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1、C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分 C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分 一、单项选择题 1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（ ） A 无关系 B.服务关系 C.合作、托付关系 D.劳动聘用关系 2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，根据是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（ ）。 A.业务经办员 B.前台接线员 C.证券分析师 D.客户回访人员 3.根据证券、期货投资询问管理暂行方法实施细则的要求，从事证券、期货投资询问业务的机构在异地
2、开办的分支机构，并向其（ ）证监局备案。 A.以上三者都不正确 B.机构注册地 C.分支机构所在地 D.公司主要营业场所所在地 4.根据证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ ）。 A.指定多部门分别独立实施 B.指定特地人员独立实施 C.成立特地的委员会 D.指定多部门共同实施 5.证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资询问机构从事证券投资顾问业务必需取得（ ）业务资格。 A.证券自营 B.投资银行 C.证券投资询问 D.证券资产管理 6.根据证券投资顾问业务暂行规定的要求，证
3、券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A.10 B.3 C. 5D.7 7.根据证券投资顾问业务暂行规定的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开询问与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报居处地、媒体所在地证监局备案。 A.7 B.3 C.2 D.5 8.在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策推断，这些须要公开的信息不包括（ ）。 A.投资顾问与其举荐的产品有无关联关系 B.其所举荐产品的基本特征和风险性质 C.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的状况 D.投资顾问的执业资格及基本经验 9.实践中，一些证券公司依据客户的资产规模和风险承受实力将
4、客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以供应的服务或产品包括（ ）。 A.询问、组合产品、客户跟踪 B.特性化产品、客户跟踪 C.询问服务、客户跟踪 D.特性化产品、组合产品、客户跟踪 10.根据证券、期货投资询问管理暂行方法的要求，证券、期货投资询问机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资询问版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。 A.广电总局 B.中国证券业协会 C.地方证监局 D.中国证监会 二、多项选择题 1.在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策推断，这些须要公开的信息包括（
5、） A.投资顾问与其举荐的产品有无关联关系 B.投资顾问的执业资格及基本经验 C.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的状况 D.其所举荐产品的基本特征和风险性质 2.根据证券、期货投资询问管理暂行方法的要求，证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，不得从事的活动包括（ ）。 A.与部分客户约定共享投资收益或者分担投资损失 B.利用询问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 D.向客户承诺证券、期货投资收益 3.根据证券、期货投资询问管理暂行方法的要求，证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，不得从事的活动包括（ ）。 A.与部分客户约定共享
6、投资收益或者分担投资损失 B.利用询问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 C.为部分客户解决实际困难 D.向客户承诺证券、期货投资收益 4.投资顾问担当了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ ） A.客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 B.客户与非客户的利益冲突 C.客户与公司经纪业务之间的利益冲突 D.客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突 5.国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（ ）。 A.频繁交易 B.内幕交易 C.抢先交易 D.老鼠仓 6.证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ ）。 A.某一领域的专家或自认为专家
7、，或者想成为专家 B.受客户之托，为其供应投资建议 C.其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为 D.其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等 7.证券公司依据客户的资产规模和风险承受实力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ ）等不同等级或水平的投资顾问服务。 A.总部高级投资顾问 B.营业部投资顾问 C.总部资深投资顾问 D.营业部高级投资顾问 8.根据证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资询问机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。 A.协议签订 B.客户回访和投诉处理 C.服务供应 D.业务推广 9.业务留痕是证券公司各
8、项业务的基本要求，其作用包括（ ）。 A.作为供客户随时查阅的资料 B.作为投资顾问业绩考核的依据 C.公司规范管理、档案管理的要求 D.作为日后纠纷的证据 10.根据证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问应当依据了解的客户状况，在评估客户（ ）的基础上，向客户供应适当的投资建议服务。 A.服务需求 B.资产状况 C.风险承受实力 D.投资偏好 11.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ ）。 A.是否包含客户敏感信息 B.出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处 C.是否揭露了必要的信息，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系
9、、必要的风险提示等 D.是否侵扰第三方权利（如侵扰学问产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用） ？12.根据关于加强证券期货信息传播管理的若干规定的要求，下列说法正确的有（ ）。 A.未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务 B.任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物 C.未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台 D.未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务 13.依据1997年颁布的证券、期货投资询问管理暂行方法的相关规定，除了对客户的特定询问服务外，投资顾问还可以通过（ ）形式来拓宽
10、业务范围及业务的广度、深度。 A.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统、供应证券、期货投资询问服务 B.在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告 C.通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问服务 D.举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等 14.根据证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资询问机构应当提前5个工作日将广告宣扬方案和时间支配向（ ）报备。 A.公司法定代表人居处地证监局 B.媒体所在地证监局 C.公司居处地证监局 D.广告发布地证监局 15.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（ ）为基础的投资询问服务渐渐兴起，成为目前行业内投资顾
11、问业务发展的新趋势。 A.投资分析软件 B.公众传播媒体 C.专业客户服务系统 D.网络平台（如专业博客） 16.证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括（ ）等三个层面。 A.证券投资顾问之间的隔离 B.公司高管之间的隔离 C.公司各业务板块或部门之间的隔离 D.证券投资顾问和证券分析师之间的隔离 三、推断题 1.根据证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资询问机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前个工作日向举办地证监局报备。（错） 2.证券投资顾问可以利用网络、电视、广播、报刊等公共传媒对不特定的公众投资者进行投资询问活动。（对） 3
12、.根据证券投资顾问业务暂行规定的要求，向客户供应投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存。（错） 4.实践中，一些证券公司依据客户的资产规模和风险承受实力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品。（对） 5.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容可以依据公司自身的管理实践而有所差异。（对） 6.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容不应当依据公司自身管理实践的差别而存在差异。（错） 7.“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、探讨的区分，主要在于两点：一是
13、盈利性，二是建议的针对性或详细性。（对） 8.对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其供应。（对） 9.证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资询问机构从事证券投资顾问业务须取得证券资产管理业务资格。（错） 10.证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资询问机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资询问业务资格。（对） 11.证券公司或证券询问机构与投资顾问之间是托付关系。（错） 12.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，依据各自是否接触客户敏感信息划分，投资顾问属于墙内人员，而证券分析师则处于墙外。（对） 13.公司高管人员在
14、符合法律规定的状况下可以兼任证券投资顾问，参加详细证券的投资建议或决策。（错） 14.实践中，一些证券公司依据客户的资产规模和风险承受实力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品。（对） C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分 C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 题库 C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例(93) 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例100分 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例100分 C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例+答案汇总 C11016_证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例(100分试题及随堂练习答案) C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例80分测验卷 C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例课后测试答案 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第13页 共13页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页