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1、重点岗位廉政风险点防控措施 重点岗位廉政风险点防控措施 依据海珠区实行市纪委关于加强廉政风险预警防范机制建设的看法的实施看法及海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并依据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政惩罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下： 一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控
2、措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。 2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。 3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，
3、对申请人放松许可条件，赐予申请人办理许可供应“便利”；2.有意犯难办事人，不同意许可或拖延时间。 （三）廉政风险防控措施： 1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。 2.严格根据工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性仔细审核，从严把关。 3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。资料不齐的，耐性做好说明，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。 4.自觉做到 “三个肯定”，即凡是办事者请吃的饭，肯定不去；凡是办
4、事者送的钱物，肯定不要；凡是办事者请托办理的事情，肯定到办公室谈。 二、行政惩罚岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的行政惩罚权：建筑工程施工过程行政执法惩罚（建筑平安监督、质量监督） 2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。 3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。 2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政惩罚，或借助执法权有意刁难当事人。 3.施工现场监督检查中发觉违法状况不处理，接到
5、违法行为举报后不处理、不作为。 4.建筑工程施工过程中，对违规违章及平安事故责任单位、责任人进行行政惩罚时，存在事实认定不够清楚，调查取证不充分、运用有关法律法规不精确或不按法定程序作出惩罚确定等风险。 5.对施工平安条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权有意刁难当事人。 （三）廉政风险防控措施： 1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必需两人以上对工地进行检查的规定，相互监督，出具处理看法必需双方商议确定签名后才能发出，重大确定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。 2.对违规违法现象，严格执行第一次整改，其次次停工处理，第三次才进行行政惩罚的规定要求，做到有
6、理有据。 3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必需让相关企业和个人参加、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。 4.主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。 三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。 2.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。 3.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中
7、心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。 2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。 3.通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租风险。 4.招标文件合法性审查时会存在以下风险：工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；工程招标文件未能根据国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要
8、”的现象；招标投标时间未能根据招标法的规定和海珠区小型建设工程施工招标管理规定，出现权力寻租风险； 招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。 5.依据不同程度的介入招投标过程，驾驭肯定的信息，存在利用招投标信息获得个人好处的风险。 （三）风险防控措施： 1.严格执行海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。 2.严格执行中华人民共和国招标投标法及广东省实施中华人民共和国招标投标法及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投
9、标条件，招标文件合法性审查应根据经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监督检查看法，严格执行逐级审批程序。 3.业主向招标办询问招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项状况和招标进度。 4.严格执行国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干看法（国办发【2004】56号），规范招投标监督部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。 5.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，确保执行工程建设项目招标投标活动投诉处理方法（发改委第七部委令2004年第2号）的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处理过程留意信息保密。 6.在对
10、工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发觉违法违规行为，应根据广东省实施中华人民共和国招标投标法的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时，应将状况报告分管领导，刚好修正完善。 7.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标状况。 8.严格落实招投标信息公开工作，刚好有效公开招投标信息。 四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。 2.涉及部门/单位：市政
11、建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理科、建设中心、维管中心、道扩办。 3.责任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 1.不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分项工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标限制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权力寻租的风险。 2.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利用肯定的审批权限及信息获得个人好处的风险。 3.在合同价、合同条款的审核过程中，
12、收受合同乙方的好处，出现提高合同价的现象；或者有意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。 4.对工程款项拨付、工程预结算、工程限制价、工程变更等审查把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等状况。 5.对工程进度监督不力,对质量监督把关不严, 随意性大，不给好处不办事，给了好处乱办事，如：利用材料监督抽检工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不刚好上报、处理，导致工程质量存在隐患。 6.对工程验收把关不严，导致工程质量不过关。 7.竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多计工程量。 8.在征地拆迁过程中，编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量
13、审核把关不严格，利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。 （三）风险防控措施： 1.加强造价审核业务学习，注意选择、培育业务精通人员，严格根据国家省市相关的计价标准进行审核，执行建设工程预结算评审制度和行为规范，确保审核的精确性和合理性。 2.注意项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在每个项目必需由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理，严格工作流程，实施逐级呈批制度。规定结算审核时限，实行定期检查和过错倒查问责制度。 3.严格规定合同审批时间，建立合同会签的跟踪监管体系，有专人跟进和督促合同会签过程中全部人员的审批进度。 4.工程款拨付过程中，明确
14、审批时限：全部资金拨付申请在合同部必需在3天内审查处理完毕，如发觉资料手续不全的，必需书面告知，申请经代建单位负责人分管领导局长审批，办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后刚好进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。 5.工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则，要求每个项目的负责人要根据施工规范，刚好与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必需由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度，按变更审批权
15、限分别上报送审，工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督，超过合同价10%或增加100万以上的，要求上报区重点工程项目监督协调领导小组审议，进一步强化权力监督，把好工程变更关。 6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，肯定要有2人以上参与，到现场亲自核算，相互监督。发觉在核实工程量过程中出现有意瞒报、虚报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。 7.征地拆迁工作中， 严格执行拆迁规程，完善内部管理流程，对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核，防止被拆
16、迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门（单位）动迁和签定协议时必需有两人以上参加，相互监督。 五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的管理权限：经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。 2.涉及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。 3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 1.不按制度规定和预算安排审核经费支出，以个人职权限制报销审
17、核。 2.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用；往来款项结算不清。 3.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准支配预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自变更安排、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。 4.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。 （三）风险防控措施： 1.制定、完善和落实财务管理制度，经费预借，实行“一借一报”，借款按领导批准额度执行，不准超借，必需当月借出当月归还或报销；开支超过3万元以上的专项经费，必需经局党政联席会议确定方可支出。缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买
18、文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销；各项城市维护费及专项资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度状况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。 2.严格按规定做好每季度开支预算安排，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支安排、年度财务决算。 3.登记好现金日记帐和银行存款日记帐；每月进行一次借款的清理，督促当事人报帐，刚好收回借款，避开借款人长期挪占公款。 4.在电算化的运用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码限制，防止越权操作，人员相互制约，防止违法行为发生。 5.加大内审力度规范财务行为，为防范
19、风险供应监督保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查订正。 六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设备选购，公务款待。 2.涉及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。 3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 1.公用车辆未经批准私自运用，指定加油站、修理点给私车加油、修理车辆，修车
20、、用油等方面虚开多报。 2.办公用品、车辆、设备选购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府选购的相关规定选购物品，在安排资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。 3.公务接待不根据规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。 4.利用单位饭堂选购食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开支。 （三）风险防控措施： 1健全车辆运用制度：汽车运用实行统一调度。由办公室负责派遣登记，因业务来往，须要借车运用，必需经领导批准后方能外借，并缴交车辆运用费和汽油费；汽车修理、加油、年审经司机班长或平安员提出后，由办公室主任（副主任)或各事业单位部门负
21、责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批；汽车每天外出的路桥费、保管费必需附在报销单背后，统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销；擅自开车外出办事，一经发觉，即对司机进行指责教化，如发生事故，一切后果由本人负责；司机必需每天负责将车辆刚好开回指定停车场停放，违反规定造成损失的，由当事人负责赔偿。 2.办公用品、车辆、设备选购、公物管理和固定资产管理，要严格根据中华人民共和国政府选购法和广州穗财采2007）70号 关于加强政府选购价格评审管理的看法等有关规定制度执行，属政府选购事项的，严格按政府选购程序办理。选购过程中必需有2人以上同时参加，相互监督，货比三家，
22、严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。 3.严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支限制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。 4严格根据局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3万以上的支出由党政联席会议审定。 5.部门、单位负责人要对每一宗选购进行严格把关，如重大选购（超3万元）需经党政联席会探讨同意方可购置。 七、岗位廉政风险防控责任及要求。 （一）岗位廉政风险防控工作是实行党风廉政责任制的重要一环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，造成严峻
23、后果的，根据党风廉政建设责任制的要求，对部门、单位负责人进行问责。 （二）廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提示职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施状况，发觉存在或可能发生廉政问题时，要刚好发出预警信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提示，并刚好向局纪委、党委汇报。 （三）出现未按上述措施执行的状况，本部门、本单位廉政第一责任人须在问题出现后3天内向局纪委作书面说明，并提出处置措施，堵塞漏洞。 重点岗位廉政风险点防控措施 岗位廉政风险点及防控措施 岗位廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控措施 廉政风险点防控措施 廉政风险点防控措施 廉政风险点防控措施 廉政风险点及防控措施 廉政风险点及防控措施 廉政风险点及防控措施 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页