《采购管理教学第11讲供应商管理和招标采购.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《采购管理教学第11讲供应商管理和招标采购.pptx（111页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 采购的核心是商品，采购管理的核心是供应商！采购的核心是商品，采购管理的核心是供应商！ 11.1 11.1 供应商选择管理供应商选择管理 11.1.1 11.1.1 评价指标评价指标 11.1.2 11.1.2 评价方法评价方法 11.1.3 11.1.3 选择方式：招标采购选择方式：招标采购 11.2 11.2 供应商质量管理供应商质量管理 11.2.1 11.2.1 资质认证资质认证 11.2.2 11.2.2 质量审核质量审核 11.3 11.3 供应商关系管理供应商关系管理 11.4 11.4 供应商绩效管理供应商绩效管理 11.5 11.5 供应商开发管理供应商开发管理 研发、生产、
2、采购战略研发、生产、采购战略自制自制/采购决策采购决策采购商品管理采购商品管理供应市场调研分析供应市场调研分析供应商评价与选择供应商评价与选择供应商质量审核供应商质量审核供应商资质认证供应商资质认证供应商分类和关系供应商分类和关系供应商协议、合同履行供应商协议、合同履行供应商绩效考评供应商绩效考评供应商改进和发展供应商改进和发展供应商优化供应商优化教材图7-1 供应商管理过程示意图 确定产品规格和采购计划之后，采购质量保证过程的下一个阶段就是选择一个或几个有能力按规格供货的供应商。 供供应商评选应商评选由由谁负责谁负责？ 单独采购人员 Buyer alone 跨功能团队 Cross-Funct
3、ion Teams -供应管理团队 Sourcing team -供应商绩效评估团队 Supplier performance evaluation team -供应商认证团队 Supplier certification team -新产品开发团队 New product development team 商品团队 Commodity Teams产品质量供货能力企业信誉及历来表现质量保证及赔偿政策产品价格技术力量企业财务状况通讯系统企业在同行业中的地位地理位置。来源：采购原理与管理管理能力雇员能力成本结构全面质量绩效、体系和哲学流程和技术能力环境规则与遵循财务稳定性生产计划和控制系统电子商务
4、能力供应商供应战略、政策和技术长期关系潜力来源：采购与供应链管理执行合约的能力成本系统质量体系：质量保证、质量控制财务状况组织与管理劳工状况来源：西门子公司采购培训手册质量交货历史效益保证生产设施/能力价格技术能力财务状况遵循报价程序沟通系统美誉度业务预期管理和组织运作控制维修服务态度形象包装能力劳工关系记录地理位置以往业务量来源：Dickson 基本之基本之条条件件（商品）（商品）： 质量（适当）质量（适当）Quality 成本（低）成本（低）Cost 交货（及时）交货（及时）Delivery 服务（好）Service 响应（快）Responsiveness 承诺能力（强）Commitmen
5、t 来源于教材長期之要長期之要求（供应商）求（供应商）：s 财务稳定s 组织和管理良好s 人员队伍稳定s 长期稳定的供应s 产能相对扩展s 健全的企业体质s 正确且一致的经营理念s 产品发展方向符合需求s 长期合作的意愿qAbility to performqFinancial statusqCost systemqQuality assurance, quality control, and related systemsq Organization and managementq Labor status 履行合同的能力 财务状况 成本系统 质量保证、质量控制和相关体系 组织与管理 劳工状
6、况 西门子公司q Frequency and/or volume of ordersq Length of time to process ordersq Deliveryq Qualityq Product/service expertiseq Order backlogq Contractors make or buy programq Cycle/lead timeq Productivityq Flexibilityq Referencesq Electronic capabilitiesq Breadth of product lineq Available capacity订货次数
7、和订货数量（是否有兴趣）供应商处理订单的时间交货能力(产能是否足够或不足)符合品质要求的能力采购项目是否为其核心能力订单积压状况（缺货状况）自制与外包的状况周期/提前期生产力柔性，配合度如何（对暴增订单的回应能力）业界口碑电子化能力产品线宽度产能利用率qCapability of segregating costs by taskqConsistent treatment of costqCompliance with cost accounting standardsqWhat steps has the supplier taken, if any, to reduce costs 根据活
8、动任务来分解成本的能力 对成本项目的处理是否一致 是否符合成本会计原则 是否有降低成本的具体计划q Acceptance/rejection historyq Testing capability- Workers/ Machinesq Process control- SPC/ SQC- Six Sigma/ CPK Process Bandsq Organization and management of quality systemsq Documented systems/proceduresqSystem certification /validationqProcess certi
9、fication (ISO) 接受/退货记录 测试能力 -作业人员/机器设备 过程控制 -统计过程控制/统计质量控制 -六西格玛/过程能力指数 品质体系的管理和组织 品管文件系统与程序 品质系统认证和验证 过程认证qBalance sheets qIncome statements qFinancial RatioqCost control historyqCredit ratingsqCertified annual reportsqDun & Bradstreet reportsqZ Score 资产负债表企业体质 损益表经营能力 各种财务比率 成本控制记录 信用评级 公司年度报告 邓白氏
10、报告（国际资讯公司） Z积分(视察公司是否有倒闭危机)SXXzqTop management commitment and involvementqStabilityqTraining and certification of personnelqTechnical competence/service supportqEquipment capabilitiesq General reputation/ethicsqIndustry statusqCustomer commitmentqSubcontractor management 高级主管的承诺和参与 公司组织的稳定性 员工的培训和资质
11、 技能素养和技术能力 机器设备和保养状况 供应商在同业之间的评价和口碑 业界的地位 对客户满意度的认识 对其分包商（附属工厂）的管理qEmployee skillsqUnionizationqLabor contract expiration dateq Employee turnoverqTraining programs and initiativesqIndustrial relations policy 员工的平均年龄和技能 工会组织情况 工会合约到期日 员工的流动性 对员工的培训计划 行业相关政策指标权重(10)次级权重评分 (10分制) 加权评分加权总分: 80.61、质量体系 过
12、程控制 全面质量 百万零件缺陷率2.00.50.80.788104.06.47.017.42、管理能力 劳资关系 管理能力1.00.50.5884.04.08.03、财务条件 负债结构 回报率1.00.50.5683.04.07.04、成本结构 工业相关成本 成本理解 成本控制/减少努力1.50.50.50.5108105.04.05.014.05、递送绩效 绩效承诺 提前期要求 响应性1.50.50.50.56663.03.03.09.06、技术/流程能力 产品创新 过程创新 研发1.50.50.50.5810104.05.05.014.07、信息系统能力 EDI能力 CAD/CAM0.50
13、.30.21003.003.08、一般 少数供应商支持 环境要求 供应商的供应基础管理1.00.20.30.561081.23.04.08.2 1 1）定性方法）定性方法直观判断法直观判断法项目列举法项目列举法 Categorical method 2 2）评分方法）评分方法简单打分法简单打分法综合评分法（加权指数法综合评分法（加权指数法 Weighted-Factor method）多目标数学规划法多目标数学规划法 3 3）成本方法）成本方法最低报价法最低报价法全寿命周期成本法全寿命周期成本法成本比率分析法成本比率分析法 Cost-Ratio methods作业成本分析法作业成本分析法分级评
14、等加权计分基于成本q容易实施q需要最少的资料q多数人可参与q适合资料有限的公司q低成本的制度方法q有弹性的制度q可以当作供应商评等q实施成本适中q结合定性和定量的制度q提供总成本的做法q鉴别绩效差的地方q可以做较客观地评等q早期改善机会最大q最不可靠q评估次数最少q最主观的评等q通常为人工操作q倾向重视单价q需要电脑帮助q成本会计制度配合q最复杂、实施成本最高q需要电脑资源q小公司q开始发展评估制度q多数公司适用q大公司q有很多供应商的公司CategoricalWeightedPointCost-Based制制 度度优点优点缺点缺点适用者适用者 项目列举法是一种属于定性的(qualitativ
15、e) 的供应商评等方法，通常的作法是由采购、收货、品管、工程、会计等相关部门，针对其所关切的项目（如下表所示），综合每一个供应商过去与现在的表现，评估其为满意、尚可、或是不满意。 这种方法非常简单容易使用，但也可能流于主观判断而无法反映供应商的整体绩效。另外，也无法针对某项较差的项目，提出改善的要求。供应商名称：评选日期满意尚可不满意采购部门 Purchasing Dept.收货部门 Receiving Dept.质量部门 Quality Dept.工程部门 Engineering Dept.会计部门 Accounting Dept.采购部门Purchasing Dept.准时递送 On-ti
16、me delivery价格竞争力 Price competitive处理紧急订单 Manage urgent order不需催货 No need to expedite快速响应 Quick response提供协助的意愿 Willing to provide assistant零部件购买能力 Components purchase capability供应商名称：评定日期满意 可以不满意 收货部门Receiving Dept.运送正确货物 Ship correct goods物流 Logistics包装 Packaging质量部门Quality Dept.产品质量 Product qualit
17、yISO认证 ISO certification追踪能力 Traceability正确行动 Corrective action工程部门Engineering Dept.产品可靠性 Product reliability解决工程问题 Solve engineering problem迅速提供技术信息 Quick provide tech info会计部门Accounting Dept.发票无错 Invoice correctness按时提供信用记录 On time issue credit memo无其它支付要求 No other payment term request 加权指数法（Weigh
18、ted-Point method）是一种属于定量的（Quantitative）供应商评等方法，每一个评等的项目（一般为品质、价格、交货情况）根据其重要性给与加权（Weight），来计算整体的分数。加权指数的综合必须是一百。 加权指数法是目前供应商定量选择最常使用的方法；基本原理是给每个选择标准分配一个权重；每个供应商的定量选择结果为该供应商各项准则的总得分和相应准则的权重的乘积的和。 以吉林通化钢铁公司CCPP（燃气蒸汽联合循环发电的英文缩写 ）发电厂一期燃气锅炉技术改造中设备招标为例。其招标范围是2台套1080吨燃煤锅炉设备和相应的备品备件、专用工具、技术资料以及有关的技术服务, 共有三个投
19、标人参加投标, 分别为G、H、J。评价要素评价要素加权比例加权比例结果结果质量质量W W1 150%50%交货交货W W2 240%40%服务服务W W3 310%10%合计合计100100100%100%供应商供应商 A A供应商供应商 B B供应商供应商 C C交货量（吨）交货量（吨）150150200200175175质量残次（吨）质量残次（吨）303050502525残次比例（残次比例（% %）202025251313合格率（合格率（% %）808075758787延期交货的天数1-1011-2021-2525以上加权（延期内按每日计）1234订单数供货商A供货商B供货商C延期天数延期
20、加权延期天数延期加权延期天数延期加权1441=415101+52=20771=7213101+32=16881=8441=43991=918101+82=2623101+102+33=39416101+ 62=22 10101=1012101+22=14综合延期加权516464每订单平均值12.81616每单按期交付百分878784848484得分（满分得分（满分1010分）分）加权得分加权得分评定项目评定项目权重权重A AB BC CA AB BC C合作程度合作程度2 28 89 97 7161618181414文件的精确性文件的精确性2 27 78 88 8141416161616响应速
21、度响应速度2 27 78 87 7141416161414售后服务售后服务4 48 89 98 8323236363232合计合计1010303034343030767686867676加权加权A AB BC C质量质量50%50%0.50.580=4080=400.50.575=37.575=37.50.50.587=43.587=43.5交货交货40%40%0.40.487=43.887=43.80.40.484=33.684=33.60.40.484=33.684=33.6服务服务10%10%0.10.176=7.676=7.60.10.186=8.686=8.60.10.176=7.6
22、76=7.6合计合计100%100%82.482.479.779.784.784.7 成本比率法是将所有跟采购、收货有关的成本，与实际的采购金额作一比较，品质与交货的比率计算，则是以采购实际支付的除以采购金额。 举例说，甲供应商的报价单价为￥5元，乙供应商的报价单价为￥4元，过去一年向甲供应商采购的总金额为￥25万元，向乙供应商的采购金额为￥28万元。另外，从其它部门如收货、质检、生产、成本会计处得到相关的成本资料，可计算出如下的各项成本比率。 供应商供应商 A 供应商供应商 B交付成本比率交付成本比率：1.采购的交货运送成本采购的交货运送成本 ￥10,500 ￥12,0002.采购总金额采购
23、总金额 ￥250,000 ￥280,0003.交货成本比率交货成本比率 (1/ 2) 4.2% 4.3%质量成本比率质量成本比率:1.采购的品质成本采购的品质成本 ￥15,100 ￥15,0002.采购总金额采购总金额 ￥250,000 ￥280,0003.质量成本比率质量成本比率 (1/ 2) 6.0% 5.4%服务成本比率服务成本比率: 权重权重 供应商供应商 A 供应商供应商 B1.现场服务的表现现场服务的表现30 40 302.研发能力研发能力25 30 253.供应商地理位置供应商地理位置25 30 204.仓储容量仓储容量20 15 15比率总计比率总计： 100% 115% 90
24、%对价格的影响对价格的影响： (-15) (+10)总成本比率总成本比率:1.交货成本比率交货成本比率 +4.2 +4.32.质量成本比率质量成本比率 +6.0 +5.43.服务成本比率服务成本比率 -15.0 +10.0 对报价的影响对报价的影响： -4.8 +19.7应用公式应用公式: （1 总成本比率总成本比率） 报价报价 调整后的报价调整后的报价供应商供应商 A: ( 1 + -.048 ) x 5.00= ￥4.76供应商供应商 B: ( 1 + .197 )x 4.00= ￥4.79 1.现货采购 2.询价采购 3.3.招标采购招标采购 4.合同采购 5.联盟采购 （1 1）招标采
25、购概述和方式）招标采购概述和方式 （2 2）招标采购的一般程序）招标采购的一般程序 （3 3）招标采购的工作内容）招标采购的工作内容 世界银行招标文件范本： 招标：Tendering (1992年前) / bidding (1992年后) 招标文件：Tendering documents/bidding documents 招标人：Employer 投标、报价、出价；投标文件；Tender / Bid 投标人：Bidder / Tenderer 投标邀请：Invitation to Tender / Invitation for Bids 标的：Subject matter 标底：Base p
26、rice limit on bids 实质：物资招标采购是在签订合同之前,为实现采购而进行的活动。招标投标实质上是确定供应商的过程。 依据： 发改委招标投标法 财政部政府采购法 招标采购是指通过招标的方式，邀请所有的或一定范围内潜在的供应商参加投标，采购实体通过某种事先确定并公布的标准从所有投标中评选出中标供应商，并与之签订合同的一种采购方式。 招标( Invitation to Tender) 是指招标人(买方) 在规定时间、地点发出招标公告或招标单, 提出准备买进商品的品种、数量和有关买卖条件, 邀请卖方投标的行为。 投标(Submission of Tender) 是指投标人(卖方) 应
27、招标人的邀请, 根据招标公告或招标单的规定条件, 在规定投标的时间内向招标人递盘的行为。货物：交付Delivery货款：支付Pay标的：货物、服务、工程项目投标方投标方供应方供应方卖方卖方承包方承包方招标方招标方需求方需求方买方买方发包方发包方 招标采购为什么不适合生产原材料的采购？ 招标采购要求提供准确的订货量, 但市场销售是个动态概念, 经常处于瞬息万变的状态之中, 采购超前或滞后将会给企业经济的正常运行造成不利影响, 甚至使合同变成虚设, 这样, 招标采购的实际成效和意义也要打折扣。 按招标阶段分类单阶段招标：通过一次性招标，让投标商提供价格标和技术标。两阶段招标：第一次提交不含价格的技
28、术标；第二次提交最终的价格标和技术标。 公开招标：也称竞争性招标，又分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。由招标单位通过新闻媒介公开发布招标广告，邀请所有有兴趣的供应商参加投标。采用公开招标方式进行采购，适用于大宗材料和定型批量生产的中小型设备。 邀请招标：亦称选择性招标，又分为国际邀请招标和国内邀请招标。要求供应商首先提供资格文件，通过资格审查的才能参加后续招标。邀请对象的数目一般不少于3 家。邀请招标一般适用于采购非批量生产的大型复杂机组设备、特殊用途的材料及非标准部件。 议价招标：也称限制性招标采购：不预先刊登公告程序，直接邀请一家或两家以上的供应商参加投标。 通过公开招标、供应商开展公平
29、竞争，了解供应来源，集中取得货源。 可以降低企业的物资采购成本； 可以提高企业的物资采购质量； 消除企业滋生腐败的“温床”； 促进企业素质的提高； 树立企业良好社会形象。 实施招标采购后,交易在“阳光”下进行,质量低劣的商品就无法流入企业。如湖南省高级人民法院以前装备一套监控系统耗资18万元,所购系统经常出现故障。今年9月,他们委托湖南省机电设备招标局采购一批监控装置, 原计划10万元购买系统监控系统的主要设备,结果仅用了9万元就买到了整个设备。不仅配套非常齐全,质量高于原预定产品技术水准,而且免费安装调试。如湖南长沙汽车电器厂委托湖南省机电设备招标局购置一条自动化生产线, 招标信息及设计图纸
30、向外发布后, 不少企业在投标竞标的同时, 还纷纷指出设计中存在的不足, 并提出了各自的改进方案。最后,该厂在询标中终于找到了一个更为优越的设计方案,购置了一条真正先进的生产线。 目前, 企业招标采购通过已收到了明显的效果, 增强了采购资金及采购程序的透明度, 有效遏制了以往物资采购活动中的各种腐败现象, 促进了廉政建设。因此, 物资采购中的招标采购被称之为“阳光下的交易”。1998 年一季度, 柳州钢铁(集团) 公司在连续多年潜亏的情况下, 近500 万元的亏损终于浮出水面。为遏制亏损,柳钢物资供应公司物资供应公司着手从自身查找亏损漏洞, 制订止亏措施。柳钢物资供应公司算了一笔账, 按目前年采
31、购额8 亿元计算( 主要为大宗原料、燃料) , 若降低1 % , 可节约采购资金800 万元。也就是说, 如果柳钢供应公司实现年采购费用下降1 % , 则当年即可扭转亏损的局面。不比不算不知道, 比比算算吓一跳。一比一算坚定了柳钢供应公司从节约采购费用入手, 挖潜增效的信心。为实现费用下降1 % , 1998 年7 月, 柳钢供应公司开始试行对大宗原料燃料招标采购, 当年采购费用下降10142 % ,1999 年又在上年的基础上下降9110 %。招标采购两年, 不仅使柳钢获得了明显的经济效益, 节约费用9653120 万元;同时还获得了良好的社会效益。一是原燃材料供货质量明显提高,各项质量指标
32、均满足或好于柳钢生产技术的需求, 二是促进了企业的廉政建设, 提高了企业知名度。三是密切了供需双方关系, 拓宽了进货渠道。四是强化了企业物资管理。五是增强了职工队伍的凝聚力。 采购费用比较高； 可能造成围标； 可能造成抢标； 手续烦琐； 规格不一； 衍生其他问题。 高价围标亦称串通投标。凡金额较大的案件，供应厂商可能串通围标，做不实的报价，或串通提高报价。迫使招标人不得不以较高的价格达成交易。尤其在政府采购中。 过去，北京中铁建设有限公司某项目在进行一项设备招标时就出现过高价围标的情况。公司内部人员与一厂家暗中商定，由该厂家找了两个同行，报了3份投标书，虽然在考察和议标过程中这种情况露出了一些
33、蛛丝马迹，但因是内外勾结，其结果可想而知。虽然只是个30多万元的设备，但在两家较高报价： 一个是60多万元， 一个是80多万元的“赔标”下，该厂以(50多万元价格的“优势”中标。 低价抢标，即供应商或承包商以不正常的低价投标，谋取采购合同。要知道，没有哪一个厂家愿意赔本赚吆喝，一分价钱一分货，在这种非理性压价的背后，有相当一部分是以质量等级或服务质量的降低为代价的。这样会带来偷工减料，交货延误等风险。 某项目部在招标涂料时，因没有妥善保管样品，在实际供应时出现了质量差异，但厂家声称与样品质量完全一样，项目部也无计可施，最后只好不了了之。 某项目部在保温材料招标时也出现过这样的问题。某厂家因总价
34、最低与项目部签订了供应合同，但在实际使用中，招标时报价较低的一项材料基本没有使用，而另一项报价明显偏高的材料却大量使用，这在一定程度上给项目部造成了经济损失。 招标采购主要存在四类风险,即质量风险、价格风险、采购渠道风险、金融风险。 在质量风险上,物资供应部门是第一道关口,必须按合同标准严格把关;作业层是工程物资的最终使用者,也是质检的最后一关,它有义务对使用物资的质量进行检验,坚决制止不合格物资进入工程。 在价格风险上,物资供应部门及财务部门均应密切关注市场行情,建立经常性物资价格信息档案体系,通过价差等手段解决物价变动的风险。 在采购渠道风险上,决标时对各类物资都应选择一至两家后备供应商,
35、如签约供应商不按合同履行义务,项目部在依法追究对方违约责任的同时,也能保证物资供应的连续性。 在金融风险上,项目部实行统一货款结算,既集中了财权,又可以避免支票、现金到处飞,从而有效降低金融风险。 80%的项目没有按规定程序招标（程序不规范） 80%的招标没有按规范操作（操作不规范） 2002年4月至2002年12月建筑市场违法违规的16952家，业主8671家占51.15%，业主行为不规范是市场混乱的重要根源 1 1、重形式，轻实际：、重形式，轻实际： 度身定做、明招暗定规避招投标评标办法不完善，做手脚投标承诺很少兑现。 2 2、重、重“廉政廉政”，轻效益：，轻效益：高价中标，摇号抽签(采取
36、“低价中标”，引进“风险”机制)。 3 3、重检查，轻处罚：、重检查，轻处罚： 日常监督重形式，行政干部缺乏专业性知识； 形式主义“老三篇”：听取汇报，查阅资料，座谈交流，不深入，只触及表面，不了了之； 检查过时，工程完了几年来审计检查。 策划（策划（Planning） 招标（招标（Invitation） 投标（投标（Bid） 开标开标( (Bid Opening) ) 评标（评标（Evaluation of bids） 定标定标( (Award) ) 签约签约( (Contracting) ) 组织招标小组组织招标小组选择招标方式选择招标方式准备准备招标文件招标文件 发布资格预审通发布资格预
37、审通告告 发布招标广告或发布招标广告或邀请书邀请书 确定投标人名单确定投标人名单 发售招标文件发售招标文件 解答标书疑问解答标书疑问 发送补充文件发送补充文件 接收接收投标文件投标文件 公开开标公开开标 初评标书初评标书 详评标书详评标书 评标报告评标报告 定标定标 发中标通知书发中标通知书 商签合同商签合同 招标阶段投标阶段评标阶段 招标文件一般至少应包括以下内容： 招标通告； 招标须知； 合同条款； 技术规格； 投标书的编制要求； 供货一览表、报价表 投标文件应当对招标文件提出的“实质性要求和条件”（技术要求、投标报价要求和主要合同条款等）进行响应。 主要组成部分： 投标书：投标者对招标书
38、的回应。 目标任务的详细解决方案：投标文件的主体文件。 投标资格证明文件 公司与制造商委托代理协议与授权书 公司有关技术资料及客户反馈意见 、初步评标 包括供应商资格是否符合要求、投标文件是否完整、是否按规定方式提交投标保证金、投标文件是否基本上符合招标文件的要求、有无计算上的错误等。 、详细评标 具体的评标方法取决于招标文件中的规定，并按评标价的高低，由低到高，评定出个投标的排列次序。 、编写并上报评标报告 、资格后审 、决标与合同签订 1、供应商资质（资格）认证 2、供应商质量（资格）审核 （）合格供应商（）合格供应商的三个条件：的三个条件： 供应商供应商审核必须合审核必须合格；格； 供应
39、商提交的供应商提交的文件文件通过认证；通过认证； 价格及其它商务条价格及其它商务条款款符合要求。符合要求。 （2 2）供应商资质认证的）供应商资质认证的主要内容主要内容供应商的供应商的基本情况基本情况：供应商的供应商的企业管理企业管理情况：情况：供应商的供应商的质量体系质量体系及质量保证及质量保证情况：情况：供应商的供应商的产品设计产品设计和和工程工艺工程工艺情况：情况：供应商的供应商的生产情况生产情况：供应商的供应商的企划和物流企划和物流管理情况：管理情况：供应商的供应商的环境管理环境管理情况情况供应商对供应商对市场和顾客服务市场和顾客服务支持支持的情况的情况供应商名称：供应商名称： 提供本
40、公司的产品：提供本公司的产品： 联系人：联系人： 电话：电话： 传真：传真： 电子邮件：电子邮件： 供应商地址：供应商地址：物料的可追溯性物料的可追溯性 是否是否 0-25-50-75-100仓储条件仓储条件 是否是否 0-25-50-75-100仓储量仓储量 是否是否 0-25-50-75-100第一部分：基本情况第一部分：基本情况先进先出先进先出 是否是否 0-25-50-75-100第二部分：企业管理第二部分：企业管理MRP系统系统 是否是否 0-25-50-75-100第三部分第三部分 ：质量体系及保证：质量体系及保证6.3 发货交单发货交单第四部分：设计、工程与工艺第四部分：设计、工
41、程与工艺6.4 供应商管理供应商管理第五部分：生产第五部分：生产第六部分：企划与物流第六部分：企划与物流评审内容评审内容 适用否适用否 观察记录观察记录 得分得分6.1 机构设置机构设置第六部分综合得分：第六部分综合得分：第七部分：环境管理第七部分：环境管理6.2 物流管理系统物流管理系统第八部分：市场及顾客服务与支持第八部分：市场及顾客服务与支持物流管理物流管理 是否是否 0-25-50-75-100供应商审核综合得分：供应商审核综合得分：供应商名称：供应商名称：地址：地址： 电话：电话： 传真：传真： 电子邮件：电子邮件：厂长：厂长： 业务联系人：业务联系人：4.6 4.6 有否客户参与产
42、品或工艺开发，如何有否客户参与产品或工艺开发，如何参与：参与：4.7 4.7 有否供应商参与产品或工艺开发，如有否供应商参与产品或工艺开发，如何参与何参与: :4.8 4.8 主要设计构件及功能：主要设计构件及功能：4.9 4.9 主要生产设备：主要生产设备：4.10 4.10 设备利用率：设备利用率： 设备故障率：设备故障率： 生产效率：生产效率：4.11 4.11 模具制造维修主要设备设施有：模具制造维修主要设备设施有：4.12 4.12 技术人员年流失率：技术人员年流失率： 职员年职员年流失率：流失率： 工人年流失率：工人年流失率：1.1.基本情况基本情况: :2.2.质量体系：质量体系
43、：3.3.生产计划及物料管理生产计划及物料管理: :4.4.生产技术、工艺水平及工程能力生产技术、工艺水平及工程能力5.5.环境管理环境管理4.1 4.1 开发、生产部门的功能架构：开发、生产部门的功能架构：4.2 4.2 产品研发：产品研发： 人；工艺：人；工艺： 人；过人；过程工程师：程工程师： 人；其他工程技术人员：人；其他工程技术人员：4.3 4.3 自己设计的主要产品有：自己设计的主要产品有： ；工具、模具有：工具、模具有：4.4 4.4 主要设计制作的设备有：主要设计制作的设备有：4.5 4.5 产品的开发周期为：产品的开发周期为：该供应商的基本情况调查的初步意见：该供应商的基本情
44、况调查的初步意见：（）优秀（）优秀 （）良好（）一般（）良好（）一般 （）差（）差对该供应商评审认可的工作安排建议：对该供应商评审认可的工作安排建议：（）继续（）停止（）继续（）停止评审人：评审人： 日期：日期： 核定人：核定人： 采购员：采购员： 采购经理：采购经理：供应商质量体系年度审核纠正措施报告供应商质量体系年度审核纠正措施报告 （报告编号：报告编号： ）供应商名称：供应商名称：审核日期：审核日期： 审核人：审核人： 被审核单位代表：被审核单位代表：不合格项目描述：（由审核人填写）不合格项目描述：（由审核人填写）纠正措施（由被审核单位填写）纠正措施（由被审核单位填写）1.1.短期措施：
45、（如何、谁、何时）短期措施：（如何、谁、何时）2.2.长期措施：（如何、谁、何时）长期措施：（如何、谁、何时） 措施提出人签名：措施提出人签名：跟进结果（被审核单位填写）跟进结果（被审核单位填写）跟进结果（审核人员填写）跟进结果（审核人员填写）结论：该纠正措施已（未）实施到位，下一步行动结论：该纠正措施已（未）实施到位，下一步行动 提出提出不合格不合格项目；由供应商提出项目；由供应商提出纠正措施；纠正措施；对效对效果进行果进行检查评估。检查评估。 产品层次：确认、改进供应商的产品质量：供应商的产品或样品认可检验，供货过程中的来料质量检验 工艺过程层次：针对质量对生产工艺有很强依赖性的商品：工艺
46、过程评审，生产现场确认 质量保证体系层次：参照标准或其他质量标准对供应商的整个质量体系或过程进行审核 公司层次：经营管理水平、财务与成本控制、计划制造系统、设计工程能力等各主要企业的管理过程。公司层次质量体系层次工艺过程层次产品层次 ISO9000标准供应商质量体系审核主要内容 管理职责：总则、顾客需求、法规要求、质量方针、质量目标与计划、质量管理体系、管理评审 资源管理：总则、人力资源、其它资源：信息、基础设施、工作环境 过程管理：总则、与顾客相关的过程、设计与开发、采购、生产与服务运作、不合格品的控制、售后服务 监测、分析与改进：总则、监测、数据分析、改进。供应商名称：供应商名称： 提供本
47、公司的产品：提供本公司的产品： 审核主要区域及供应商参与人员：审核主要区域及供应商参与人员：审核日期：审核日期： 审核员：审核员： 1. 1. 管理职责管理职责2. 2. 资源管理资源管理总则总则人力资源人力资源质量管理体系中相关人员技能等合格质量管理体系中相关人员技能等合格有程序界定培训需求、培训计划、培训评估等有程序界定培训需求、培训计划、培训评估等所有人员经培训掌握相应的质量管理体系的要求所有人员经培训掌握相应的质量管理体系的要求所有人员了解自己相应的质量职责所有人员了解自己相应的质量职责信息信息基础设施与工作环境基础设施与工作环境3. 3. 过程管理过程管理4. 4. 监测分析与改进监
48、测分析与改进供应商质量体系审核总平均分：供应商质量体系审核总平均分：结论：优秀（结论：优秀（1 1） 良好（良好（2 2） 一般（一般（3 3） 差（差（4 4） 很差（很差（5 5） 项目项目 行动计划（月）行动计划（月）项目项目 行动计划（月）行动计划（月）1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 1 组织机构组织机构2 2 计划计划3 3 文件及工艺变化管理文件及工艺变化管理4 4 制造设备控制制造设备控制5 5 生产程序作业指导生产程序作业指导6 6 检验程序作业指导检验程序作业指
49、导7 7 标准标准8 8 检验手段检验手段9 9 采购件的质量保证采购件的质量保证10 10 过程参数过程参数11 11 过程检验过程检验12 12 最终检验最终检验13 13 抽样作业指导抽样作业指导14 14 不合格项不合格项15 15 质量与检验状态质量与检验状态16 16 物料处理物料处理17 17 人员培训人员培训18 18 文件与登记文件与登记19 19 纠正措施纠正措施20 20 对供应商的检验对供应商的检验分类分类要求得分要求得分A1.A1.合格合格A2.A2.合格、仍有改进余地合格、仍有改进余地B1.B1.可接受可接受B2.B2.有保留接受有保留接受C. C. 不可接受不可接
50、受825-855825-855755-820755-820645-750645-750535-640535-640 （1）供应商的经营状况：供应商经营的历史、负责人的资历、注册资本金额、员工人数、完工绩效记录、主要客户、财务记录。 （2）供应商生产能力：生产设备先进性、生产能力利用率、厂房、生产作业人员。 （3）技术能力：产品研发技术和开发周期、工艺技术、技术引进和技术合作、技术人员数量。 （4）管理制度：生产流程设计、产出效率、物料控制、生产计划、采购作业 （5）质量管理：质量管理方针政策、质量管理制度的执行和落实、质量管理制度手册、质量保证方案、质量检验目标、政府机构的质量等级鉴定书、IS