 -5 +5l 建桥对甲来说,可以获取很大的收益,而乙和丙却因要交纳高的税金,使得他们的利益为负数.而筑路对乙有利,对甲和丙不利.这样一来,如果甲乙丙三位依据多数表决的方式来确定这项选择的话,结果可能无解,桥和路都不能建.然而,甲和乙若能通
11、过投票交易而达成谅解,即甲乙互相投赞成票.尽管丙极力反对,但建桥和筑路将同时进行为此,甲乙双方将分别获得+15和+5的利益,而丙将作为受害者而遭受-15的损失.l 1公共选择的交易成本包括两部分: 决策费用:指投票过程中耗费的成本. 外部费用:产生 于必须服从与意见相违背的社会决定情况下的 成本.费用社会决定所需的人数O外部费用决策费用总费用l 当独裁决策时,决策费用为0,但这会导致外部费用提高,因为他们必须强制他人服从他的意志;l 当追求全部成员意见一致时,则外部费用为0;但由于要取得全体成员的一致,其所需的游说及补偿等决策费用非常高.l多数投票均衡点：只有使总费用最低(即外用费用等于决策费
12、用)的一点成为最有效率的多数投票均衡l 1中间投票人定理:如果在一个多数决策模型中,个人偏好都是单峰型的,这则反应中间投票人的意愿的那种决策会最终获胜,因为选择跟政策会使一个团体的福利损失最小.l假定有三个人,他们对于某公共品的需求曲线如:D1,D2和D3表示.每个人都面临OP高的公共品价格,在即定的价格水平OP上,个人1,2,3最偏好的公共品产出量分别为OQ1,OQ2,OQ3.让以上三个人在三个产量水平上选择一个,个人2与个人3所偏好的产出量均在OQ1的右端,则意味着OQ2和OQ3将胜过OQ1.而个人1和个人2所偏好的产出量均在OQ3的左端,这说明OQ2和OQ1将胜过OQ3.将以上的两个方面
13、结合起来,显而易见,中间投票人即个人2所偏好的产出量OQ2将取胜. OPQ1Q2Q3D1D2D3某公共品价格l(在公共选择中,主要的当事人有三类:投票人,政治家,官僚) （1） 在投票过程中,投票者会形成一个势力集团,参加这种集团的个人分担集团组织的交易成本和信息成本.l （2） 缺席投票,即投票过程参加投票的人不满员.l 1基本假定 投票者所追求的是效用最大化; 政党,官僚,政治家所追求的是选票最大化.l 布坎南认为,由官僚机构提供公共品与私人企业提供公共品相比,存在着以下三大基本差别: 第一,在政府官僚机构中,并不存在竞争,从而降低了效率. 第二,官僚机构不以追求利润级大化为目标,所以难以
14、降低成本. 第三,公共服务通常不以价格形成出售,因此,社会成员对公共机构的评价不呢能象市场价格那样敏感.l (1)官僚在政治体系中的地位和作用: 官僚是公共机构任命的公共政策的执行者.选民直接选出的是公共机构,而不是官僚.官僚在政治体系中的地位和作用可以从图中看出: 个人作为选民，具有不同的利益 利益集团选举产生公共机构立法制定公共政策公共政策的供给官僚集团投票政治过程 投票个人作为选民：具有不同的利益利益集团l在一般的政府行政管理体制中,官僚主要是对上级负责.政治家与官僚按照政权与治权两权分离的原则,在职能上分工,这使得官僚在处理公共事务中具有相对的独立性.l 经济人的假设是普遍适用的,对官僚也是一样.官僚们追求的个人利益是什么呢? 尼斯克南通过研究发现有以下一些:l官僚是以在任职期间获得最大预算为目标进行行动的,通过预算的增加官僚们可以获得职位,权限,尤其是随之而来的特权及名誉等个人利益.l与私人企业部门相比,政府行政部门的官僚在追求个人目标时的自治程度要高于前者,而所受的法则和制度的束缚却又要弱于前者.这是因为,在政府行政部门的制度设计中,至少存在以下一些缺陷:无产权约束(花纳税人的钱),高度垄断,无明确的考核指标,难以对政府提供的公共产品进行有效的成本分析,监督困难(官僚会垄断有信息).