成大生物：成大生物首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

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1、 股票简称：成大生物 股票代码：688739 辽宁成大生物股份有限公司辽宁成大生物股份有限公司 Liaoning Chengda Biotechnology Co., Ltd. （沈阳市浑南新区新放街 1 号） 首次公开发行股票科创板上市公告书首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座） 联席主承销商联席主承销商 （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 75楼 75T30室） 二二二二一一年年十十月月二十七二十七日日 辽宁成大生物股

2、份有限公司 上市公告书 2 特别提示特别提示 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”、“本公司”、“公司”或“发行人”）股票将于 2021 年 10 月 28 日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新 股 上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 3 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所

3、、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http:/）的本公司上市公告书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、新股上市初期投

4、资风险特别提示 本公司股票将于 2021 年 10 月 28 日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。公司就相关风险特别提示如下： （一）（一）科创板股票交易风险科创板股票交易风险 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 4 科创板首次公开发行上市的股票上市后的前 5 个交易日内不设价格涨跌幅限制；上市 5 个交易日后，交易所对科创板股票竞价交易实行的价格

5、涨跌幅限制比例为 20%。科创板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 （二）股票异常波动风险（二）股票异常波动风险 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 （三三）流通股数较少的风险流通股数较少的风险 本次发行后公司总股本为 41,645.0000 万股，其中上市初期无限售条件的流通股数量为 3,881.2784 万股，占本次发行后总股本的比例为 9.32%。公司上市初期

6、流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （四四）市盈率）市盈率高于高于同行业平均水平同行业平均水平 公司所处行业为“医药制造业”（行业代码为“C27”）。截止 2021 年 10月 14 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 38.11 倍。公司本次发行的市盈率如下： （1）48.82 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）44.90 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前

7、总股本计算）； （3）54.24 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 5 （4）49.89 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 公司本次发行后摊薄的市盈率高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。 （五五）股票上市首日即可作为融资融券标的股票上市首日即可作为融资融券标的 科创板股票上市首日即可作为

8、融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。此外，科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波动股票核查制度与上交所主板市场规定不同。提请

9、投资者关注相关风险。 三、特别风险提示 投资者在评价公司本次发行的股票时，应特别认真地阅读本公司招股说明书“第四节 风险因素”中的各项风险因素，并对下列重大风险因素予以特别关注，排序并不表示风险因素依次发生。 （一）产品安全性导致的潜在风险（一）产品安全性导致的潜在风险 由于接种者个人体质的差异，在注射疫苗后可能会表现出不同级别的不良反应，并可能会出现偶合反应。随着经营规模的不断扩大，公司存在因产品出现质量事故而影响声誉和正常生产经营的风险。 （二）产品质量控制风险（二）产品质量控制风险 由于疫苗的产品质量直接关系人们生命的健康与安全，国家制定了一系列辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 6

10、相关法律法规，对疫苗的研发、生产、销售、储运、接种等各个环节进行严格的监管。疫苗产品因其生产工艺复杂、储藏运输条件要求高、接种使用专业性强，其中任一环节把关不严均有可能导致产品质量或接种事故等方面的风险。 （三）上市（三）上市 24 个月后实际控制人变更的风险个月后实际控制人变更的风险 截至 2021 年 10 月 22 日，公司控股股东辽宁成大持有公司 60.74%的股份，具有绝对控制权，但公司控股股东辽宁成大股权比例较分散；辽宁省国资委通过辽宁控股（集团）有限责任公司间接持有辽宁成大 11.11%的股权，为辽宁成大实际控制人；韶关高腾持有公司控股股东辽宁成大 15.30%股份，为辽宁成大第

11、一大股东；广西鑫益信商务服务有限公司及其一致行动人合计持有公司控股股东辽宁成大 10.32%股份，为辽宁成大第三大股东。 2021 年 8 月 25 日，韶关高腾出具了告知函 ，承诺自本次发行上市之日起 24 个月内，就股份表决权而言，韶关高腾仅保留占辽宁成大总股本 10%的股份对应之表决权（当前对应股份数量为 152,970,981 股，若辽宁成大发生转增送配等除权除息事项的，股份数量则作相应调整） ，对于韶关高腾持有的超出前述比例的其他辽宁成大股份，韶关高腾在前述期限内放弃对应之表决权。若韶关高腾至本次发行上市之日后的 24 个月内继续增持辽宁成大股份的，仍将遵守相关承诺。同日，广西鑫益信

12、商务服务有限公司及其一致行动人亦出具告知函 ，承诺自本次发行上市之日起 24 个月内，就股份表决权而言，广西鑫益信商务服务有限公司及其一致行动人仅保留占辽宁成大总股本 10%的股份对应之表决权（当前对应股份数量为 152,970,981 股，若辽宁成大发生转增送配等除权除息事项的，股份数量则作相应调整） ，对于广西鑫益信商务服务有限公司及其一致行动人持有的超出前述比例的其他辽宁成大股份，广西鑫益信商务服务有限公司及其一致行动人在前述期限内放弃对应之表决权。若广西鑫益信商务服务有限公司及其一致行动人至本次发行上市之日后的 24 个月内继续增持辽宁成大股份的，仍将遵守相关承诺。 但公司本次发行上市

13、 24 个月后，不排除第三方谋求辽宁成大实际控制权的风险。 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 7 第二节第二节 股票上市情况股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 （一（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会证监许可20213019 号文注册同意，同意公司首次公开发行股票的注册申请，本次发行方案应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施，本批复自同意注册之日起 12 个月内有效，自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所

14、并按有关规定处理。 （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书2021425 号文批准。根据成大生物的申请，按照上海证券交易所科创板股票上市规则的相关规定，上海证券交易所同意成大生物股票在科创板上市交易，成大生物A 股股本为 41,645.0000 万股，其中 3,881.2784 万股于 2021 年 10 月 28 日上市交易，证券简称为“成大生物”，证券代码为“688739”。 二、股票上市相关信息 1、上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 2、上市时间：2021年 10

15、 月 28 日 3、股票简称：成大生物 4、扩位简称：成大生物 5、股票代码：688739 6、本次发行完成后总股本：41,645.0000万股 7、本次 A 股公开发行的股份数 4,165.0000 万股，均为新股，无老股转让 8、本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为 3,881.2784万股 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 8 9、本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为 37,763.7216万股 10、本次发行向参与本次配售的 1 名战略投资者中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）配售合计 90.9090万股股份。 11、本次发行前股东所持股份的流通限制及期限如下：

16、 序号序号 发起人发起人 持股数量（万股）持股数量（万股） 持股比例持股比例（% %） 限售安排限售安排（月）（月） 1 辽宁成大股份有限公司 22,766.3764 60.74 36 2 杨旭 657.4930 1.75 12 3 广发证券股份有限公司做市专用证券账户 390.9692 1.04 12 4 庄久荣 336.1376 0.90 12 5 刘蕴华 246.4117 0.66 12 6 高军 233.1602 0.62 12 7 王涛 224.1000 0.60 12 8 阮华凤 219.8000 0.59 12 9 辽宁成大生物股份有限公司第一期员工持股计划 213.9000 0

17、.57 12 10 郝建军 173.0000 0.46 12 11 现有其他股东 12,018.6519 32.07 12 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺、本次上市股份的其他锁定安排请参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”。 12、本次上市股份的其他限售安排如下： 战略投资者中证投资持有股票限售期为 24个月。 本次发行中网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，本次发行网下配售摇

18、号中签账户共计 417 个，对应的股份数量为 192.8126 万股，该等股票的锁定期为 6 个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。 13、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 9 14、上市保荐机构：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”、“保荐机构”） 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 （一）公司申请首次公（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准开发行并上市时选择的具体上市标准 本公司按照上海证券交易所科创板股票上市规

19、则第 2.1.2 条规定，选取上市标准为“ （一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元” 。 （二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 公司本次发行定价为每股 110.00 元，发行后股本总额为 41,645.00 万股，由此计算发行市值为 458.10 亿元，不低于 10 亿元。2019 年和 2020 年，发行人的归母净利润分别为 69,837.19 万元和 91,819.40 万

20、元（扣除非经常性损益后归母净利润 66,709.89 万元和 84,454.40 万元） ，2020 年发行人的营业收入为199,557.55 万元，满足上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则第二十二条规定的上市标准中的“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元” 。 综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合公司法证券法和上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则规定的上市条件。辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 10 第三节第

21、三节 本公司本公司、股东和实际控制人情况、股东和实际控制人情况 一、本公司基本情况 中文名称： 辽宁成大生物股份有限公司 英文名称： Liaoning Chengda BiotechnologyCo.,Ltd. 公司住所： 沈阳市浑南新区新放街 1号 法定代表人： 李宁 本次发行前注册资本： 37,480.00万元 联系电话： 024-8378 2632 传真号码： 024-2378 9772 互联网网址： http:/ 电子信箱： 经营范围： 生物药品研究与开发,疫苗生产,(具体项目以药品生产许可证为准)，货物及技术进出口（国家禁止的品种除外，限制的品种办理许可证后方可经营） 。 （依法须经

22、批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。 ） 主营业务： 公司是一家专注于人用疫苗研发、生产和销售的生物科技企业。2018-2019年，公司的人用狂犬病疫苗产品销量连续两年位列全球第一名。公司的核心产品包括人用狂犬病疫苗及乙脑灭活疫苗，公司的人用狂犬病疫苗为目前中国唯一在售的可采用 Zagreb 2-1-1 注射法的人用狂犬病疫苗产品，公司的乙脑灭活疫苗为目前中国唯一在售的国产乙脑灭活疫苗产品。 所属行业： 医药制造业 董事会秘书： 杨旭 二、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东（一）控股股东 公司控股股东为辽宁成大，持有公司 227,663,764 股股份，占公司总股本的比例为 6

23、0.74%。辽宁成大的基本情况如下所示： 公司名称公司名称 辽宁成大股份有限公司 统一社会信统一社会信用代码用代码 91210000117590366A 注册地址注册地址 大连市中山区人民路 71 号 法定代表人法定代表人 尚书志 经营范围经营范围 自营和代理货物及技术进出口（国家禁止的不得经营，限制的品种办理许可证后方可经营） ，经营进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易，承包本行业境外工程和境内国际招标工程，上述境外工程所需的设辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 11 备、材料出口；对外派遣本行业工程、生产及服务行业的劳务人员，农副产品收购（粮食除外） ，化肥连锁经营，中草药

24、种植，房屋租赁，仓储服务，煤炭批发经营。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。 ） 注册资本注册资本 152,970.9816万元 实收资本实收资本 152,970.9816万元 股权结构股权结构（截至（截至 2021年年 8 月月 25日）日） 韶关市高腾企业管理有限公司持股 15.30%；辽宁省国有资产经营有限公司持股 11.11%；广西鑫益信商务服务有限公司及一致行动人持股 10.32%；其他股东持股 63.27% 成立日期成立日期 1993年 09月 02 日 上市日期上市日期 1996年 08月 19 日 证券代码证券代码 600739.SH 主营业务及主营业务及

25、其与发行人其与发行人主营业务的主营业务的关系关系 辽宁成大业务分为医药医疗、金融投资、供应链服务（贸易）和能源开发四大板块。辽宁成大医药医疗板块分为生物制药和医疗服务：生物制药业务由成大生物负责开展，主要从事人用疫苗的研发、生产和营销工作；医疗服务业务由子公司成大医疗负责开展。辽宁成大的金融投资业务分长期投资业务和基金业务：长期投资为参股广发证券、中华保险两家公司；基金业务由 2 家参股公司负责开展。辽宁成大供应链服务（贸易）业务由成大国际、成大发展和成大钢铁 3 家子公司开展，主要从事纺织品出口及大宗商品贸易。辽宁成大能源开发业务主要由子公司新疆宝明负责开展，专门从事油页岩开采、页岩油生产和

26、销售。辽宁成大与发行人无同业竞争关系或其他关系。 最近一年财最近一年财务数据（万务数据（万元）元） 时间时间 总资产总资产 净资产净资产 净利润净利润 2020年 12月 31 日/2020年 3,915,761.63 2,500,623.60 251,333.10 注：辽宁成大上述 2020年 12 月 31日/2020 年财务数据经容诚所审计 （二）间接控股股东（二）间接控股股东 公司间接控股股东为辽宁国资经营公司，其持有辽宁成大 169,889,039 股股份，占辽宁成大总股本的比例为 11.11%。 辽宁国资经营公司的基本情况如下所示： 公司名称公司名称 辽宁省国有资产经营有限公司 统

27、一社会信用代码统一社会信用代码 91210000785126366B 注册地址注册地址 辽宁省沈阳市皇姑区北陵大街 66号 法定代表人法定代表人 杨晓华 经营范围经营范围 国有资产经营、管理咨询，不良资产收购与处置；股权投资及管理。房地产开发、物业管理、自有房屋租赁；酒店服务、仓储物流、一般贸易。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。 ） 注册资本注册资本 100,000万元 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 12 实收资本实收资本 100,000万元 股权结构股权结构 辽宁控股（集团）有限责任公司持股 90.00%，辽宁省财政厅持股 10.00% 成立日期成立日期 2

28、006年 03月 23 日 主营业务及其与发行人主营业务及其与发行人主营业务的关系主营业务的关系 辽宁国资经营公司的主营业务为国有资产的经营管理及股权投资管理，与发行人无同业竞争关系或其他关系 （三）实际控制人（三）实际控制人 辽宁省国资委通过辽宁控股（集团）有限责任公司持有辽宁国资经营公司90.00%出资额，系公司的实际控制人。 （四四）本次发行后的股权结构控制关系）本次发行后的股权结构控制关系 本次发行后，公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系如下： 三、董事、监事、高级管理人员 （一）董事（一）董事 公司董事会由 9名董事组成。董事会成员基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务

29、 本届任职期间本届任职期间 1 李宁 董事长 2020年 04月至 2023 年 04月 2 张庶民 董事、总经理 2020年 04月至 2023 年 04月 3 杨旭 董事、副总经理、董事会秘书 2020年 04月至 2023 年 04月 4 高军 董事、副总经理、核心技术人员 2020年 04月至 2023 年 04月 5 崔琦 董事 2020年 04月至 2023 年 04月 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 13 序号序号 姓名姓名 职务职务 本届任职期间本届任职期间 6 邱闯 董事 2020年 04月至 2023 年 04月 7 陈克兢 独立董事 2020年 04月至 2023

30、年 04月 8 张克坚 独立董事 2020年 04月至 2023 年 04月 9 刘晓辉 独立董事 2020年 04月至 2023 年 04月 （二）监事（二）监事 公司监事会由 3名监事组成，公司现任监事的基本情况如下表所示： 序号序号 姓名姓名 职务职务 本届任职期间本届任职期间 1 李革 监事会主席 2020年 04月至 2023 年 04月 2 李程 职工代表监事 2020年 04月至 2023 年 04月 3 刘颖丽 职工代表监事 2020年 04月至 2023 年 04月 （三）高级管理人员（三）高级管理人员 本公司的高级管理人员基本情况如下表所示： 序号序号 姓名姓名 职务职务

31、本届任职期间本届任职期间 1 张庶民 董事、总经理 2020年 04月至 2023 年 04月 2 杨旭 董事、副总经理、董事会秘书 2020年 04月至 2023 年 04月 3 高军 董事、副总经理、核心技术人员 2020年 04月至 2023 年 04月 4 WEIQIANG SUN （孙韦强） 副总经理、首席科学家、核心技术人员 2020年 04月至 2023 年 04月 5 刘蕴华 财务总监 2020年 04月至 2023 年 04月 6 白珠穆 副总经理、核心技术人员 2020年 04月至 2023 年 04月 7 周荔葆 副总经理、首席医学官、核心技术人员 2020年 04月至

32、2023 年 04月 8 杨俊伟 副总经理、核心技术人员 2020年 04月至 2023 年 04月 （四）核心技术人员（四）核心技术人员 本公司的核心技术人员基本情况如下表所示： 序号序号 姓名姓名 职务职务 1 高军 董事、副总经理、核心技术人员 2 孙韦强 副总经理、首席科学家、核心技术人员 3 周荔葆 副总经理、首席医学官、核心技术人员 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 14 序号序号 姓名姓名 职务职务 4 白珠穆 副总经理、核心技术人员 5 杨俊伟 副总经理、核心技术人员 6 孙述学 子公司成大天和常务副总经理、核心技术人员 （五）董事、监事、（五）董事、监事、高级管理人员高级

33、管理人员及核心技术人员及核心技术人员持有本公司股票、债券持有本公司股票、债券情况情况 1、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有股份情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有股份情况 序号序号 姓名姓名 直接持股数直接持股数量（万股）量（万股） 直接持股直接持股比例比例（%） 间接持股数间接持股数量（万股）量（万股） 间接持股间接持股比例比例（%） 合计持股数合计持股数量（万股）量（万股） 合计持股合计持股比例比例（%） 限售期限售期（月）（月） 1 杨旭 657.49 1.7543 - - 657.49 1.7543 12 2 刘蕴华 246.41 0.6574 - - 246.41

34、 0.6574 12 3 高军 233.16 0.6221 - - 233.16 0.6221 12 4 刘晓辉 2.00 0.0053 - - 2.00 0.0053 12 5 白珠穆 57.42 0.1532 - - 57.42 0.1532 12 6 周荔葆 47.62 0.1270 - - 47.62 0.1270 12 7 孙述学 8.20 0.0219 1.03 0.0028 9.23 0.0247 12 8 张庶民 - - 22.77 0.0607 22.77 0.0607 12 9 刘颖丽 - - 0.62 0.0017 0.62 0.0017 12 2、董事、监事、高级管理人

35、员及核心技术人员的近亲属持有股份情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的近亲属持有股份情况 本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的近亲属未间接持有公司股份，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的近亲属直接持有公司股份及变动情况如下表所示： 序号序号 姓名姓名 与与董事、监事、高级董事、监事、高级管理人员及核心技术管理人员及核心技术人员人员的关系的关系 直直接持股数量（万接持股数量（万股）股） 直直接持股比例接持股比例（%） 限售期限售期 （月）（月） 1 郭晓明 杨旭之配偶 20.00 0.0534 12 2 段勇勤 高军之配偶 122.00 0.3255 12 3

36、 邢海光 白珠穆之配偶 22.80 0.0608 12 4 王毅 刘蕴华之配偶 25.30 0.0675 12 5 刘玉兰 杨俊伟之配偶 29.50 0.0787 12 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 15 3、所持股份质押、冻结或发生诉讼纠纷情况、所持股份质押、冻结或发生诉讼纠纷情况 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有的公司股份不存在质押或冻结的情况。 4、持有公司债券的情况、持有公司债券的情况 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属不存在直接或间接持有公司债券的情况。 四、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排 公司于

37、 2018 年 2 月 1 日召开第三届董事会第三次会议、于 2018 年 2 月 28日召开 2018 年第一次临时股东大会，分别审议通过了公司第一期员工持股计划（草案） 等相关议案，同意公司实施员工持股计划，并委托中天证券股份有限公司设立的“中天证券天泽 1 号定向资产管理计划”（以下简称“天泽 1号”）进行管理，天泽 1 号通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有公司股票。截至本上市公告书签署日，成大生物第一期员工持股计划持有发行人股份 2,139,000 股，持股比例 0.5707%。 根据上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答的相关规定，员工持股计划符合以下要求之一的，在计算

38、公司股东人数时，按一名股东计算；不符合下列要求的，在计算公司股东人数时，穿透计算持股计划的权益持有人数：1）员工持股计划遵循“闭环原则”。员工持股计划不在公司首次公开发行股票时转让股份，并承诺自上市之日起至少 36 个月的锁定期。发行人上市前及上市后的锁定期内，员工所持相关权益拟转让退出的，只能向员工持股计划内员工或其他符合条件的员工转让。锁定期后，员工所持相关权益拟转让退出的，按照员工持股计划章程或有关协议的约定处理；2）员工持股计划未按照“闭环原则”运行的，员工持股计划应由公司员工持有，依法设立、规范运行，且已经在基金业协会依法依规备案。 成大生物第一期员工持股计划持有公司公开发行前股票的

39、锁定期为自成大生物上市之日起 12 个月，未按照“闭环原则”运行。成大生物第一期员工持股计划设立的“天泽 1 号”已在中国证券投资基金协会完成备案，管理人为中辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 16 天证券股份有限公司。该员工持股计划自成立起始终规范运行，全部成员均为公司在册员工。 因此，虽然成大生物第一期员工持股计划未按照“闭环原则”运行，但员工持股计划均由公司员工持有，依法设立、规范运行，且已经在基金业协会依法依规备案，符合上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答的相关规定。截至本上市公告书刊登日，成大生物第一期员工持股计划现有成员及出资结构如下所示： 序号序号 员工姓名员工姓名 出资金

40、额出资金额 （万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 序号序号 员工姓名员工姓名 出资金额出资金额（万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 1 张庶民 550 10.64 175 李璇 10 0.19 2 孙述学 25 0.48 176 陈中秋 10 0.19 3 倪晓楠 25 0.48 177 李芳芳 10 0.19 4 张丽丹 25 0.48 178 焦喆 10 0.19 5 常虹 25 0.48 179 焦龙 10 0.19 6 苏文全 25 0.48 180 王一平 10 0.19 7 邹凯东 25 0.48 181 高广宇 10 0.19 8 徐静 25 0.48 182 周隽逸 1

41、0 0.19 9 刘俊 25 0.48 183 王文娟 10 0.19 10 乔玉印 15 0.29 184 赵新 10 0.19 11 尹程鑫 15 0.29 185 殷建文 10 0.19 12 顾萌 15 0.29 186 甄祖刚 10 0.19 13 王纯宽 15 0.29 187 樊雪 10 0.19 14 张书华 15 0.29 188 吴铮 10 0.19 15 吕进 15 0.29 189 李健 10 0.19 16 张丽玲 15 0.29 190 杨文腰 10 0.19 17 朱宝林 15 0.29 191 修雪亮 10 0.19 18 张浩 15 0.29 192 侯雅丹

42、10 0.19 19 刘国帅 15 0.29 193 张建 10 0.19 20 王俊景 15 0.29 194 刘苗苗 10 0.19 21 马广大 15 0.29 195 吴琼 10 0.19 22 杜鹏 15 0.29 196 曲格霆 10 0.19 23 潘晓峰 15 0.29 197 孙启华 10 0.19 24 孙腾 15 0.29 198 高翔 10 0.19 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 17 序号序号 员工姓名员工姓名 出资金额出资金额 （万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 序号序号 员工姓名员工姓名 出资金额出资金额（万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 25

43、 刘晓颖 15 0.29 199 吴亚红 10 0.19 26 秦大伟 15 0.29 200 曲福 10 0.19 27 胡旭阳 15 0.29 201 崔凯 15 0.29 28 李翀 15 0.29 202 陈主峰 15 0.29 29 刘派利 15 0.29 203 王宏磊 15 0.29 30 刘秀娟 15 0.29 204 杨宁 10 0.19 31 张楷 15 0.29 205 范景涛 10 0.19 32 李峰 15 0.29 206 么么 10 0.19 33 姜巍 15 0.29 207 高东旭 10 0.19 34 李勇儒 15 0.29 208 郑锋 10 0.19 3

44、5 马英泊 15 0.29 209 边疆 10 0.19 36 张振宇 15 0.29 210 陈磊 10 0.19 37 王昌龙 15 0.29 211 任立佳 10 0.19 38 李宁 15 0.29 212 鲁东 10 0.19 39 于海 15 0.29 213 侴云飞 15 0.29 40 任元 15 0.29 214 张巍巍 15 0.29 41 于长海 15 0.29 215 任佳兴 10 0.19 42 兰宏亮 15 0.29 216 赵佟 10 0.19 43 陈志成 15 0.29 217 许骄阳 10 0.19 44 回艳江 15 0.29 218 包淑云 10 0.1

45、9 45 蔡淼 15 0.29 219 可美毓 15 0.29 46 侯刚 15 0.29 220 姜云竹 15 0.29 47 李欣禹 10 0.19 221 田丹倩 10 0.19 48 牛芳 15 0.29 222 姜明 10 0.19 49 周颜 10 0.19 223 车兴华 10 0.19 50 柴铁斌 10 0.19 224 朱昭霞 10 0.19 51 卢志辉 15 0.29 225 董欣宇 15 0.29 52 李沛阳 15 0.29 226 王惠娇 10 0.19 53 赵明宇 15 0.29 227 杨琳 10 0.19 54 张永贺 15 0.29 228 温盈盈 10

46、 0.19 55 杨昕 15 0.29 229 邵莹 10 0.19 56 李冰 15 0.29 230 马小维 10 0.19 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 18 序号序号 员工姓名员工姓名 出资金额出资金额 （万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 序号序号 员工姓名员工姓名 出资金额出资金额（万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 57 李天问 15 0.29 231 李悦 10 0.19 58 刘波 15 0.29 232 刘颖丽 15 0.29 59 孙凯 15 0.29 233 程彤 15 0.29 60 张传亮 15 0.29 234 杨丽娜 15 0.29 61 于浩

47、15 0.29 235 孙旭 15 0.29 62 杨明亮 15 0.29 236 辛小韵 15 0.29 63 万兵 15 0.29 237 李爽 10 0.19 64 周浩 15 0.29 238 于菀 10 0.19 65 杨德宝 15 0.29 239 孙皓 10 0.19 66 李晓丰 15 0.29 240 李成文 10 0.19 67 马亮 15 0.29 241 黄辉 15 0.29 68 傅饶 10 0.19 242 杨威 15 0.29 69 李文亚 10 0.19 243 于泉 15 0.29 70 罗敬艳 10 0.19 244 周楠 10 0.19 71 耿继玲 10

48、 0.19 245 潘雪 10 0.19 72 张慧 10 0.19 246 张文 10 0.19 73 叶小宁 10 0.19 247 孙晶 10 0.19 74 于淑华 10 0.19 248 姜珊 10 0.19 75 王淑军 10 0.19 249 姜天 10 0.19 76 史丽娜 10 0.19 250 于海春 12.5 0.24 77 文彬 10 0.19 251 栗英楠 12.5 0.24 78 王鹏 10 0.19 252 于铁富 12.5 0.24 79 张大鹏 10 0.19 253 韩玺 7.5 0.15 80 张巍 10 0.19 254 郭彦昭 10 0.19 81

49、 林锦辉 10 0.19 255 梁聪焕 10 0.19 82 韩海涛 10 0.19 256 罗国锋 10 0.19 83 闫禺岑 10 0.19 257 高飞 10 0.19 84 王立刚 15 0.29 258 程理 10 0.19 85 刘磊 10 0.19 259 韩从锐 10 0.19 86 石雅丽 10 0.19 260 王艾伦 10 0.19 87 朱文韬 10 0.19 261 李春 20 0.39 88 王洪波 10 0.19 262 谢孟棋 10 0.19 辽宁成大生物股份有限公司 上市公告书 19 序号序号 员工姓名员工姓名 出资金额出资金额 （万元）（万元） 出资比例

50、出资比例（%） 序号序号 员工姓名员工姓名 出资金额出资金额（万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 89 夏雪 10 0.19 263 李漫 10 0.19 90 张淇 10 0.19 264 张娟娟 10 0.19 91 宋博 10 0.19 265 曾义 10 0.19 92 王立强 10 0.19 266 张城 20 0.39 93 赵月 15 0.29 267 胡磊 10 0.19 94 李韩雪 15 0.29 268 俞剑 10 0.19 95 朱成义 10 0.19 269 袁莹 10 0.19 96 曹婷婷 10 0.19 270 朱萍飞 10 0.19 97 孙越男 10 0