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1、20，7年第9期 s。i。m。锄d代盏撼l!；j嚣翟蒸m。n。R。eaK。doi：103969，jissn10007695201709010基于DEAMalmquist指数的医药企业技术创新效率评价陈恒，何平，徐睿姝，张长孝(哈尔滨工程大学经济管理学院，黑龙江哈尔滨 150001)摘要：医药企业技术创新效率直接影响和决定着医药产业竞争力。根据查阅文献获得的数据，选取20072014年中国28个省级区域医药企业数据作为研究样本，运用DEAMahnquist指数方法从整体、区域的视角对医药企业技术创新效率进行实证评价，深入分析中国医药企业技术创新效率的变化，通过指数分解剖析中国医药企业在技术创新过
2、程中的技术变化率和资源变化率，确定影响中国医药企业技术创新效率的主要因素。在此基础上提出相应对策。关键词：DEAMahnquist指数；工业企业；技术创新效率；效率评价中图分类号：F2731；F224 文献标志码：A 文章编号：10007695(2017)09一0069一05I肌oVation Emcie眦y EVaIuation of Pha珊躯eutical IndustryB嬲ed on DEAMalmqllist IIld以CHEN Heng， HE Ping， XU Ruishu， ZHANG Changxiao(School of Economics&Management， H盯b
3、in En舀neeIiI瑁UIliversity， Harbin 15()00l， C|lina)Abstlct：The teclulological irulovation e伍ciency of phamlaceudcal companies direcdy a矗毛cted and dete埘nined mecoInpetitiveness of the pharlllaceutical industryAccording to the avadable data， this article selected the pha咖aceuticalenterprise data be艄联m 2
4、007 and 2014om 28 provinces in China as samples， and used DEAMahnquiSt indexmethod to anaJyze the innovation emciency of phamlaceuticaI industry在om both the whole and re舀onal prospectThis article also analyzes the changes of pharmaceutical companies emciency in depth， and decomposes thetechnical cha
5、nge rate and凼e rate of change of resource with t11e index decompositionConlbining with dle results ofthe empirical study，t11is paper pub forward the coesponding counte肌easuresKey words：DEAMalrnquist index：industrial enterprise；innovation e伍ciency；e伍ciency evaluation随着经济的发展和科技进步，创新已成为一个企业、产业乃至一个国家在竞争
6、中获得优势的关键因素。在经济新常态环境下，不断增强企业技术创新能力、提高企业技术创新效率是实现现代企业可持续发展的重要保障。医药企业作为知识密集型、资本密集型和技术密集型企业，创新是其生存和发展的前提。我国大约有6 000多家医药企业，但我国医药企业自主研发的产品却很少，国内知名品牌的医药用品大多数来自于跨国企业， “三资企业”药品和进口药品占国内主要城市大型医院、药房市场份额的70以上。市场调查表明，我国医药企业的研发费用投入占企业销售收入5，而研发费用的大部分用来进行药品的仿制，由于高端医药产品市场已经被国外公司所占领，所以我国医药企业难以从该行业中获得市场份额和利润。面对国际和国内市场的
7、竞争，需要医药企业通过技术创新进一步提高技术创新效率，进而培育和发展企业的核心竞争力，形成医药企业的市场竞争优势。因此，研究医药企业技术创新效率，对医药企业技术创新效率进行评价，对于增强医药企业的技术创新能力、提高医药企业经济效益、实现医药企业可持续发展具有重要意义。1 文献综述通过对现有文献的阅读和分析总结发现，技术创新效率一直是国外专家和学者研究的热点。美国学者A衔at最早提出了技术创新效率的概念，并认为技术创新的效率往往会和生产可能性边界紧密地联系在一起2】。目前，对技术创新效率评价的方法非常多，但是国外专家和学者主要采用数据包络收稿日期：20160717，修回日期：20161101基金
8、项目：国家社会科学基金项目“区域知识产权战略系统协同与产业升级研究!(14BGL007)；黑龙江省自然科学基金项目“军民结合企业持续创新能力形成机理及评价方法研究”(G201209)；黑龙江省软科学研究计划项目“黑龙江省产学研协同创新共享机制研究”(GY2015RK0074)；国家知识产权局软科学研究项目“区域知识产权运营体系研究：效率评价与机制分析”(ssl6-c一19)万方数据70 陈恒等：基于DEAMalmquist指数的医药企业技术创新效率评价(DEA)和随机前沿面(sFA)两种分析方法J。Rossi1通过考察阿根廷国家的石油产业，对其技术效率快速增长的行为进行细致分析。Hashimo
9、to等怕1运用DEA模型研究了日本全国制药业研发效率的高低随时间的变化情况。Akihiro等61采用数据包络分析方法对日本整个国家医药企业的技术创新效率变化进行分析，研究发现日本医药企业的技术创新效率普遍偏低，这与该产业对技术创新资源的投入力度较小有关，并根据实证结果从多个角度分析了具体的影响因素。谢建国等1采用两阶段数据包络方法分析评价我国30个省区市技术创新效率变化情况，结果显示，大多数省份技术创新效率年增长率较大，然而这些省份的经济效率并不理想。龙如银等o以我国各个省份近几年的数据为依据，采用超效率的数据包络分析法分析评价其技术创新效率的变化情况。陈凯华等凹1通过运用两阶段DEA方法深入
10、研究了产业各阶段创新活动的转化效率及其演化规律。雷善玉等叫采用因子分析定权法对辽宁省11个高技术产业的技术创新效率进行测度。夏维力等州通过运用Malmquist指数方法对中国高技术制造业的R&D动态效率进行测度，并将其与传统制造进行对比分析。姜波21运用Malmquist方法，采用中国各个省份200l一2008年大中型工业企业的相关数据，对各省份大中型工业企业技术创新效率进行动态实证研究。陈伟等引基于专利的视角，采用DEAMalmquist指数模型，从不同角度出发对我国知识密集型产业专利创新绩效评价进行研究。吴卫红等儿41运用DEAMalmquist方法对我国能源产业技术创新效率进行实证研究，
11、结果表明能源产业的整体技术创新效率无效，且技术进步对产业生产效率的提高作用较明显。霍艳飞等纠运用DEA模型对我国的医药技术创新效率进行实证研究，发现我国医药制造业的创新效率在逐步提高，但各省份之间的技术创新效率差距较大。通过现有研究成果对某一特定区域产业或行业以及企业技术创新效率分析评价的研究来看，国内外专家和学者在创新效率评价的方法上取得了较大的进展，能够从多个角度和多种层面来研究创新效率动态变化情况以及效率的变化规律，取得了丰硕的成果，但是关于医药企业技术创新效率的研究还很少。本文在借鉴现有研究成果的基础上，从投人、产出两个方面构建评价指标体系，运用DEAMalmquist方法对医药企业技
12、术创新效率进行评价，深入分析医药企业技术创新效率的变化，为增强医药企业技术创新能力、提高技术创新效率提供科学的参考。2研究方法与指标选取21 研究方法Malmquist指数是指通过一个距离函数进行线性运算，同时采用定向输出和定向输入的方法定义距离函数，给定输人变量矩阵输出距离函数就定义为输出变量矩阵的最优比例项m 3。输出变量的距离函数表示为：Do(x，y)=inf万：(工，y万)p(x) (1)式(1)中：变量x和y分别代表的是输入、输出变量矩阵；p(石)表示的是生产效率的可能性集合；万是定向输出效率指标的代表变量。通过非线性运算可以得出，如果y在集合p(x)之外，那么函数值就会1；如果y正
13、好处在集合p【xJ的边界处，那么函数值=1；如果少包含在集合p【工)内，那么函数的值就会1的时候，生产效率是上升的；M。广l时，生产效率固定不变；M。，1时，生产效率下降。M指数的值会同时受到庀、础、熨和艘的影响。一般运用DEA的CcR或者BcC模型对M指数进行求解，如果要求出任两年的M指数，对于年份f的投入产出向量(五，r)，需求出4个不同的距离函数：蛾。1(置。)，或“(墨，r)，引(一。】=一，)和q(x，r)。DEA计算这些距离函数的数学模型分别为：万方数据陈恒等：基于DEAMalmquist指数的医药企业技术创新效率评价 71|列(爿。，r，)=mx。pJ sf一鼽。+r一，Ao (
14、15)蕾。一置一五ol O啤(硝乩)卜一。臼sf一H+Z五O (I7)。一置，毛0丑0联(z，r)r=max。口5卜钆t+r五o (5)，一一五O旯0甜(墨，坩1=map52观r，+rt五o (6)，一z五O五O22指标选取Malmquis指数的输入指标要求在一定时期内具有连续的统计数据作为支撑，而且要求输入和输出指标具有较强的独立性，否则会影响评价效果的客观性。本文借鉴现有的研究成果乳驯，选取R&D经费占企业利润百分比、RD人员数占企业总人数的百分比、R&D人员全时当量等作为技术创新效率投入指标；选取专利申请数、主营业务收入、新产品销售利润增长率作为技术创新效率产出指标。3 实证分析31 医
15、药企业技术创新效率动态评价数据来源本文选择20072014年我国28个省级行政区医药企业面板数据作为样本，对医药企业技术创新效率进行分析。其中，数据来源于中华人民共和国国家知识产权局网站和国家统计数据库、中国高技术统计年鉴(20082015年)、中国经济社会发展统计数据库，通过整理得到相关数据。32 医药企业技术创新效率动态评价及分析在对相关数据进行整理的基础上，运用DEAP21软件计算得到28个省级行政区医药企业技术创新效率的M指数、技术效率变化(m)、技术水平变化(m)、纯技术效率变化(P阿C)、规模效率变化(僦)均值，通过进行指数分解，进一步分析医药企业技术创新效率的技术变化率和规模效率
16、变化效率，从而探究影响医药企业技术创新效率的主要因素。通过软件DEAP21分析，可得20072014年全国医药企业技术创新效率的Malmquist指数及分解项均值(如表1)和28个省级行政区医药企业技术创新效率的Malmquist指数及分解项均值(如表2)。表1 2007201 4年全国医药企业技术创新效率M指数及其分解项均值年份 粥P刀粥 伽7即(M指数)1064l，26307581773O6261114O798l10021005O9911O()4O9061032O9580967105208041417l_164O9981019122308011414O89l1175O822平均值 1OOl
17、 O991 1037 1028由表1所示，从2007年到2014年，我国整体医药企业全要素生产效率变化起伏波动较大，如2007到2010年间，全要素生产效率普遍处于上升趋势，而其上升受到了技术进步与技述效率不规则变化的影响。在技术效率方面，技术效率指数在2007到2008年间为09581，2008到2009年间为09681，说明2009年度我国医药企业技术效率低于2007年和2008年；而到了2009年和2010年，技术效率指数变动为1057，高于上年度，201l到2014年这3年的总体技术效率变化趋势是大于1，趋于增升势头，这说明在此期间我国医药企业的技术有效利用程度越来越高。主要原因可能是
18、由于我国从“十二五”规划开始就着重强调不断完善人才储备战略，全面加强技术创新管理，进一步促进当地乃至全国整体的企业技术创新效率的提高。由于技术效率受纯技术效率和规模效率影响，通过分析纯技术效率的变化和规模效率的变化，进一步探究影响企业技术效率因素的作用程度。20072014年间，纯技术效率除20102011年间小于l，其余年份均大于等于1；规模效率除20092010年、20112013年，均小于纯技术效率上升的幅度，说明在此期间我国医药企业技术效率上升是纯技术效率上升的贡献。在技术进步方面，2010一2011年的技术进步指数为1773，可能是由于我国“十二五”规划确定大力发展战略新兴产业，其中
19、医药产业作为战略新兴产业之一，在技术引进和改造方面资金投入的力度明显加大。因此，总体来看，我国医药企业技术效率变动方面呈现出总体良好状态。表2 2007201 4年我国区域医药企业技术创新效率M指数及分解项均值从表2可以看出，20072014年我国区域医药企业技术创新效率M指数除华北和中南地区的值均是大于1的，说明我国区域医药企业技术创新效率整体呈现出上升趋势。从M指数来看，华北地区的值是中国整体区域中的值最小的，原因从深层次分解M指数可知，华北地区的纯技术效率变化(删)值为09921，表明纯技术效率降低影响了华北地区生产率的提高，造成华北地区生产率小于其他区域；同时技术水平变化指数(阿)值为
20、0944 41，也说明技术水平从某种程度上来说限制了华北地区医药企业的总体生产效率。对技术效率变化指数(E研)基|心姗脚聊勉|玺至|脚删一晌加盯M一叭叭叭叭叭一一一一一一一叭叭叭m万方数据72 陈恒等：基于DEAMalmquist指数的医药企业技术创新效率评价作进一步分解分析，纯技术效率变化(聊c)除西北地区外均是小于l，而规模效率变化(51嬲)都是大于l的。虽然纯技术效率变化的值都小于l，表明我国资源利用率较低，但同时也表明纯技术效率还有很大的提升空间。通过表2数据分析可知，华北地区、华东地区、西南地区的规模效率变化(51阳)都是大于1的，但是超出标准水平都不多。具体的原因分析如下：华北地区
21、包括北京、山西、内蒙古、天津、河北5个省区市，其中北京、天津、河北等地方的经济发展特别好，但是除此之外，这一地区的很多医药企业在国家“十二五”规划刚开始实行的时候其规模还都没有达到规模经济，这使得华北地区的规模效率变化刚好达到标准值；华东地区包括上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、宁波、厦门、青岛10个省市，这些省市的医药企业发展得比较好，但是规模效率变化也是其达到标准值的原因，主要是这些省市的医药企业在期初投入建厂的时候规模就已经很大，随着国家“十二五”规划政策制定，虽然继续有所投入，但是由于基数比较大，所以规模效率的变化不明显；西南地区包括重庆、四川、贵州、云南、西藏5个省区市，这一
22、地区的医药企业发展是比较早的，但是在期初投入的规模就比较小，后续只是小规模地扩张，在很长时间内没有进行大力度的投人扩张，因此其规模效率刚达到标准值；西北地区中规模效率变化(s比)大于l的有陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆5个省区，这些地区的医药企业发展期初不是很好，但因为国家对西部大开发的大力投入，西北地区的规模效率不断提高，因此其规模效率变化高于标准值。具体如表3所示。表3 全国各区域医药企业技术创新效率M指数及其分解项均值表3(续)从表3可以看出，我国28个省级行政区中，绝大部分地区的医药企业技术创新效率的M指数大于1，技术创新效率呈现逐步增长的趋势，但是其中有很多地区需单独进行分析，如：黑龙
23、江省的M指数值为1169，相比其他省份，其医药企业技术创新效率高很多，原因主要是在国家“十一五”规划提出对医药企业进行扶持(20062010年)之后，2005年起黑龙江省很多医药企业不断增加投入、引进先进技术、大力鼓励研究开发新药，使得全省医药产业很快发展壮大；宁夏的M指数值为1205，是所有省份中M指数值最高的省份，而且超过了标准的生产率值很多，出现这样的状况，原因主要是宁夏的医药企业在2009年增加了很多，而且投资的规模都比较大，同时企业大量引进先进的国外技术，加大新药研发投入力度，使得河南省在2009_-2010年期间医药企业的生产率提升非常快。对我国各区域医药企业技术创新效率的M指数进
24、行深层次分解：从技术效率变化指数(聊)来看，还有部分地区的企业的M指数值是小于1，反映出这些地区的资源配置效率对其技术创新效率的提高作用程度不强，同时说明企业的资源配置效率较低、资源转化能力较弱，缺乏将创新成果快速吸收、转化成创新产品的高技术人才，创新人才和创新资源没有做好相应的匹配，影响企业创新资源配置和利用。从技术水平变化指数(兜)来看，各地区的Tc值大多都是接近但小于l，说明我国医药企业在技术创新过程中技术水平起到了很大的推动作用，企业积极引进国外先进技术、购迸先进设备和生产工艺，但医药企业在技术创新过程中技术水平的作用受到一定限制。对各地区医药企业的技术效率变化指数(肼R?)进行深度分
25、解分析，分析纯技术效率变化(删)，大多数地区企业的删值都是大于1的，说明各地区医药企业在技术创新过程中，纯技术效率对其具有积极的推动作用；但是各各地区企业的删值基本都是刚刚超过标准值，说明各地区的医药企业在技术创新过程中资源的利用率还有待进一步的提高，技术知识的积累还需要进一步增加，资源配置的合理程度还需要进一步完善。从规模效率变化指数(蛆c)来看，大部分地区企业万方数据陈恒等：基于DEAMalmquist指数的医药企业技术创新效率评价 73的|51嬲值都是大于1的，也有部分是小于l的，出现这样的状况，原因主要有两个方面：一方面对于医药企业发展早、医药企业规模大的地区来说，由于企业期初投入的规
26、模基数较大，随着企业不断投入和扩张规模，会使规模报酬速度减缓或出现递减，抑制规模效率的增长；另一方面对于医药企业发展晚、医药企业规模不大的地区来说，由于企业期初投入的规模基数较小，虽然随着企业不断投入和扩张规模会逐渐实现规模报酬，但是由于企业的资金投入力度不是很大，因此要达到规模效应点是需要很长一段时间，同时也需要很多资金，这样也就限制了这些企业规模效率的进一步提高，从而抑制了企业的技术效率提升。4结论与对策本文选取20072014年我国28个省级行政区医药企业面板数据作为研究样本，运用DEAMalmquist指数方法对我国医药企业技术创新效率进行实证分析，深人分析了20072014年我国医药
27、企业技术创新效率的变化，得到以下结论并提出相应对策：(1)我国医药企业技术创新效率水平整体呈现上升趋势。我国医药企业技术创新效率在逐年提高，但是通过对M指数的深度分解分析可以发现，我国医药企业规模效率普遍偏低，企业规模与技术创新效率不相匹配，使企业创新效率的提升受到了抑制。分析其原因，我国医药企业尽管在近几年投入了大量的创新资源，使技术效率水平有所提升，但是由于缺乏将创新成果快速吸收、转化成创新产品的高技术人才和与之相匹配的产业规模，使规模效率不显著，影响了创新效率。应吸引、留住、用好医药领域高端领军人才，加强区域问技术人才交流合作，通过实施官、产、学、研联合创新，解决高端人才短缺问题，提升医
28、药企业对创新成果的吸收转化能力，实现产业化和规模化。政府部门通过建设信息化平台，为科技合作项目提供服务支撑。通过提供优惠政策和配套措施，加强对产业技术及规模建设的投入，增强产业技术效率以及规模水平对产业创新效率的促进作用。(2)我国医药企业技术创新效率发展态势良好，产业自主创新能力不断增强，产业国际竞争力进一步提升。进一步分析区域医药企业技术创新效率M指数分解项可以看到，大多数区域的医药企业的纯技术效率变化(P阿c)与规模效率变化(鲍c)值都等于1或接近于1，表明纯技术效率变化以及规模效率变化对各区域医药企业技术效率的作用不显著。各区域医药企业应通过实施创新驱动发展战略，实现产品创新和工艺创新
29、，将创新优势在区域间进行互补、协同发展；合理配置创新资源，提高资源的边际利用效率，从而提高我国医药企业的技术创新生产效率，促进我国医药产业健康、持续发展。参考文献：1邹鲜红，罗承友基于DEA模型的我国医药制造业技术创新相对有效性研究J科技管理研究，2009(9)：2522542郑洁，杨昌辉，徐晟基于sFA的我国医药制造行业技术创新效率研究J合肥工业大学学报(社会科学版)，2008(4)：62663谢洪军，任玉珑技术效率研究中的前沿分析方法及其比较J科技管理研究，2009(8)：2372394 R0ssI MA Technical change and efhciency measures：th
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