坤恒顺维：坤恒顺维首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

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1、股票简称：坤恒顺维 股票代码：688283 成都坤恒顺维成都坤恒顺维科技股份有限公司科技股份有限公司 Chengdu KSW Technologies Co.,Ltd. （住所：成都高新区新文路住所：成都高新区新文路 22 号号 6 栋栋 1 层层 4 号号） 首次公开发行股票首次公开发行股票 科创板上市公告书科创板上市公告书 保荐保荐机构机构（主承销商主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）号） 二零二零二二二二年年二二月月十四十四日日 1 特别提示特别提示 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称“坤恒顺维”、 “本公司”或“发行人”、“公司”

2、）股票将于 2022 年 2 月 15 日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险以及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 一、重要声明一、重要声明 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 上 海 证

3、 券 交 易 所 网 站（http:/）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险， 广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、新股上市初期投资风险特别提示二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于 2022 年 2 月 15 日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新” ， 应当审慎决策、 理性投资。 公司就相

4、关风险特别提示如下： （一）科创板股票交易风险（一）科创板股票交易风险 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板企业上市首日涨幅限制比例为44%，跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制， 其后涨跌幅限制为 20%； 科创板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 3 （二）流通股数较少的风险（二）流通股数较少的风险 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 12 个月至 36 个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24 个月，发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售锁

5、定期为 12 个月，部分网下限售股锁定期为 6 个月，有限售条件股份数 6,646.8673万股，占发行后总股数的 79.1294%，无限售条件流通股票数量为 1,753.1327万股，占发行后总股数的 20.8706%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）市盈率低于同行业水平的风险（三）市盈率低于同行业水平的风险 发行人所处行业为仪器仪表制造业（分类代码 C40），截止 2022 年 1 月 25日 （T-3），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率 38.98 倍，主营业务与发行人相近的可比上市公司创远仪器（股票代码：831961）对应的静态市盈率（扣非后

6、）为 68.38。本次发行价格 33.80 元/股，公司本次发行对应的市盈率情况如下： （1）47.46 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）48.62 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）63.28 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）64.83 倍（每股收益按照 2020

7、 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 公司本次发行价格 33.80 元/股对应的发行人 2020 年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为 64.83 倍，高于中证指数有限公司发布的发行人所处行业4 最近一个月平均静态市盈率，低于同行业可比公司 2020 年扣除非经常性损益前后孰低的静态市盈率平均水平， 存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。 （四）股票异常波动风险（四）股票异常波动风险 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的， 因而增加了上市初期被加大杠杆融券卖出导致股价暴跌的风险， 而上交所主板市场则要求上

8、市交易超过 3 个月后可作为融资融券标的。此外，科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波动股票核查制度与上交所主板市场规定不同。提请投资者关注相关风险。 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 如无特别说明， 本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。下文“报告期”是指 2018 年、2019 年、2020 年及 2021年 1-6 月。 三、特别风险提示

9、三、特别风险提示 （一）（一）报告期内公司主要产品无线信道仿真仪市场现有需求量规模有限，公司报告期内公司主要产品无线信道仿真仪市场现有需求量规模有限，公司未来业绩将面临增长瓶颈的风险未来业绩将面临增长瓶颈的风险 报告期内，公司无线信道仿真仪产品的销售收入分别为 1,721.61 万元、7,133.44 万元、9,294.38 万元、2,353.63 万元，占公司主营业务收入比例分别为29.93%、67.78%、71.40%、62.66%，是公司报告期内的核心产品及主要的收入来源。 无线信道仿真仪是无线电测试仿真领域内的高端产品，除公司外，该领域产品一直由国际仪器仪表巨头企业是德科技、思博伦等垄

10、断。公司结合国内市场核心客户对该产品的需求以及是德科技、思博伦等在国内的销售情况测算，国内现有需求量大约为 2 亿元，2020 年公司无线信道仿真仪在国内市场的销售收入已达 0.93 亿元，国内市场占有率已接近 50%。 5 随着国内5G基站建设投入加大以及5G通信技术在各应用领域的应用普及，国内无线信道仿真仪市场需求量将会有一定程度的提高， 但短期内无线信道仿真仪市场需求量增长有限，假如公司其他产品销售规模未能快速增长，公司未来业绩将面临增长瓶颈。 同时，与国外同行业仪器仪表巨头企业相比，公司在产品种类、收入规模、研发投入、技术储备和整体技术水平方面仍然存在一定差距。虽然公司在无线信道仿真仪

11、产品实现了技术突破，在多用户测试仿真方面具有领先优势，但该优势在一定时间内仍然存在被国外竞争对手追赶或超越的可能。 未来若国外仪器仪表巨头企业在技术方面实现超越， 公司无线信道仿真仪产品市场需求及销售收入存在大幅下降的风险，若公司其他产品销售规模未能快速增长，公司将面临因主要供货产品单一且收入大幅下降所带来的整体销售收入大幅下降风险。 （二）（二）公司经营业绩存在季节性波动公司经营业绩存在季节性波动 报告期内，公司主营业务收入按季度分布情况如下： 单位：万元 项目项目 2021 年年 1-6 月月 2020 年年 2019 年年 2018 年年 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额

12、 占比占比 金额金额 占比占比 一季度 690.09 18.37% - - - - - - 二季度 3,065.83 81.63% 2,192.94 16.85% 2,238.22 21.27% 1,319.81 22.94% 三季度 - - 3,087.92 23.72% 1,601.27 15.21% 150.83 2.62% 四季度 - - 7,737.20 59.43% 6,685.60 63.52% 4,281.87 74.43% 合计合计 3,755.92 100.00% 13,018.06 100.00% 10,525.09 100.00% 5,752.51 100.00% 受客

13、户结构、业务特点等因素的影响，公司营业收入和利润水平存在季节性分布不均衡的特点，下半年的营业收入和利润水平占全年的比例高于上半年。公司的主要客户包括中国移动、华为、中兴、爱立信、大唐等移动通信运营商和设备制造商以及中电科、航天科工、航天科技等集团下属通信研究院所，这些客户有严格的年度预算管理制度，其采购审批、招投标等工作安排通常在上半年，产品交付、系统测试、验收则主要集中在下半年，从而导致公司收入呈现出明显的季节性波动。公司收入呈现季节性波动，但公司的人工成本、费用等支出全年相6 对均衡发生，因此可能导致公司一季度、半年度出现盈利较低或亏损的情形，公司经营业绩存在季节性波动风险。 （三）（三）

14、报告期内公司对主要客户销售集中度高报告期内公司对主要客户销售集中度高 公司产品定位于高端无线电测试仿真领域，客户主要为中国移动、华为、中兴、爱立信、大唐等移动通信运营商和设备制造商，中电科、航天科工、航天科技集团等下属通信研究所以及中科院等相关科研单位。公司通过谈判、招投标等方式独立获取业务，与上述集团及其下属单位不存在关联关系。 报告期内，公司向合并口径的前五大客户销售金额分别为 3,953.64 万元、8,615.71 万元、8,003.37 万元和 2,258.58 万元，占各期营业收入的比例分别为68.48%、81.70%、61.48%和 58.16%，销售客户相对集中。 如果未来发行

15、人无法在各主要客户中持续保持技术优势， 无法继续维持与主要客户的合作关系，则公司的经营业绩将受到较大影响。同时，如果客户对公司主要产品的需求产生变化或公司竞争对手产品在技术性能上优于公司， 会对公司的经营业绩造成不利影响。 （四）（四）贸易摩擦导致公司产品所用关键核心器件进口风险贸易摩擦导致公司产品所用关键核心器件进口风险 2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-6 月，公司从海外采购电子元器件等材料的金额分别为 627.72 万元、1,863.90 万元、3,835.15 万元和 1,362.97万元，占采购总额的比例分别为 31.82%、46.51%、59.86

16、%和 45.68%。公司设备的部分关键核心器件对国外品牌存在一定的依赖性。 虽然公司已对芯片等关键核心器件进行了提前备货，但仍有可能因上述关键核心器件受出口国贸易禁运、管制等因素影响，导致公司无法按需及时采购，从而对公司的生产经营产生不利影响。 （五）（五）应收账款的回收风险应收账款的回收风险 报告期各期末， 公司应收账款账面余额分别为 4,997.65万元、 7,460.36 万元、8,726.32 万元、7,770.64 万元，占资产总额的比例为 56.47%、54.06%、43.18%、40.43%。公司下游客户主要为中国移动、华为、中兴、爱立信、大唐等移动通信运营商和设备制造商以及中电

17、科、航天科工、航天科技等集团下属通信研究院所且信誉良好，但由于公司应收账款绝对值和集中度较高，如果个别主要客户的生7 产经营状况发生不利的变化，应收账款无法按期收回，公司的资金周转速度和经营活动的现金流量将受到不利的影响。 （六）（六）公司目前业务规模较小、产品种类单一、未来产品竞争加剧所带来的未公司目前业务规模较小、产品种类单一、未来产品竞争加剧所带来的未来业绩增长风险来业绩增长风险 1、 公司产品聚焦于射频微波测试仿真领域， 技术储备和产品类型较为单一；公司产品聚焦于射频微波测试仿真领域， 技术储备和产品类型较为单一； 射频微波测试仿真领域的核心产品主要包括无线信道仿真仪， 射频微波信号发

18、生器、频谱分析仪、矢量网络分析仪、示波器等，公司产品聚焦于该领域内的无线信道仿真仪，射频微波信号发生器、频谱分析仪、矢量网络分析仪。目前，公司已完成了标准化无线信道仿真仪的研发及批量化销售、 射频微波信号发生器已实现定制化产品的销售并完成了标准化产品定型工作、 频谱分析仪及矢量网络分析仪已完成关键技术的攻关处于样机研制定型阶段。 公司在射频微波测试仿真领域产品研发、销售方面虽然取得了一定的成就，但与国际仪器仪表巨头企业相比，公司在销售规模、技术储备、研发投入、市场开拓等方面仍然存在差距。报告期内，公司的业务收入主要来自于无线信道仿真仪产品，其他产品销售收入较少，与国际仪器仪表巨头企业相比，公司

19、的产品种类相对单一、技术储备相对较少、整体市场竞争力相对较弱。 2、报告期内，公司射频微波信号发生器暂未实现标准化产品销售，频谱分报告期内，公司射频微波信号发生器暂未实现标准化产品销售，频谱分析仪、矢量网络分析仪尚处于研发阶段且预计达产后市占率较低，未来对公司析仪、矢量网络分析仪尚处于研发阶段且预计达产后市占率较低，未来对公司业绩的贡献程度尚存在较大不确定性；业绩的贡献程度尚存在较大不确定性； 报告期内，公司射频微波信号发生器的收入主要为定制化产品收入，金额分别为 306.81 万元、202.65 万元、1,102.69 万元、292.92 万元，占主营业务收入的比重分别为 5.33%、1.9

20、3%、8.47%、7.80%，公司标准化射频微波信号发生器已于 2021 年 10 月通过华为的性能测试验证，但尚未实现标准化产品销售。目前，公司射频微波信号发生器产品对公司销售收入贡献相对较小。 公司频谱分析仪、矢量网络分析仪产品目前尚处于产品定型阶段，公司预计首款 44GHz 频谱分析仪于 2022 年 4 月完成研发、2022 年 6 月投入生产，首款20GHz 矢量网络分析仪在 2022 年 6 月完成研发、2022 年 8 月投入生产。频谱分析仪产品是公司募投项目产品之一，根据募投项目效益测算，该产品达产年销售8 收入为 6,053 万元，占灼识咨询的分析数据预计的国内市场容量 3%

21、左右；矢量网络分析仪在投产后较长的一段时间内主要作为公司系统方案配套产品， 短期内不属于公司重点推广产品，公司预计该产品投产后年销售收入在 600 万左右，占灼识咨询的分析数据预计的国内市场容量不超过 1%。公司频谱分析仪、矢量网络分析仪产品未来一段时间内对公司业绩贡献相对较小， 市场占有率较低， 同时，上述产品未来市场开拓也存在一定的不确定性， 对公司未来业绩的贡献程度尚存在较大不确定性。 3、未来随着公司产品的丰富以及业务领域的扩展，公司将与部分境内同行未来随着公司产品的丰富以及业务领域的扩展，公司将与部分境内同行业公司存在一定程度的竞争；业公司存在一定程度的竞争； 目前， 公司的无线信道

22、仿真仪产品在国内市场主要与是德科技和思博伦公司等国外仪器仪表巨头企业直接竞争，尚未与国内仪器仪表企业进行直接竞争。未来随着公司射频微波信号发生器、频谱分析仪、矢量网络分析仪等产品的丰富，公司除与是德科技、罗德与施瓦茨公司等国际仪器仪表巨头企业竞争外，还将与电科思仪、创远仪器等国内仪器仪表生产企业在不同的市场领域进行的竞争，公司未来重点推广的产品在国内市场面临更加激烈的竞争， 对公司产品市场推广及公司未来业绩持续增长产生一定的不利影响。 4、公司业务规模相对较小、资金实力有限，未来产品市场拓展可能不及预公司业务规模相对较小、资金实力有限，未来产品市场拓展可能不及预期。期。 公司自成立以来， 尽管

23、在国内无线电测试仿真仪器仪表领域内拥有一定的技术领先优势和优质的客户资源，在行业内拥有了较高的品牌认可度，但是与国外同行业竞争对手相比，公司业务规模相对偏小、资金实力有限，在研发投入、技术储备、人员培养及储备等方面仍存在较大差距。公司的无线信道仿真仪产品凭借着技术优势在国内市场取得了一定的竞争优势， 但公司的标准化射频微波信号发生器、频谱分析仪、矢量网络分析仪产品尚处于产品定型阶段，尚未实现对外销售， 上述产品的综合性能指标虽然达到或接近国外同类产品水平，但在未来一段时间内仍处于核心客户验证及试用阶段， 公司新产品被核心客户认知和接受仍需要经过一定时间的培育， 公司未来产品被市场认可在时间上仍

24、然存在一定不确定性，公司未来产品市场拓展可能存在不及预期的情形。 9 （七）（七）无线电测试仿真设备生产基地项目的实施，将使公司无线电测试仿真设备生产基地项目的实施，将使公司未来产品结构、收未来产品结构、收入构成入构成发生较大变动发生较大变动 公司无线电测试仿真设备生产基地项目是公司现有产品无线信道仿真仪、 射频微波信号发生器以及未来重点推广产品频谱分析仪产能扩建项目， 公司参考国内相关产品的市场容量、公司产品及技术储备、客户对公司产品需求等情况对本项目相关产品的产能进行设计，重点扩大了射频微波信号发生器产品产能，并适当增加了无线信道仿真仪产品、频谱分析仪产品的产能。本募投项目实施后，公司无线

25、信道仿真仪产品达产年收入占主营业务收入比例由2020年的71.40%下降到 41.86%、 射频微波信号发生器产品收入占主营业务收入比例由 2020 年的 8.47%上升到 33.27%，同时，公司新增频谱分析仪产品销售收入。公司无线电测试仿真设备生产基地项目的实施将使公司未来产品结构、收入构成发生较大变动。 10 第二节第二节 股票上市情况股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况一、股票注册及上市审核情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2022 年 1 月 5 日，中国证监会发布证监许可20229 号文，同意成都坤恒顺维科技股份有限公司

26、首次公开发行股票并在科创板上市 （以下简称 “本次发行” ）的注册申请。具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市经上海证券交易所自律监管决定书 2022 39 号批准。本次发行完成后，公司总股本为 84,000

27、,000 股。本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“坤恒顺维”，证券代码“688283”；其中17,531,327 股股票将于 2022 年 2 月 15 日起上市交易。 二、股票上市相关信息二、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间：2022 年 2 月 15 日 （三）股票简称：坤恒顺维 （四）股票扩位简称：坤恒顺维 （五）股票代码：688283 11 （六）本次公开发行后的总股本：84,000,000 股 （七）本次公开发行的股票数量：21,000,000 股，均为新股，无老股转让 （八）本次上市的无流通限制及限售安排的股

28、票数量：17,531,327 股 （九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：66,468,673 股 （十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：2,647,338 股 （十一）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限：请参见本上市公告书之 “第三节 发行人、 实际控制人及股东持股情况” 之 “五、 股东情况” 之 “ （一）本次发行前后发行人股本情况” （十二）本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十三）本次上市股份的其他限售安排如下： 1、民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 24

29、个月，民生证券坤恒顺维战略配售 1 号集合资产管理计划本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期届满后， 战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。 2、本次发行网下配售摇号中签账户共计 531 个，对应的股份数量为 821,335股，该等股票的锁定期为 6 个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。 （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十五）上市保荐机构：民生证券股份有限公司 12 三、 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行三、 公司申请首次公开发行并上市时

30、选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明后达到所选定的上市标准情况及其说明 （一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 公司本次发行选择上海证券交易所科创板股票上市规则第 2.1.2 条的第一套标准：“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。”。 （二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 本次发行价格确

31、定后发行人上市时市值为 28.39 亿元。根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，发行人最近两年归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 3,063.17 万元、4,379.24 万元，近两年净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元。 发行人最近一年营业收入为 13,018.87万元，不低于人民币 1 亿元。满足在招股说明书中明确选择的市值标准和财务指标上市标准，即上海证券交易所科创板股票上市规则第 2.1.2 条的第一套标准：“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不

32、低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。”。 13 第三节第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况发行人、实际控制人及股东持股情况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 公司名称公司名称 成都坤恒顺维科技股份有限公司 英文名称英文名称 Chengdu KSW Technologies Co.,Ltd. 注册资本注册资本 （本次发行前）（本次发行前） 6,300.00 万元 法定代表人法定代表人 张吉林 住所住所 成都高新区新文路 22 号 6 栋 1 层 4 号 经营范围经营范围 开发、销售计算机软硬件并提供技术咨

33、询、技术服务；生产、研发及销售机械设备、电子产品、通信产品（不含无线电发射设备及卫星电视广播地面接收设备） （另设分支机构或另择经营场地经营） ；计算机系统集成；测试设备租赁；货物及技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。 （以上经营项目依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 主营业务主营业务 公司主要从事高端无线电测试仿真仪器仪表研发、生产和销售，重点面向移动通信、无线组网、雷达、电子对抗、车联网、导航等领域，提供用于无线电设备性能、功能检测的高端测试仿真仪器仪表及系统解决方案。 所属行业所属行业 仪器仪表制造业（分类代码 C40） 电话电话 028-8

34、7991255 传真传真 028-87901547 电子电子邮箱邮箱 publicksw- 董事会秘书董事会秘书 赵燕 二、控股股东及实际控制人情况二、控股股东及实际控制人情况 （一）公司控股股东和实际控制人的情况（一）公司控股股东和实际控制人的情况 本次发行前，公司控股股东、实际控制人为张吉林先生。张吉林作为公司的创始人、核心技术人员，自公司成立至今一直为公司控股股东，本次发行前持有公司 39.75%的股份。张吉林在股份公司设立之前一直担任执行董事兼总经理，股份公司设立以后一直担任董事长兼总经理，张吉林能够对公司日常生产经营、人事任免及其他重大事项产生重大影响，故认定张吉林先生为公司实际控制

35、人。 14 张吉林，男，出生于 1972 年，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京邮电大学，硕士研究生学历。1997 年 5 月至 2001 年 3 月，在北京邮电大学担任教师；2001 年 4 月至 2007 年 9 月，在安捷伦科技（中国）担任技术支持；2007年 10 月至 2009 年 12 月， 在北京世纪德辰通信技术有限公司担任技术总监； 2010年 7 月至 2016 年 3 月，在坤恒有限担任执行董事兼总经理；2016 年 3 月至今，在公司担任董事长兼总经理。 （二）本次发行后的股权结构（二）本次发行后的股权结构控制关系控制关系 本次发行后，发行人控股股东、实际控制人的股权

36、结构如下所示： 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 （一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介 1、董事简介、董事简介 公司董事会由 7 名董事组成，其中 3 名为独立董事，每届任期 3 年，公司现任董事基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 具体提名股东具体提名股东 任职期限任职期限 1 张吉林 董事长 张吉林 2019.3.20-2022.3.19 2 黄永刚 董事 张吉林 2019.3.20-2022.3.19 3 李文军 董事 张吉林 2019.3.20-2022.3.19 4

37、 王川 董事 张吉林 2019.3.20-2022.3.19 5 邢存宇 独立董事 - 2020.1.10-2022.3.19 6 李少谦 独立董事 - 2021.3.30-2022.3.19 7 樊晓兵 独立董事 - 2021.3.30-2022.3.19 15 2、监事简介、监事简介 公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，每届任期 3 年，公司现任监事基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 具体提名股东具体提名股东 任职期限任职期限 1 林照槟 监事会主席、职工代表监事 - 2019.3.20-2022.3.19 2 叶云涛 监事 张吉林 2019.3.20-202

38、2.3.19 3 刘波 监事 张吉林 2019.3.20-2022.3.19 3、高级管理人员简介、高级管理人员简介 公司现任高级管理人员基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 具体提名人具体提名人 任职期限任职期限 1 张吉林 总经理 董事会 2019.4.10-2022.3.19 2 黄永刚 副总经理 总经理 2019.4.10-2022.3.19 3 李文军 副总经理 总经理 2019.4.10-2022.3.19 4 牟兰 财务负责人 总经理 2019.4.10-2022.3.19 5 赵燕 董事会秘书 董事长 2019.4.10-2022.3.19 4、核心技术人员简介、核心技

39、术人员简介 公司现任核心技术人员基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 1 张吉林 董事长、总经理 2 李文军 董事、副总经理、总工程师 3 王川 董事、研发中心经理 4 王维 副总工程师 5 陈开国 硬件组组长 6 陈世朴 射频组组长 （二）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员直接或间接持股情况（二）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员直接或间接持股情况 本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员直接或间接持有发行人股份情况如下： 姓名姓名 职务职务 直接持股 （股）直接持股 （股） 间接持股间接持股 合计持股合计持股 比例（比例（%） 限售限售期期 张吉林 董事长、总

40、经理、 核心技术人员 25,040,296 - 29.81% 36 个月 黄永刚 董事、副总经理 5,089,632 - 6.06% 12 个月 李文军 董事、副总经理、 1,533,120 - 1.83% 12 个月 16 姓名姓名 职务职务 直接持股 （股）直接持股 （股） 间接持股间接持股 合计持股合计持股 比例（比例（%） 限售限售期期 核心技术人员 王川 董事、核心技术人员 306,628 - 0.37% 12 个月 樊晓兵 独立董事 - - - 李少谦 独立董事 - - - 邢存宇 独立董事 - - - 林照槟 监事会主席、 职工代表监事 - - - 叶云涛 监事 61,329 -

41、 0.07% 12 个月 刘波 监事 53,934 - 0.06% 12 个月 牟兰 财务负责人 102,203 - 0.12% 12 个月 赵燕 董事会秘书 53,934 - 0.06% 12 个月 王维 核心技术人员 357,731 - 0.43% 12 个月 陈开国 核心技术人员 204,425 - 0.24% 12 个月 陈世朴 核心技术人员 613,236 - 0.73% 12 个月 本次发行后， 公司部分高级管理人员和核心员工通过民生证券坤恒顺维战略配售 1 号集合资产管理计划（以下简称“坤恒顺维员工资管计划”）持有本公司股份，限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交

42、所上市之日起开始计算。坤恒顺维员工资管计划的具体情况请参见本节“六、战略投资者略配售情况”。 截至本上市公告书签署日，除上述情形外，公司现任董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况，公司上述股东持有本公司的股份均不存在质押或冻结情况。本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事、高级管理人员不存在持有本公司债券的情况。 四四、发行人已制定或实施的股权激励发行人已制定或实施的股权激励、员工持股计划、员工持股计划及相关安排及相关安排 截至本上市公告书签署日，公司不存在已经制定或实施的股权激励、员工持股计划及相关安排。 五五、股东情况、股东情况 （一）本次发行前后发行

43、人股本情况（一）本次发行前后发行人股本情况 本次发行前公司总股本 6,300.0000 万股，本次发行新股 2,100.0000 万股，为 17 本次发行后发行人总股本的 25.00%。本次不涉及股东公开发售。本次发行前后公司股本结构如下： 序序号号 名称名称/姓名姓名 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 限售期限限售期限 持股数（股）持股数（股） 持股比例持股比例 持股数（股）持股数（股） 持股比例持股比例 一、有限售条件流一、有限售条件流通股通股 63,000,000 100.0000% 66,468,673 79.1294% - 1 张吉林 25,040,296 39.7465%

44、 25,040,296 29.8099% 36 个月 2 伍江念 17,335,590 27.5168% 17,335,590 20.6376% 12 个月 3 黄永刚 5,089,632 8.0788% 5,089,632 6.0591% 12 个月 4 周天赤 3,852,355 6.1148% 3,852,355 4.5861% 12 个月 5 夏琼 3,066,204 4.8670% 3,066,204 3.6502% 12 个月 6 王超 1,737,526 2.7580% 1,737,526 2.0685% 12 个月 7 李文军 1,533,120 2.4335% 1,533,1

45、20 1.8251% 12 个月 8 陈世朴 613,236 0.9734% 613,236 0.7300% 12 个月 9 黄歆海 613,236 0.9734% 613,236 0.7300% 12 个月 10 石璞 613,236 0.9734% 613,236 0.7300% 12 个月 11 陈茜 514,290 0.8163% 514,290 0.6123% 12 个月 12 俄广杰 514,290 0.8163% 514,290 0.6123% 12 个月 13 王敏 367,940 0.5840% 367,940 0.4380% 12 个月 14 王维 357,731 0.56

46、78% 357,731 0.4259% 12 个月 15 王川 306,628 0.4867% 306,628 0.3650% 12 个月 16 谭向兵 245,299 0.3894% 245,299 0.2920% 12 个月 17 陈开国 204,425 0.3245% 204,425 0.2434% 12 个月 18 费鑫 122,640 0.1947% 122,640 0.1460% 12 个月 19 张杰 122,640 0.1947% 122,640 0.1460% 12 个月 20 沈亮 107,864 0.1712% 107,864 0.1284% 12 个月 21 牟兰 10

47、2,203 0.1622% 102,203 0.1217% 12 个月 22 戴刚 63,562 0.1009% 63,562 0.0757% 12 个月 23 叶云涛 61,329 0.0973% 61,329 0.0730% 12 个月 24 刘丽 61,329 0.0973% 61,329 0.0730% 12 个月 25 杨聃 61,329 0.0973% 61,329 0.0730% 12 个月 26 陈再明 53,934 0.0856% 53,934 0.0642% 12 个月 27 陈强 53,934 0.0856% 53,934 0.0642% 12 个月 28 赵燕 53,9

48、34 0.0856% 53,934 0.0642% 12 个月 29 刘波 53,934 0.0856% 53,934 0.0642% 12 个月 30 蒋明玉 53,934 0.0856% 53,934 0.0642% 12 个月 31 张利娟 22,400 0.0356% 22,400 0.0267% 12 个月 32 民生证券投资有限公司 - - 1,050,000 1.2500% 24 个月 18 序序号号 名称名称/姓名姓名 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 限售期限限售期限 持股数（股）持股数（股） 持股比例持股比例 持股数（股）持股数（股） 持股比例持股比例 33 坤恒

49、顺维员工资管计划 - - 1,597,338 1.9016% 12 个月 34 部分网下配售对象 - - 821,335 0.9778% 6 个月 二、无限售条件流二、无限售条件流通股通股 - - 17,531,327 20.8706% - 合计合计 63,000,000 100.0000% 84,000,000 100.0000% - （二）前十名股东情况（二）前十名股东情况 本次发行后，公司前十名股东持股情况如下表所示： 序号序号 姓名姓名 持股数（股）持股数（股） 持股比例（持股比例（%） 限售期限售期 1 张吉林 25,040,296 29.81% 36 个月 2 伍江念 17,335

50、,590 20.64% 12 个月 3 黄永刚 5,089,632 6.06% 12 个月 4 周天赤 3,852,355 4.59% 12 个月 5 夏琼 3,066,204 3.65% 12 个月 6 王超 1,737,526 2.07% 12 个月 7 坤恒顺维员工资管计划 1,597,338 1.90% 12 个月 8 李文军 1,533,120 1.83% 12 个月 9 民生证券投资有限公司 1,050,000 1.25% 24 个月 10 陈世朴 613,236 0.73% 12 个月 11 黄歆海 613,236 0.73% 12 个月 12 石璞 613,236 0.73%