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1、银行合规述职报告页眉文字银行合规述职报告今年以来，依据上级行的要求，营业部开展了学习守则及合规文化专题教化学习活动，这充分表明白上级行对守则的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习守则、执行守则等方面状况，述职如下：一、学习守则的基本状况。为切实提高依法合规经营的自觉性，变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理实力和内控案防水平。我根据营业部部署参加了学习守则及合规文化专题教化学习活动。一是参与动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，守则原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参与了以学守则用守则的大探讨活动。三是参与学习守则的考试。通过这次主题教化活动，
2、进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教化活动的意义和重要性。通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步相识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻相识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我爱护及防范金融风险的根本所在。通过此次合规教化活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深化学习，对提高自己
3、的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和限制业务上的各种风险增加实力，主动规范操作行为和消退风险隐患，树立对农行改革的信念，增加维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。二、执行守则状况1、能留意加强学习，增加依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教化，相识到社会的困难性和银行经营风险的普遍性，相识到银行本身就是高风险行业，必需把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增加风险防范意识和自我爱护
4、意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。2、严于律己，领先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以守则的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事到处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格根据规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时解决。在同事中主动提倡相互监督相互提示，构建和谐团队。3、加强内控管理，坚持两手抓从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”
5、有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，多数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在肯定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平常留意不断完善各种管理方法，仔细扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，坚固树立风险识。4、组织实施本部门的合规工作。以守则为依据，高标准要求员工。在比照部门岗位职责和相关规章制度，仔细对工作进行自查时，发觉问题刚好探讨解决；对已发觉问题隐患能做到刚好预警
6、，刚好整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教化和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理实力和内控案防水平。守则检查教化活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展守则检查教化活动的同时，一是协作开展案件专项治理工作，比照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二是将守则检查教化活动与推行iso9000质量管理工作相结合，依据工作的实际状况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。三、存在问题及努力方向一是对运用科学发展 观指
7、导和推动合规经营的方法驾驭还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在肯定的问题。三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。在今后工作中，我要仔细总结和分析以往的过失，进一步解放思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。页脚文字 第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页