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1、保险公司合规年终总结 导语：在以后的工作中，我们将更加主动主动地开展好沟通协调工作，使综合部的职能的发挥更加主动、更为超前。接下来小编整理了保险公司合规年终总结，文章希望大家喜爱！ 转瞬即逝的20xx年，在分公司党委、总经理室的领导下，在各级机构的协作、支持下，风险合规工作是在消解司法案件历史包袱，沉稳应对、主动沟通，逐步解决问题的一年;是在加强外部监督与内部管理下，加大责任追究及与绩效考核挂钩力度的一年;是紧跟总公司步伐，工作稳定有序推动的一年;这一年，部门内部和谐，外部融洽，工作取得了肯定的成果。现汇报如下，敬请评议： 一、以身作则，强化学习，营造和谐氛围 风险合规管理部是合规管理体系中的
2、其次道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作看法，还要具备广泛的业务学问，更要有发觉问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调实力。针对部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓比照自己的言行，主动提升学习实力、工作实力及处理困难问题的实力，才能保证各项工作的顺当完成。 我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提高了对国家政策的把握和运用实力及工作技能;共享国学心得及人生感悟，提升了比照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的实力。 二、完善制度，明确职责，夯实工作基础 针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，
3、在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。 分别制定下发了20xx年风险合规管理工作指导看法、审计整改管理方法、重大保险司法案件风险应急预案、纪委工作规则等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责惩罚等方面的管理制度进行归类整理，印制呈555页的合规管理工作手册，予以下发，为各级机构做好合规管理工作供应了学习和管理的工具，提升了工作的效率和质量。另外还依据公司近两年全面、全员及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的审计状况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了内控合规评估考核方法，依此对各机构内控合规状况进行考核、评价。共整理出内控风险提示
4、涉及三级机构#条、分公司各条线#条，并提出了排查要求，为提升各条线内控管理水平供应了工作指向。 三、突出重点，强化监督，确保合规经营 (一)推动合规目标责任制，进行全面合规考核评价 一是对全省全部人员签订合规承诺书、合规责任书的状况进行排查，对因漏签、新进、岗位改变等缘由,须要签订的人员刚好予以补签，确保其持续有效。二是对全省系统各机构合规管理工作进行全面考核评价。依据考核结果，进行分类监管,并与绩效考核挂钩。 (二)开展合规管理检查和审计整改检查 于今年8月至9月，分别对8家地市机构20xx年风险合规管理考核评价自评状况进行核查，并对20xx年风险合规管理工作开展、审计整改状况及反洗钱工作等
5、进行现场检查。检查组通过制定检查方案、发觉问题刚好沟通、现场反馈、下发通报、风险提示等工作的开展，有效提高了被检查机构对合规工作的相识及整改落实力度。 (三)组织开展重点领域风险排查 今年以来，根据总公司部署及监管部门的要求，结合部门工作安排，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、印章管理、反洗钱管理等重点领域进行了风险排查。各项风险排查，都做到了制定排查方案，确定排查重点、排查方法，提出排查要求;针对存在的问题，制定整改措施及整改时限，并刚好进行督导落实。 (四)加大宣导力度，加强合规培训，提升岗位人员从业技能 5月份举办了风险合规管理工作会议及培训，各中支公司合规岗位人员及机关各部
6、门合规兼岗人员37人参与了培训。4月份，审计中心在结束了对我公司为期18 天的农险专项审计后，利用视频形式对审计状况进行了反馈，分公司借此机会邀请审计中心周主任就“如何主动协作外部监管检查、有效化解经营风险”对全省进行了培训。分公司总经理室成员、各部门负责人及各中支公司班子成员、管理部门负责人150余人参与了培训。 5月份还在全省系统内开展了打击非法集资宣扬月活动及打击和预防经济犯罪宣扬活动。 今年8月组织了分公司系统20xx年反洗钱基础学问在线考试，三级机构反洗钱专兼岗人员及业务条线相关人员共计96人参与了考试，达到了以考促学的目的，营造了学习反洗钱学问的氛围。 (五)加大问责力度，维护问责
7、制度的肃穆性和权威性 依据公司违规行为惩罚方法、内部责任追究方法、案件责任追究方法等文件，分公司下发及责成机构下发问责文件共21份，涉及分公司机关人员和# 家中支公司共#人，其中解除劳动合同#人，留用察看#人，退回劳务派遣#人，撤职#人，警告#人，警告并罚款#人，通报指责18人，通报指责并罚款# 人。通过对违法违规行为和司法案件责任进行追究，构筑和完善了公司违法违规行为问责和重大案件的风险防范体系，维护了问责制度的肃穆性和权威性，起到了警示作用。 (六)加大司法案件的管理力度，防控案件风险 随着司法环境、监管形势的改变，近几年保险业司法案件呈多发事态，监管部门对司法案件管理的日益加强，今年省行
8、业协会出台了司法案件管理工作测评方法，对公司案件管理工作进行考核。为了防控案件风险，今年共制定下发案件管理考核方面的文件三个。为做好司法案件管理供应制度支撑。 根据案件考核要求，在全省系统开展了案件考核的26项管理内容风险排查。通过对 二、三级机构案件管理所涉及内容的风险排查，刚好发觉各机构在案件管理上存在的问题，制定整改措施，完善制度，不断提升管理水平，规避各类风险。 今年，把部门工作称作案件管理加强年，一点也不为过，自年初，根据上级公司及监管要求，并依据案件管理流程，历经近一年时间，对已发生已报告的案件进行了妥当处理。其中案件的问责，是司法案件管理中较为困难和敏感的工作，为了做到不枉不纵，
9、既能使责任人受到追究，又能爱护公司的骨干，还能达到监管部门的要求，我们对每件问责的司法案件，都进行现场调查，在驾驭较为详实材料的基础上，对每一件司法案件进行深化探讨和分析，对问责起关键作用的涉案金额、损失金额反复推敲，与监管部门进行多次沟通，在合规的前提下，对10名责任人进行了问责。 (七)做好非保险合同审核工作 非保险合同种类较多、内容广泛，而且还不断有新的合同类型出现。为了提高经办人员的法律意识、签订合同的专业实力，在审核时，部门详细经办人员主动与地市沟通，指出存在的问题，提出修改建议，做到通过一个合同解决一类问题，提高签订合同的规范化水平。截止12月16日共审核非保险合同#件次，合同金额
10、总计#多万元。通过坚持不懈的努力，合同的一次通过率与去年相比，提高#个百分点。 (八)仔细做好反洗钱制度建设、宣扬培训、现场检查、整改落实等工作。 (九)有效沟通协调，全力协作审计检查 今年，审计中心对部分公司进行了农险专项审计、经济责任及常规审计，并对审计发觉问题进行调查。每次审计时，都能提前沟通，仔细打算，检查中主动组织、协调、，结束时听取反馈，结束后，仔细组织整改。 (十)刚好精确报送合规报告、合规信息、案件管理、违规惩罚、非法集资、内控评估、风险排查、反洗钱管理等资料的月报、季报、年报。 (十一)加强纪委监督力度，做好纪检监察工作 一是加强组织建设，不断完善组织结构，督促条件成熟的中支
11、机构成立纪委，对不符合要求的中支纪委组织进行了调整，搭建了纪委组织构架。二是完善纪委工作制度，制定下发了分公司纪律检查委员会工作规则。三是做好信访案件的调查和处理。四是组织召开廉政教化视频培训会。 四、工作中存在的问题和个人不足 在即将过去的20xx年，尽管工作取得了肯定的成果，但仍存在许多不足，一是在合规管理上，有工作的主动性，但工作方法创新不够;二是对政策、合规制度的宣导、培训力度需进一步加大;三是个人深化基层督导检查不够。四是“行有不得，反求诸己”意识需进一步加强。 五、20xx年的准备 20xx年，我将时刻结合传统文化内涵，转变观念，不断加强学习，改进工作方法，将紧紧围绕公司整体目标，
12、着重做好以下几个方面的合规管理工作：一是加强风险管理组织体系与作风建设，强化岗位培训;二是健全制度，加强合规人员管理及考核，完善合规管理运行机制。三是加强合规检查，完善风险管理监督机制。四是接着开展风险排查，建立风险排查长效机制。五是接着加大反洗钱工作管理力度，降低洗钱风险及监管风险。六是加强案件管理，降低违法违规法律风险。七是做好非保险合同管理，严控合同风险。八是进一步加强问责管理，做好惩戒与教化相结合。九是做好审计检查的协调、协作工作。十是加强与地方纪检监察部门的沟通与联系，做好纪检监察工作。 各位领导、各位同仁，20xx年，我将接着以平和、虚心、低调、谨慎、负责的看法带领部门人员客观公正
13、、实事求是、尽职尽责扎实做好各项合规管理工作，为公司稳健持续经营保驾护航，为打造华蜜企业添砖加瓦!以上报告，如有不妥，请指责指正!借此机会，对始终对我工作支持、帮助的各位领导、同事表示由衷的感谢，感恩感谢大家! 保险公司合规年终总结 保险公司合规管理指引 保险公司合规管理实务 浅析保险公司合规管理 保险公司合规经营从业务 保险公司合规经营,稳健发展doc 刍议保险公司合规管理体系 保险公司员工合规文化征文 保险公司上半年合规工作总结 一个保险公司的合规修养 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页