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1、社会研究方法社会研究方法Social Research MethodSocial Research Method（O）655898（M）2l基基本本概概念念 ：科学 社会研究 理论 变量 命题 假设 l核核心心内内容容 ：1.科学与社会科学 2.社会研究及方法体系 3. 理论建构与理论检验3 第一讲第一讲 绪论绪论一、科学与社会科学一、科学与社会科学 科学的含义 一是一是指人们借以获得知识的系统的符合逻辑的方法；二是二是指用这种方法所获得的知识本身。 一种知识是否为科学，有两组内在相连的判断标准：一组标准是有关知识的形式或逻辑结构；另一组标准则是作为知识4基础的证据。 例：常识与科学5科学的基
2、本特征： 客观性 可还原性 精确性科学的基本目标：发现和解释。即，其一，发现各种现象的基本事实以及这些事实相互之间的联系；其二，解释这些事实之间的联系，特别是说明它们之间所存在的因果联系。 6二、二、社社会会研研究究及及方方法法体体系系 研究，简单地说就是一个认真地提出问题，并以系统的方法寻找问题答案的过程。 社会研究：以经验的方式，对社会世界中人们的行为、态度、特征以及由此所形成的各种社会现象、社会产物所进行的科学的探究活动。 7社会研究的特征社会研究的特征： 研究的主题是社会的，而非自然的； 研究的方式是经验的，而非思辨的； 研究的问题是科学的，而非判断的。 社会研究的影响社会研究的影响：
3、人的特殊性感情、意识；研究的干扰性研究本身是一种行为；8现象的复杂性一果多因、一因多果；特定的限制伦理的、政治的、法律的；保持客观性的困难种客观的、超然的态度。社会研究方法体系社会研究方法体系：社会研究方法是一个有着不同层次和方面的综合的体系，它的各个部分之间有着紧密的内在联系。通常将社会研究的方法体系划分为三个不同的层次或部分，即方法论、研究方式、具体方法和技术。910方法论：社会研究的方法论所涉及的主要是社会研究过程的逻辑和研究的哲学基础。或者说，方法论所涉及的是规范一门科学学科的原理、原则和方法的体系。研究方式：研究方式指的是研究所采取的具体形式或研究的具体类型。通常，我们把社会研究的具
4、体方式划分为四种主要类型，即调查研究、实验研究、实地研究和文献研究。11思考：比较四种研究方式研究的具体方法和技术：具体方法和技术指的是在研究过程中所使用的各种资料收集方法、资料分析方法，以及各种特定的操作程序和技术。资料收集和分析是社会研究过程中的两项重要任务，与四种不同的研究方式相对应，研究者可以采用多种不同的资料收集方法和分析方法。 资料收集方法（抽样方法、测量技术等等）12l 资料分析方法（统计分析方法、计算机技术等13l社会研究的方法体系是一个有机的整体。虽然它们之间有层次上的差别，但各种方法论、研究方式、具体方法和技术都不是各自独立、互不相关的。l方法论与研究方式之间、研究方式与具
5、体方法和技术之间，都存在着十分紧密的内在联系。14l任何事物都具有量和质两个方面。在社会研究中，相应地存在着定量研究与定性研究两种不同的探讨方式。l方法论背景方法论背景l实证主义与人文主义两种不同的方法论主张在经验研究中则代表着两种不同的探求知识的方法。其一是科学主义的；其二是自然主义的。而定量研究方式与定性研究方式则可以说是这两种方法论的最集中体现。15l定量研究秉承实证主义的观点，实证主义是以经验的确切资料为科学基础的哲学系统。所以，定量研究在具体的研究过程中强调客观性、操作化和概括化，要求研究者采取价值中立的立场。定性研究以本体论、个人主观意义及经验为主体的知识论和价值理性为哲学基础，认
6、为对于社会现象的理解取决于研究者和研究对象之间的互动关系，很难做到价值中立。定性研究强调，社会科学“研究的是人类自觉的或经过反思的行为”。16l定量研究侧重于且较多地依赖于对事物的测量和计算，而定性研究则侧重于和依赖于对事物的含义、特征、隐喻、象征的描述和理解。l定量研究与定性研究的方式在发展上是不平衡的。相比之下，定量研究的方法发展十分迅速，进展也很大；而定性研究方式由于其来自与定量研究方式所不同的哲学传统和所具有的不同假定，因而往往被人们所忽视。17l从认识论角度看，定性研究与定量研究存在着根本的区别它们基于不同的范式。l从研究的逻辑过程看，定性研究基于描述性分析，它在本质上是一个归纳的过
7、程，即从特殊情景中归纳出一般的结论；而定量研究则与演绎的过程更为接近，即它从一般的原理推广到特殊的情景中去。18l定量研究者往往强调客观事实、强调现象之间的相关、强调变量之间的因果联系，可以说，定量研究的主要目标是“确定”变量之间的关系、相互影响和因果联系。而定性研究者则更加注重现象与背景之间的关系、更加注重现象的变化过程、注重现象和行为对于行为主体所具有的意义。19l在理论与研究的关系上，定性研究通常与理论建构的目标相伴随，它并不强调在研究开始时对所研究的问题有一种明确的理论基础。相反地，理论是在研究的过程中逐渐发现和形成的。l定量研究则常常是用来进行理论检验的。20l在研究方式上，定量研究
8、者更加强调研究程序的标准化、系统化和操作化；而定性研究者则往往更加强调研究程序、研究方式和研究手段上的灵活性、特殊性。实验、调查、内容分析等，是定量研究中最常见的研究方式；l而实地研究是定性研究最常见的研究方式，参与观察、无结构访问、个人生活史等，则是定性研究中主要的资料收集技术。2122 三、社会研究的理论建构与理论检验三、社会研究的理论建构与理论检验 理论：理论：对现象的一种抽象，事物的属性在人们主观上的反映。 理论是一个有着广泛含义的概念。在不同的场合、不同的背景、不同的学科中，理论的概念具有十分不同的内涵。 理论又是一个具有不同层次的命题体系，23l有的理论十分抽象，具有很强的一般性。
9、有的理论又相对具体，具有较强的特殊性。 理理论论的的层层次：次：在社会研究中，研究者通常将理论划分为三个层次，即宏观理论、中观理论（又称为中层理论）和微观理论。l对于同一种现象，我们可以有多种不同的解释。或者说，可以有多种不同的理论来说明同样的社会现象。24l一般来说，判断理论优劣的标准有三条，这就是，在其他条件相同的情况下：（）解释范围越广泛的理论越是好的理论；（）解释越精确的理论越是好的理论；（）结构越简练的理论越是好的理论25 理论的构成要素：理论的构成要素：不管各种理论在具体含义和层次上如何不同，它们都是由一些基本的要素构成的。这些基本要素包括：概念、变量、命题和假设。 概念（概念（c
10、onceptconcept）是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映26 私人财产 高 大 含糊 生活用品 家具 床 低 小 明确 抽象层次 涵盖范围 指示特征 27 概概念念的的功功能：能：提供交流的工具提供观察的视角能够分类和概括构成理论的元素28二、变量 一般来说，概念可以分为两种类型：一类概念仅仅标识某类现象。比如“太阳”、“月亮”。另一类概念则往往包括若干个子范畴、属性或亚概念，它们反映出概念所指称的现象在类别、规模、数量、程度等方面的变异情况。l 根据变量取值的性质不同，我们可以把变量分为类别变量、顺序变量、间距变量和比率29l变量四种类型。对应的测量层次分别称为定
11、类层次、定序层次、定距层次和定比层次。 变量间的关系： 相关关系（共变关系） 因果关系共变关系 时间顺序 非虚假关系30三、命题与假设 前面我们说过，理论的基本组成部分是概念。但理论并不是直接由概念构成的。实际的情形是，概念直接和一种被称做“命题”的陈述相关联，或者说，直接由概念构成的是命题，而理论则是由一组命题所构成的。31l理论与研究的关系：理论与研究的关系：社会学知识的积累和发展过程，包含两个相互依存的方面：理论与研究。二者缺一不可，相辅相成。理论向人们提供了认识和理解世界的一般框架，同时，它也指导着人们去探索具体的事件。l美国社会学家华莱士在其名著社会学中的科学逻辑一书中，提出并详细阐
12、述了社会研究的逻辑过程，其所概括的这一过程见图24。这一图示被人们称做“科学环”并广泛运用。 3233l任何研究都是从提出问题开始，并尝试对问题进行理论解释（可以是已有理论，也可以是新理论）；根据理论解释提出和经验研究相联系的研究假设，这一过程是一般到特殊的过程，即演绎推理；然后进行观察，并根据观察的资料进行概括，从而对理论解释进行验证，这一过程是特殊到一般的过程，即归纳推理；最后在对理论解释进行验证的过程中，还会发现需要进一步研究的问题或者无法证实或证伪原来34的理论解释，从而开始新的研究。 因此，“科学环”所含有的社会研究过程实际上说明科学研究是一个周而复始的过程，但是这个“始”已经不是原
13、来的“始”，而是问题研究的新的起点。 入口一：研究首先从观察事实、记录事实入手，通过描述和解释他们所观察到的事实，形成经验概括并上升为理论。然后在他们理论的基35l础上作出预测，即对未知事物的假设，再通过观察新的事实以检验这种预测。l入口二：研究者首先从理论出发，由理论产生假设，再由假设导致观察，然后由观察形成经验概括，用这种概括支持、反对或建议修改理论，或提出新的理论。36l华莱士还从另外两种角度对“科学环”进行了分析：l1.左与右：科学环的左边一半意味着从观察和对观察的理解中进行归纳和理论建构;而科学环的右边一半则意味着从理论出发，通过演绎，应用理论于观察，进行理论检验。l2.上与下：科学
14、环的上面一半代表着运用归37纳和演绎等逻辑方法的理论化过程；而科学环的下面一半则代表着运用研究方法所从事的经验研究过程。 理论作为研究的基础、背景，为研究提供特 定视野和概念框架、理论指导研究的方向、理论提供研究的解释。理论建构： 理论建构起始于对经验现象的观察。这种观38察既可以是定量的，也可以是定性的。 理理论论建建构构研研究究归归纳纳推推理理 从观察到概括 从概括到理论 暂时的、相对的、或然的理论 理理论论检检验验研研究究演演绎绎推推理理 竞争解释与理论检验的需要 39理论检验： 在理论建构阶段我们所得到的理论或者理论解释是一种“扎根理论”（grounded theory），一种“事后的
15、解释”。这种理论并不是我们解释过程的终点。40选择研究问题研究设计实验法调查法文献法实地法定量分析定性分析得出研究结果41 1.选择问题阶段研究主题与研究问题 2.文献回顾阶段系统查阅相关文献 3.研究设计阶段研究思路与研究方案 4.收集资料阶段四种主要方式 5.分析资料阶段定量分析与定性分析 6.报告结果阶段研究报告与成果交流42l社会研究程序： 社会研究的过程分为五个阶段，这就是：（）确定研究课题并将其系统化；（）设计研究方案和准备研究工具；（）资料的收集；（）资料的处理与分析；（）结果的解释与报告。43思思考考与与实实践：践： 1.理论的结构要素及其相互关系。 2.找几篇描述性研究报告，
16、看看报告中是如何对观察进行经验概括的。试以其中的两个经验概括为基础，尝试建立解释它们的理论。 3.在课堂上就提出的理论进行讨论，比较不同理论解释的优劣。 44l基基本本概概念念：问题意识 分析单位 区群缪误 简化论 横向研究 纵向研究 核核心心内内容：容：1.选题的标准与方法； 2.文献查阅和述评的方法； 3.研究方案设计与撰写要求。45一、选题和问题一、选题和问题 爱因斯坦说：提出一个问题比解决问题更重要，因为解决一个问题也许仅是数学上或实验上的技能而已。而提出新的问题，从新的角度去看旧的问题，都需要有创造性的想象力，而且标志着科学的真正进步。46l研究问题指一项研究所要回答的具体问题。l指
17、导研究的方向，制约研究过程，决定研究的结果。l研究问题不同于研究主题、问题领域。l研究主题指的是社会研究所涉及的某一类现象或问题领域。与研究问题相比，研究主题显得相对宽泛，也更具一般性。l社会生活包括众多的层次和方面，构成众多不47同的领域。在每个方面或领域中，都有许多值得探讨的研究问题。 现有理论与现实之间 理论解释不了现实：因为没有关于某现象的理论； 理论解释不通现实：因为理论与现实有冲突； 理论解释不透现实：因为理论不够细致和具体。48l根据理论与现实的关系，所有研究问题都是与文献（现有理论）进行对话(对话点与推进点)l三类问题：创新性问题：现有理论未涉及,从未有人提出过的问题。质问性问
18、题: 现有理论与现实发生冲突与矛盾，修正与反驳。接力性问题：在前人的基础上深化对问题的认识。49l选题的标准： 为了选好题、选准题，必须明确进行选题时所依据的主要标准。 在实践中，人们通常采用下列几条标准作为选择研究问题的依据。这几条标准是：p（）重要性；p（）创造性；p（）可行性；50l重要性：理论意义、实践意义l创造性：问题、理论、方法l可行性：研究能力、研究条件、社会因素l重要性 是指研究问题所具有的意义或价值。我们所从事的任何一项研究，首先必须具有某种意义或价值，或者说，首先必须是“值得去做”的。51l创造性 也可以称做创新性或独特性，它指的是研究问题应该具有某种新的东西，具有某种与众
19、不同的地方，具有自己独特的特点。l可行性 指的是研究者是否具备进行或完成某一研究课题所需要的主、客观条件。换句话说，就是指研究者在现有的主、客观条件下去从事这项研究行不行得通。52l选题的方法：l问题意识 从选题的思维方法来说，根本的一点在于思考与怀疑。 “问题意识” 即人们通常说的:什么是问题，你能不能提出问题，从什么角度提出问题，在什么样的理论背景下提出问题，问题的意义是什么等等。 53l问题意识产生于理论与经验的张力，研究的目的正是为了解决这种张力。l问题意识促使我们同时在两个方面提出质疑：质疑理论质疑经验54l研究问题的明确化l所谓研究问题的明确化，指的是通过对研究问题进行某种界定，给
20、予明确的陈述，以达到将头脑中比较含糊的想法变成清楚明确的研究问题，将最初比较笼统、比较宽泛的研究范围或领域变成特定领域中的特定现象或特定问题的目的。55研究问题明确化的方法：l 缩小问题的内容范围l 清楚明确地陈述研究的问题 小题大做：化大为小，化抽象为具体 从研究领域向研究主题、研究问题过渡。56l明明确确研研究究内内容，容，从从某某个个特特定定角角度度研研究究l界定研究对象范围l界定调查范围l陈述研究问题 陈述问题最好运用变量的语言，且采用提问的形式。57“跨文化交流培训班是否明显地改善了参与者的跨文化交流能力？”“看电影的频率与看电影的动机之间存在什么关系？”l除单纯的描述研究外，问题的
21、陈述必须至少包括两个变量。l问题陈述必须是可检验的 可证伪性。58l选题的来源：问题思考（现有“知识库存”不能解决或不能解答的问题），即科学的、理性的怀疑，提出问题。经验生活（生活实践，关注社会现象与事件，包括个人的生活经历、个人对周边世界的观察和通过阅读而获得的各种信息。查阅文献（阅读并思考存在的问题）二、二、文文献献查查阅阅和和述述评评 59查阅文献的主要作用： 一是了解已有成果；二是提供思路方法；三是提供背景资料。 与一个研究问题相关的文献数目常常十分巨大，而研究者用于文献回顾的时间相对有限，因此，对文献回顾工作应有明确的计划。文献回顾的过程通常包括三项主要的工作任务：其一是查找相关的文
22、献；其二是对文献进行选择；其三是实际阅读和分析文献。60l如何选择阅读的文献： （）根据学术期刊的地位来选择。 （）根据文献的相似性来选择。 （）根据发表的时间来选择。 （）根据研究者在该领域中的学术影响以及是不是权威来选择。 选择阅读的文献注意的方面：61 1.相似性 2.时间新 3.权威性 如何进行文献阅读： 1.理论框架、研究背景 2.研究方法（研究方式、具体技术） 3.研究结论（注意结论的适用性） 4.自己评价62l文献述评（文献综述）撰写63三、三、研研究究设设计计l 研究设计是指对整个研究工作进行规划，制定出探索特定社会现象或事物的具体策略，确定研究的最佳途径，选择恰当的研究方法。
23、同时，它还包含着制定详细的操作步骤及研究方案等方面的内容。研究设计在整个研究过程中扮演着十分重要的角色。64 研究目的，包括；研究目的，包括；探索性研究探索性研究 （一种对所研究的现象或问题进行初步了解，以获得初步印象和感性认识，为今后更周密、更深入的研究提供基础和方向的研究类型常采用参与观察和无结构式访问等方法收集资料，研究的对象的规模通常都比较小 。）65描述性研究描述性研究（对社会现象的状况、过程和特征进行客观、准确的描述的研究类型。特点：研究对象，即样本的规模大；采用问卷调查和统计分析；由随机样本推论总体情况。对描述的要求：准确性进行定量的、精确的描述和说明；概括性研究结果反映一般状况
24、和趋势，而非个别和片面的情况）66l解解释释性性研研究究（探寻社会现象背后的原因，揭示社会现象发生或变化的内在规律，回答各种“为什么”的研究类型。与描述研究的不同：描述性研究回答“是什么”、“怎么样”；解释性研究回答“为什么”。l研究特点：理论色彩往往较浓。包括建构理论的研究和检验理论的研究l方法特点：在分析方法上，解释性研究往往要求进行双变量和多变量的统计分析。67一般来说，样本规模大于探索性研究，小于描述性研究。68l研究性质，包括研究性质，包括l理论性研究（基础研究）理论性研究（基础研究） 侧重于发展有关社会世界的基本知识、特别是侧重于建立或检验各种理论假设的经验研究； 关注如何发展出某
25、种一般性的社会认知； 可产生出许多被广泛利用的思想、理论和方法； 不同于纯理论研究。69应用性研究（应用研究）应用性研究（应用研究） 侧重于现实社会问题、有针对性地提供特定的社会政策的经验研究； 关注如何有效地解决现实社会问题； 通常是描述性的； 目的在于了解现实的社会问题，并且有针对性地提供政策建议； 课题来源常常是各级政府机构。70l研究方式研究方式四种基本的研究方式四种基本的研究方式调查研究实验研究文献研究实地研究71l分分析析单单位位 一项社会研究中的研究对象。即研究中将被分析和描述的对象。 特特点：点： 研究所收集的资料是分析单位中的每一个个体的信息。72个人年龄、性别、职业、教育水
26、平、收入、对某些现象的看法等。家庭家庭的规模、结构、总收入、人均收入等。把这些个体的信息聚合起来，可以描述由这些个体所组成的群体（研究样本），以及由这一群体所代表的更大的群体（总体）。73分析单位与调查对象的区别分析单位与调查对象的区别分析单位被分析和描述的对象。调查对象收集资料时直接询问的对象。家庭为分析单位时，户主是调查对象。74分析单位主要类型：分析单位主要类型：个人个人。大学生、中学生、工人、农民、女人、男人、老人、儿童等；群体。群体。家庭、班级、团伙、邻里等；组织。组织。工厂、学校、公司、机关、医院等；社区社区。乡村、城市、街道、集镇等；社会产品和社会事件社会产品和社会事件（社会人为
27、事实）书籍、图片、歌曲、建筑物、服饰，以及婚礼、约会等。751. 女人看电视的时间比男人长，因为女人在家庭之外的工作的时间比男人短。黑人每天看电视的时间比白人平均多45分钟。 答案：男人和女人，黑人和白人个体2. 1960年，在美国130个居民人数超过10万的城市中，有126个 城市拥有至少两家美国医院协会认可的短期非私立综合医院。 答案：一定规模的美国城市（社区）763. 这篇论文考察了不同工作角色的名称和结构。1985年，通过对加州文职体系的3713个工作名称的分析，我们探讨了某些工作怎样以及为什么会在不同的工作类型中有着不同的等级、功能，或特殊组织地位。 答案：工作头衔社会人为事实4.
28、护理人员对于改变护理制度有着强烈的影响力。相反，决策权却掌握在管理阶层以及医生阶层手中。 答案：护理群体群体775. 尽管200万农民中，有66.7万是女性，但在美国历史上，女人总被视为农夫的老婆，而不是农夫。 答案：农夫个体78l与与分分析析单单位位有有关关的的错错误误区区群群/区区位位谬谬误，误，又又称称层层次次谬谬误误或或体体系系错错误误（区群，指大于个体的群体、组织、社区） 指的是在社会研究中，研究者用一种集群的分析单位做研究，而用非集群的分析单位做结论的现象。 或：以群体作为分析单位所得出的结论推论到个体层次（李沛良）。 或：以较大的分析单位所得出的结论推论到较小的分析单位（包智明）
29、。79l区位谬误是假定以区位为单位得到的结果也可以在区位的个体中获得证实。微体微体/ /个体谬误个体谬误p指以个人为分析单位得出的结论推论到群体或整个地区（李沛良）。p以较小的分析单位所得出的结论推论到较大的分析单位（包智明）。80n案例：p例1. 流动人口的犯罪率高。 流动人口比例越高的城市犯罪率越高。 不一定。因为有可能流动人口相对集中而加强管理，致使犯罪率降低。p例2. 干部患神经衰弱的多于农民。 干部比例越高的地区，神经衰弱的患病率越高。 不一定。因为有可能干部多，减轻了工作压力，而使整个地区的患病率降低。81l简化论简化论l在社会研究中局限于某类特征来分析和解释各种复杂社会现象的做法
30、。l任何分析单位都具有各种属性和特征，简化论是只偏重于其中某一类特征，忽略了其他特征。82l例：在解释人的行为时，心理学家只考虑心理特征（如动机、性格），经济学家只考虑经济特征（如经济地位、经济利益），社会学家只考虑社会特征（如角色、规范）。l在社会研究时，要保证所做出结论时所使用的分析单位，就是运用证据时所使用的分析单位。l区群谬误和微体谬误可以避免，但简化论的错误不可能完全避免。83l 时间维度时间维度l横向研究横向研究/截面研究截面研究l指在一个时间点上收集研究资料，并用以描述研究对象在这一时间点上的状况，或者探讨这一时间点上不同变量之间的关系的研究。l与不同研究类型的关系：探索性和描述
31、性研究通常都是横向研究。许多采用调查研究方式的解释性研究同样也属于横向研究。84因果关系因果关系的因与果有时间上的先后。调查研究的方式可以在一个时间点上收集历时性的资料。然而，有些解释性研究，如考察某一特定事件对研究对象或人群的影响，一个时间点上收集的资料难以证明因果关系。那就采用纵向研究或实验研究的方式。如观看黑人题材的电影对白人的种族偏见是否有影响等。85l纵向研究纵向研究/历时研究历时研究n指的是在若干个不同的时间点上收集资料，用以描述现象的发展变化，以及解释不同现象前后之间的联系。n广义广义：所有涉及到随时间而发生变化的的研究，包括采用参与观察和深度访谈等定性研究方法的实地研究。n狭义
32、狭义：特指在不同时间点上收集资料并采用定量方法进行的纵向研究，即趋势研究、同期群研究和同组研究。86l趋趋势势研研究究l指对同同一一总总体体 随时间的推移而发生的变化的研究。例：历次人口普查。 对于美国总统选举，连续多次的民意测验。研究特点：对某一总体的趋势研究，就相当于利用对这一总体进行若干次横向研究的结果来分析和探寻其发展变化的规律的研究。87注意：多次研究必须具有同样的研究内容，采用同样的测量方法。88l同期群研究同期群研究/ /世代研究世代研究n也称世代研究或人口特征组研究，是指对某一某一特殊人群特殊人群 随时间推移而发生变化的研究。n每次研究的样本并不相同，但他们必须都属于同一个同龄
33、人群体同龄人群体n例：“老三届”研究；“八十年代生人”研究89l同组研究同组研究/ /追踪研究追踪研究/ /小样本多次访问法小样本多次访问法n指对同一组人随时间推移而发生变化的研究。n特点：主要用来探讨人们的行为、态度的改变模式模式和变化过程过程，分析影响这种变化的各种因素。n例：研究黑人与白人的新婚夫妇的适应过程n能提供随时间变化的综合性资料n样本量减损的问题：第二次及以后的各次研究中都有可能出现样本减损现象。90n纵向研究的优点：可以描述事物变化的过程，便于探寻不同现象之间的因果关系。n缺点：花更多的时间和金钱。91l研究方案研究方案，包括：说明研究课题的目的和意义；说明研究的内容；说明研
34、究的理论假设；说明研究的分析单位和抽样方案；说明研究资料的收集方法与分析方法；说明研究人员的组成、组织结构及调查员培训等；确定研究的时间进度；说明研究经费的预算和使用计划。92研究计划书包括：包括：n明确的研究问题（题目）；n说明研究课题的目的和意义；n说明研究的内容 ;n说明研究的理论假设;n说明研究的分析单位和抽样方案;n说明研究的分析单位和抽样方案;n说明研究人员的组成、组织结构及培训安排;n确定研究的时间进度和经费使用计划;93l几类常用研究项目申报书：l丽水学院暑期社会实践申报书l浙江省哲学社会科学课题申报书l国家社科基金课题申报书94基基本本概概念：念：总体 样本 抽样 抽样框 抽
35、样单位简单随机抽样 系统抽样 分层抽样 整群抽样 多段抽样 PPS抽样核核心心内内容容：1.抽样的程序 2.非概率抽样方法 3.概率抽样方法 4.测量过程 5.信度与效度的关系95一、一、抽抽样样l问问题题1 1 浙浙江江省省今今年年高高考考考考生生达达3 37 7万，万，为为了了调调查查了了解解这这些些考考生生数数学学试试题题的的得得分分情情况，况，需需要要把把他他们们所所有有的的考考试试卷卷加加以以统统计，计，那那将将是是十十分分麻麻烦烦的，的，怎怎样样才才能能既既科科学学又又客客观观地地了了解解这这些些考考生生数数学学试试题题的的得得分分情情况况呢？呢？l问问题题2 2 现现有有某某灯灯
36、泡泡厂厂生生产产的的灯灯泡泡1 10 00 00 00 0只只, ,怎怎样样才才能能了了解解这这批批灯灯泡泡的的使使用用寿寿命命呢呢? ?96l是如何根据样本的情况对总体的情况作出一种是如何根据样本的情况对总体的情况作出一种推断。推断。这里包括两类问题：这里包括两类问题：l一类是如何从总体中抽取样本；一类是如何从总体中抽取样本；l另一类是如何根据对样本的整理、计算和分析，另一类是如何根据对样本的整理、计算和分析，对总体的情况作出推断对总体的情况作出推断 97l抽样的几个重要概念：l总体：调查研究的全部事物，是构成它的所有元素的集合。 人口普查全国人口 某省大学生择业观念调查某省全体大学生l样本
37、sample：从总体中按一定方式抽取出来的一部分元素的集合，是总体的一个子集。 从某省大学生总体中抽取1000名大学生，所抽取的1000名大学生就构成一个样本。98l抽样sampling：从总体中按一定方式抽取样本的过程。 从17000名在校大学生构成的总体中，按照一定方式抽取200名学生的过程。 抽样单位sampling unit：一次直接的抽样所使用的基本单位。从从全全国国高高校校中中抽抽取取1 10 00 0个个班班级，级，抽抽样样单单位位为为班班级级 99l从从全全班班5 50 0人人中中抽抽取取1 10 0人人构构成成小小样样本，本，个个人人（学学生）生）是是抽抽样样单单位。位。l实
38、实际际抽抽样样中，中，抽抽样样单单位位往往往往是是多多层层次次的。的。如如调调查查家家庭，庭，通通过过县县- -乡乡- -村村三三级级抽抽样，样，抽抽样样单单位位为为乡、乡、村、村、家家庭庭三三种，种，分分别别为为初初级级抽抽样样单单位、位、次次级级抽抽样样单单位位和和终终极极抽抽样样单单位。位。100抽样框sampling frame：也称抽样范围，指一次直接抽样时总体所有抽样单位抽样单位的名单。 从某校的全体在校生中，直接抽取200名大学生作为样本，该校全体学生名单就是该次抽样的抽样框。l抽样框的数量抽样单位的层次相对应。101l如：对家庭的抽样中，有三个层次的抽样单位：乡、村、家庭，则对
39、应的抽样框也有三个：全部乡的名单、乡样本中所有村的名单、村样本中所有家庭的名单。 参数值总体值 是对总体元素特征的综合数量表现。是对总体元素特征的综合数量表现。 例如：全国妇女平均受教育年限例如：全国妇女平均受教育年限 102l 参数值只有通过总体的每一个元素都进行调参数值只有通过总体的每一个元素都进行调查或测量才到。查或测量才到。 统计值样本值 是关于调查样本中的某一变量的综合描述。是关于调查样本中的某一变量的综合描述。 例如：从一个样本中得到的妇女平均受教育年例如：从一个样本中得到的妇女平均受教育年限。限。103l练习：说说明明在在下下列列问问题题中，中，总总体、体、个个体、体、样样本、本
40、、样样本本容容量量各各指指什什么？么？1.浙浙江江省省高高考考数数学学阅阅卷卷点，点，为为了了了了解解我我省省3 37 7万万考考生生的的高高考考数数学学平平均均成成绩，绩，从从中中抽抽取取了了5 50 00 00 0名名考考生生的的成成绩绩. .2.了了解解某某班班同同学学会会考考及及格格率率,要要从从该该班班60个个同同学学中中抽抽取取30个个进进行行考考查查分分析析,则则在在这这次次考考查查中中考考查查的的总总体体数数为为 ,样样本本容容量量 .104l统统计计的的基基本本思思想想方方法：法： 用用样样本本估估计计总总体，体，即即通通常常不不直直接接去去研研究究总总体，体，而而是是通通过
41、过从从总总体体中中抽抽取取一一个个样样本，本，根根据据样样本本的的情情况况去去估估计计总总体体的的相相应应情情况况l 抽抽样样的的作作用用 ： 抽样作为人们从部分认识整体这一过程的关键环节，其基本作用是向人们提供一种实现“由部分认识总体”这一目标的途径和手段。105 研究人员难以做到任何研究都进行全面调查，而抽样误差可以控制到很小，因而抽样调查成为最常用的研究方法之一。l抽抽样样的的类类型：型：l根据抽取对象的具具体体方方式，式，我们可以把抽样分为两个大的类型：概概率率抽抽样样和和非非概概率率抽抽样。样。l概概率率抽抽样样是是依依据据概概率率论论的的基基本本原原理，理，按按照照随随机机原原则则
42、进进行行的的抽抽样，样，它它能能够够避避免免抽抽样样过过程程中中的的人人为为误误差，差，保保证证样样本本的的代代表表性。性。106l非非概概率率抽抽样样则主要依据研究者的主观意愿，判断或是否方便等因素来抽取样本，它不考虑抽样中的等概率原则，因而往往产生较大的误差，难以保证样本的代表性。l概率抽样，包括：简简单单随随机机抽抽样样 系系统统抽抽样样 分分层层抽抽样样 整整群群抽抽样样 多多段段抽抽样样l非概率抽样，包括：偶偶遇遇抽抽样样 判判断断抽抽样样 定定额额抽抽样样 雪雪球球抽抽样样107 第三讲第三讲 抽样和测量抽样和测量l概概率率抽抽样样的的原原理理与与程程序序 概率抽样的基本原理是，随
43、机抽取就是保证总体中的每一个个体都有同等的机会入选样本。或者说，总体中的每一个成员被抽中的概率相等（也即被抽中的机会相等）。而且，任何一个个体的入选与否，与其他个体毫不相关，互不影响。108l 在各种随机事件的背后，存在着事件发生的客观概率，这种概率决定着随机事件的发展变化规律。概率抽样能够很好地按总体内在结构中所蕴含的各种随机事件的概率来构成样本，使样本成为总体的缩影。l抽样的一般程序：首先，界定总体。对抽取样本中的总体范围与界限作明确的界定。清楚地说明研究对象的范围（时间、地点、人物）。109 界定总体是达到良好的抽样效果的前提条件。如果不清楚明确界定总体的范围与界限，即使采用最严格的抽样
44、方法，也可能抽出对总体严重缺乏代表性的样本来。 其次，制定抽样框 依据已经明确界定的总体范围，收集总体中全部抽样单位的名单，并对名单进行统一编号，从而建立抽样框。 当抽样是分几个阶段、在几个不同的抽样层次上进行时，要建立不同的抽样框。110第三，决定抽样方案 对于具有不同研究目的、不同范围、不同对象和不同客观条件的社会研究来说，所适用的抽样方法也不一样。这就需要我们在具体实施抽样之前，依据研究的目的要求、依据各种抽样方法的特点，以及其他有关因素来决定具体采用哪种抽样方法。除了抽样方法的确定以外，还要根据要求确定样本的规模以及主要目标量的精确程度。111l第第四，四，实实际际抽抽取取样样本。本。
45、通常，先抽好样本再调查；或边抽部分样本边调查。第第五，五，评评估估样样本本质质量。量。 对样本的质量、代表性、偏差等等进行初步的检验和衡量，防止由于样本的偏差国大导致的失误。基本的方法是将可得到的反映总体中某些重要特征及其分布的资料与样本中的同类指标的资料进行对比。差别小，则说明样本质量高。112l抽样设计的原则l目的性原则，即要以课题研究的总体方案和研究目标为依据。l可测性原则，指的是抽样设计能够从样本自身计算出有效的估计值或抽样变动的近似值。l可行性原则，研究者所设计的抽样方案必须在实践中切实可行。l经济性原则，抽样方案的设计要与研究的可的资源相适应。113二、概率抽样方法二、概率抽样方法
46、 概率抽样是按照概率原理进行的，它要求样本的抽取具有随机性。 概率抽样有若干种不同的形式，每一种具体的形式有着各自不同的特点。114l简单随机抽样简单随机抽样l又称纯随机抽样，是概率抽样的最基本形式。它是按照等概率原则，直接从含有N个元素中的总体中抽样n个元素组成样本。抽样时不进行任何分组排列，使总体中的任何个体都有同等被抽中的机会。l常用的办法是抽签，但对于总体元素很多的情形，采用随机数表来抽样。115l利用随机数表抽样的具体步骤：l（1）先取得一份总体所有元素的名单（抽样框）；l（2）将总体中所有元素一一按顺序编号；l（3）根据总体规模是几位数来确定从随机量表中选几位数；l（4）以总体规模
47、为标准，对随机数表中的数码逐一进行衡量并决定取舍；l（5）根据总体规模的要求选择出足够的数码个数；116l（6）依据从随机数表中选出的数码，到抽样框中找出它所对应的元素。l简单随机抽样的特点：简单随机抽样的特点：不放回抽样；逐个进行不放回抽样；逐个进行抽取；等概率抽样。抽取；等概率抽样。l简单随机抽样体现了抽样的客观性与公平性，简单随机抽样体现了抽样的客观性与公平性，由于这种抽样方法比较简单，所以成为其他更由于这种抽样方法比较简单，所以成为其他更复杂的抽样方法的基础复杂的抽样方法的基础. .117l系统抽样l系统抽样又称等距抽样或机械抽样。它是把总体的单位进行编号排序后，再计算出某种间隔，然后
48、按这一固定的间隔抽取个体的号码来组成样本的方法。l具体步骤l（1）给总体中的每一个个体按顺序编号，即制定出抽样框。118（2）计算出抽样间距。计算方法是用总体的规模除以样本的规模。假设总体规模为N，样本规模为n，那么抽样间距K就由下列公式导出： K= N/ n（3）在最前面的K个个体中，采用简单随机抽样的方法抽取一个个体，记下这个个体的编号A，称为随机起点。119l分层抽样l分层抽样又称类型抽样，它是先将总体中的所有单位按某种特征或标志（如性别、年龄、职业或地域等）划分成若干类型或层次，然后再在各个类型或层次中采用简单随机抽样或系统抽样的方法抽取一个子样本，最后，将这些样本合起来构成总体的样本
49、。l如对某大学的学生进行分层抽样，首先要将所120l有的学生按年级加以分类，然后再分别从一年级、二年级、三年级和四年级的学生中，各抽出适当数量的要素组成样本。l分层抽样的优点：在不增加样本规模的前提下降低抽样误差，提高样本的代表性，增强抽样的精度；同时也非常便于了解总体内不同层次的情况。l运用分层抽样时，要注意：121 第一，以所要分析和研究的主要变量或相关变量作为分层的标准。 第二，以保证各层内部同质性强、各层之间异质性强、突出总体内在结构的变量作为分层变量。 第三，以那些已有明显层次区分的变量作为分层变量。122 第三讲第三讲 抽样和测量抽样和测量l整整群群抽抽样样 整群抽样是从总体中随机
50、抽取一些小的群体，然后由所抽中的若干个小群体内的所有元素构成调查的样本。即只要该群被选中，该群中的所用成员都进入随后的子样本。l例：从某大学3000名学生中抽取300个为样本，可以从该校的100个班级中，随机抽取10个班级，抽中的10个班级的全部300名学生就组成样本。123l整群抽样的抽样单位是成群个体，如居民家庭、班级、居委会、村庄、企业等l整群抽样中对小群体的抽取可采用简单随机抽样、系统抽样或分层抽样的方法。l多段抽样多段抽样l多段抽样又称多级抽样或分段抽样，它是把抽样过程分成几个阶段来进行。124l方法：先从总体随机抽取若干大群（组），然后再从这几个大群（组）内抽取几个小群（组），这样