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1、2016年第23期 s。i。n。and Te主慧麓ij詈l怒m。m Re。amh 2016 N。23doi：103969jissn10007695201623004基于CSSCI的我国创新绩效研究的知识图谱分析贺亚锋1，刘贻新2(1中国地质大学(武汉)经济管理学院，湖北武汉430074；2广东工业大学管理学院，广东广州51000)摘要：以与创新绩效相关的874篇文献为样本，绘制我国创新绩效研究前沿知识图谱，可以看出其有3个研究阶段包含4个知识群，即概念引入阶段的“区域创新系统创新绩效的评价知识群”；发展阶段的“创新绩效评价指标及其内外影响因素知识群”和“开放式创新与吸收能力知识群”；成熟阶段的
2、“社会网络下的企业创新知识群”。通过对关键节点被引文献的内容及施引文献关键词词频与内容分析，推断出创新绩效的研究主题及其演进路径。关键词：CSSCI；创新绩效；知识图谱；知识群中图分类号：C93 文献标志码：A 文章编号：10007695(2016)23001906Knowledge Mapping Analysis on the Research Innovation Performance in China Based on CSSCIHE Yafen91LIU Yixin2(1School of Economics and Management，China University of G
3、eosciences，Wuhan 430074，China；2School of Management，Guangdong University of Technology，Guangzhou 510060，China)Abstract：Taking 874 innovation performance related literature as samples，the paper uses visualization techniques andbibliometric method to map out a front knowledge mapping on contemporary i
4、nnovation performance researchApparently itspans thIee stages，contnining four knowledge groupsThat is，“the knowledge group on evaluation of innovation performance according to regional innovation system”in the conceptintroduction stage：the knowledge group on innovation per-formance evaluation index
5、and internalexternal influencing factors”and“the knowledge group on open innovation andabsorptive capacity”in the developing stage；”the knowledge group on enterprise innovation in the background of socialnetwork”in the mature stageBased on the analysis of the cited literature，searching through key n
6、odes，keywords frequency and content in citing literature，the paper infers the research topics and their evolution paths on innovation performanceKey words：CSSCI；innovation performance；knowledge mapping；knowledge group1 文献综述企业创新活动追求的核心目标是提高创新绩效，因此，创新绩效成为企业创新领域关注的热点。我国涉及创新绩效的研究始于20世纪90年代，随后20年中，在广大学者的
7、努力下，研究日趋活跃，研究成果也日渐丰富。为了追踪创新绩效的研究历程，一些学者从不同视角对相关研究文献进行了归纳。向坚等1梳理国内外文献对技术创新绩效评价进行综述，归纳了有关技术创新绩效评价研究的5个视角。吕淑丽旧1关注企业家社会资本对企业创新绩效的研究，总结了企业家社会资本对企业创新绩效研究的维度、行业和阶段。孙笑明等旧。聚焦在结构洞理论，从静态和动态两个方面归纳了不同层次关于结构洞与企业创新绩效关系的相关研究。崔海云等4 o从资源基础观、创新网络嵌入和组织学习等3个视角对开放式创新对企业创新绩效的影响进行了梳理和回顾。综观文献可以看出，焦点主要集中于归纳评价企业创新绩效的指标体系，总结影响
8、企业创新绩效的各种因素和影响机理。虽然这些综述分别对创新绩效的不同方面进行了深入的梳理，但是还是存在局限：缺乏对我国创新绩效研究演进路径和研究全貌的梳理与归纳；大多使用单纯的定性研究方法，具有一定的主观性，说服力略显不足。因此，本文拟从科学知识图谱的角度，对我国研究创新绩效的收稿日期：20160414。修回日期：20160627基金项目：教育部人文社会科学基金项目“基于SNM理论的战略性新兴产业培育模式及其绩效研究”(13YJC630101)；国家自然科学基金项目“基于SNM理论的颠覆性创新路径与机理研究”(71173051)万方数据20 贺亚锋等：基于CSSCI的我国创新绩效研究的知识图谱分
9、析文献进行分析，以期为更全面、更深刻地梳理该领域研究现状与发展趋势提供依据及参考。2研究方法与数据收集入选我国中文社会科学引文索引(CSSCI)的刊物能反映我国社会科学界各个学科中最新研究成果，且均为学术水平较高、影响较大、编辑出版较为规范的学术刊物，因此本文选择CSSCI作为数据来源。CSSCI严格遵守文献计量学规律，能为研究者实现探寻研究领域的前沿、热点和发展脉络，挖掘新的学科增长点等不同目的提供数据源。科学知识图谱正是以这类数据源为对象，显示科学知识发展进程与结构关系的一种图像。国内有不少学者用知识图谱对CSSCI数据库进行分析，如：赵慧莎等怕。以CSSCI数据库中1998-2014年4
10、19篇区域旅游文献为研究数据构建知识图谱，还原了区域旅游研究的发展历程；吴俊等o以2000-201 1年我国民族学来源期刊为数据来源，用可视化的方法呈现了我国民族学12年间的研究热点、重要影响力的学者及民族学科研合作情况；朱敬等o选择CSSCI中的部分期刊文献做知识图谱分析，得出近20年来外语教育技术的发展历程；曹烃1以被CSSCI收录的6种体育期刊为研究对象，用知识图谱的方法揭示了我国体育研究的现状及未来研究趋势。CiteSpace知识可视化软件是目前最为流行的知识图谱绘制工具之一，它是由美国Drexel大学信息科学与技术学院陈超美博士一。开发的，是一种适于多元、分时、动态复杂网络分析的新一
11、代信息可视化技术工具，可有效检测科学文献的研究前沿、热点、趋势与动向。本文使用CiteSpaeem做知识图谱分析，在CSSCI数据库中以“篇名(词)”的方式检索“创新绩效”，时间跨度为1998-2015年，得到874篇文献，数据检索的时间为2016年2月1日。3 当今我国创新绩效研究的知识图谱31 概述利用CiteSpaee对874篇文献进行文献共被引分析，时间区间为1998-2015年，时间区间间隔选择2年，每个时间区间间隔选择被引频次居前50位的文章，运行结果显示有282个节点和604条连线，经过聚类，并以关键字为聚类命名。共引分析的主旨是要通过同时被其他文献引用的频次来表达文献间的关系，
12、即某两份文献同时被其他文献引用，其引用的频次越高，表明关系越密切，亦即意味着这两份文献的学科背景越相似。通过对文献的研读和分析，笔者将创新绩效的共被引文献聚类归纳为4个知识群(见图1)。在CiteSpaee中，一个学科的知识基础是对应于研究前沿的所有前期文献集合，研究前沿和知识基鋈 。饕秦篓粼如a燃图1 我国创新绩效研究文献共被引聚类视角的知识图谱础之间的关系本质上对应的“。知识基础的内涵可以从被引文献的中心度、被引频次等角度进行解读；相应的研究前沿可在对代表性的被引文献解读的前提下，结合施引文献或施引文献中出现频次较高的“核心关键词”与出现频次较低的“普通关键词”的内容进行统计性的推断而界定
13、2。本文先结合施引文献对共被引文献聚类组成的知识群做描述性分析。从表1可以看出，知识群1至知识群4在施引文献首次出现的时间节点上有先后关系，结合施引文献的篇数，笔者将知识群分为3个阶段：第一阶段是创新绩效概念的引入阶段，指有研究者开始意识到创新绩效的研究价值并着手开展研究，知识群1属于第一阶段；第二阶段是发展阶段，主要任务是解决创新绩效研究过程中的核心关键问题，为关于创新绩效的深入研究做好铺垫，知识群2属于第二阶段；第三阶段是成熟阶段，指创新绩效的研究范围逐步扩大，呈现多学科多领域交叉融合态势，本阶段包括知识群3和知识群4。表1 我国创新绩效研究知识群施引文献基本情况 篇在CiteSpace中
14、，聚类与聚类之间通常会有起连接作用的节点，这些节点也会被称为转折点，中心性高的转折点会被用深色外圈(深色外圈节点的中心性不小于01)进行重点标注。重点标注的转折点文献一般被认为是提出了重要新理论或具有重大理论创新的经典文献，往往被视为是推动研究向前发展的主要动力。通过分析这些文献(见表2)，可以识别某领域的知识流动与理论演进路径。万方数据贺亚锋等：基于CSSCI的我国创新绩效研究的知识图谱分析表2我国创新绩效研究的高中心性文献信息32 区域创新系统创新绩效评价知识群继20世纪90年代国家创新系统研究风靡全球之后，作为其重要组成部分的区域创新系统也引起了学术界和实践界的普遍关注。我国对区域创新系
15、统进行研究始于1996年中央提出建设国家创新体系，研究主要包括理论探讨和实证研究。同期，国家和地方都开始对区域社会经济基础设施进行大规模建设活动，各地掀起了兴建经济技术开发区的热潮，有学者透过繁荣的区域经济现象理性地评价区域创新的投入和产出效率，因此，创新绩效的概念被引入013。知识群1的关键节点文献是刘顺忠等的区域创新系统创新绩效的评价，被引频次是12，中心度为021；柳卸林等的中国创新活动的区域差异性探索，被引频次是2，中心度为007。刘顺忠等H4 o认为客观评价区域创新系统的创新绩效是制定区域创新政策的前提，运用数据包络方法量化分析我国各地区创新系统的特点并对创新绩效进行评价，根据结果把
16、我国各地区的创新系统进行分类，针对每类系统提出制定区域创新政策的建议。此文献是被重点标注的转折点文献，文中首次将原本用于成本效益分析的数据包络法应用于区域创新的投入产出研究，引起了学者们的广泛关注。柳卸林等u纠以专利数据作为衡量创新绩效的重要指标，认为创新的人员和资金投入的区域差别是专利活动差异的重要影响因素。通过对关键节点和施引文献关键词(见表3)的解读，可以对知识群l的内容和特点做如下概括：从投入产出的视角，用定量的方法评价区域创新绩效，为决策者制定区域创新政策提供参考和依据。表3我国创新绩效研究知识群1施引文献关键词频次关键词 词频次创新绩效数据包络法技术创新绩效区域创新33 创新绩效评
17、价指标及其内外影响因素知识群我国于2006年明确提出建设创新型国家的奋斗目标，2007年党的十七大报告进一步强调这是国家发展战略中心，是提高综合国力的关键。创新已上升至国家战略层面，将成为国家的长期行为，而之前仅以结果为导向的创新绩效评价指标存在一定的短期效应和表面性，仅能反映已显现的创新绩效，未能反映对显现绩效起支撑作用的创新过程绩效686。陈劲等H687的企业技术创新绩效评价指标体系研究是知识群2中最为重要的一个节点，被引频次是21，中心度为027。该研究解决了创新绩效研究中核心关键问题创新绩效指标体系的构建，剖析了之前企业技术创新绩效评价体系中存在的缺陷和不足，结合技术创新的特点和中国企
18、业创新实际，设计了一类创新过程和创新结果并重的创新绩效评价指标体系，这类指标体系对指导创新投入和创新绩效评价产生重大影响；同时，基于这套指标体系，在后续研究中，研究者把创新绩效收敛为独立变量，创新绩效的研究深度和广度都被拓展，表征意义也更为突出。随着市场化程度的深入和知识及资本流动速度的加快，研究者们开始意识到仅用“投入一产出”模式已不能解释部分企业特别是高技术企业的创新绩效提升现象，他们的研究触角开始向企业内外两个不同的方向伸展，向外表现为对市场、社会资本等外部资源的关注，向内表现为与组织行为学等研究热点的结合。朱有为等o的中国高技术产业研发效率的实证研究被引频次为7，中心度为021，是连接
19、知识群1和知识群2的关键节点。该研究已经开始将研究视角转向企业外部，通过实证研究表明，市场竞争对中国高技术产业的研发效率有显著的正相关系。张方华副的企业社会资本与技术创新绩效：概念模型与实证分析被引频次为12，中心度为012。该研究通过概念模型与实证研究结果表明，企业可以通过与外部组织的合作和互动来有效整合企业的内外部资源，进而提高企业的创新能力。张方华纠的另一篇文章资源获取与技术创新绩效关系的实证研究被引频次为10，中心度为002。该研究通过BP神经网络分析得出企业的信息和知识获取有助于技术创新绩效提高的结论。组织行为学本质上是关注组织有效性的学科，而创新绩效是衡量创新型组织有效性的重要指标
20、，因此，一些学者自然而然地把创新绩效放在组织行为学的框架内考量。谭力文等拉叫对国内组织行为学2000-2013年的文献进行计量研究，发现创新绩效是组织行为学研究领域的高频关键词之一。知识群2中李超平等旧刈的变革型领导的结构与测量和Grayrl2引的组织氛围和项目成功分别是界定变革型领导和组织氛围的重要文献，构成了研究基础。万方数据贺亚锋等：基于CSSCI的我国创新绩效研究的知识图谱分析结合施引文献的高频关键词(见表4)可以证实，研究者开始从组织行为学的视阈挖掘影响创新绩效的内生动力。表4我国创新绩效研究知识群2施引文献关键词频次关键词 词频次创新绩效技术创新绩效高管团队技术创新异质性变革型领导
21、34开放式创新与吸收能力知识群知识群3属于创新绩效研究的成熟阶段，研究热点明显高于之前，其中关键的5个节点见表5所示。5篇文献无一例外都把视角放在企业外，表现了对企业外部世界的极大关注，这源自Chesbrougho于2003年率先提出的开放式创新概念及相关理论。开放式创新理论认为由于创新复杂性的加剧，企业很难独自研发创新成果，即使企业在创新上有所产出，变化多端的市场也难以忍受漫长的研发周期，同时也很少有企业能长期承受市场随手“馈赠”的创新风险，因此，企业要获得持久、快速的创新能力并减小风险，必须要开放边界，接受创新资源的向外溢出和向内涌人。表5我国创新绩效研究知识群3中关键节点文献作者 节点文
22、献 文献来源 发表时间被引顿扶敬中心度检验一种创新模式是否具有有效性和生命力的关键在于它能否显著改善创新绩效。Laursen等1的开放创新：开放度在英国制造业企业创新绩效提升中的作用在所有被引文献中被引频次最高，它将开放度分为开放广度和深度两个维度，通过Tobit回归模型，应用英国创新调查数据验证了企业开放广度和深度都与企业创新绩效的提升存在倒u型关系。该文献从开放广度和开放深度2个维度测量企业开放度的方法以及最后形成的结论被广泛引用。Nieto等陋1的多样的合作网络对产品创新的不同作用旨在论证企业分别与供应商、客户和研究机构等不同对象合作对创新绩效的影响。陈钰芬等的开放式创新促进创新绩效的机
23、理研究基于209家中国创新型企业的问卷调查数据，采用结构方程模型对开放式创新的机理与作用路径进行了实证分析。上述3篇文章从实证的角度验证了开放式创新理论的有效性，同时构成了开放式创新不同要素对创新绩效影响的研究基础；在此基础上，国内学者开始了对开放式创新和创新绩效进行大量的实证研究2729。开放的本质是外部创新资源的获取和利用，在创新过程中与外部组织的互动获取新的科学技术知识尤其重要，知识的创造和获取以及内外创新资源的整合是创新能力的关键组成部分J8。创新系统理论也认为，认知客观世界所得知识，把知识消化吸收后所形成的能力及促进知识创造的学习是一个经济体成长的最重要的因素，而不是传统经济学所强强
24、调的有形资产的投资m J。Escribano等3的管理外部知识流：吸收能力的调节作用通过对2 265家西班牙企业数据的统计分析，得出结论认为吸收能力是企业竞争优势的重要来源。谢洪明等32 3的市场导向与组织绩效的关系：组织学习与创新的影响证实组织学习在市场导向对组织创新的关系中起重要的中介作用。表6中，除“创新绩效”作为检索关键字词频排名最高外，开放式创新和吸收能力的词频分别列第二、三位。综合被引文献聚类和施引文献关键词可以将知识群3的内容和特点概括为：研究者们用实证的方法验证开放式创新理论对创新绩效的影响，同时探究外部创新资源向企业内部转化过程中吸收能力的作用机理。表6我国创新绩效研究知识群
25、3施引文献关键词频次关键词 词频次创新绩效开放式创新吸收能力知识转移研发团队学习能力结构洞技术创新绩效35社会网络理论下的企业创新知识群社会网络理论开始于20世纪30年代，成熟于20世纪70年代，是一种新的社会学研究范式，它比较成熟的定义是Wellman等旧纠于1988年提出的“社会网络是由某些个体间的社会关系构成的相对稳定的系统”，即把“网络”视为联结行动者的一系列社会联系或社会关系，它们相对稳定的模式构成社会结构。而强弱联结、社会资本、结构空洞是社会网络理论的3个核心理论J。在开放式创新环境下，由于创新活动的系统性和复杂性，企业与外部帖8744444万方数据贺亚锋等：基于CSSCI的我国创
26、新绩效研究的知识图谱分析 23环境或企业与企业之间需要频繁地分享并获取创新资源，久而久之它们在接触和互动中会形成一种纽带，即社会关系。社会关系包含着能够为企业创造价值的重要资源与信息，并且会在互动中不断地扩展和重构，形成社会关系网络。随着社会学相关理论逐渐渗透到经济学领域，社会网络成为解释复杂网络现象的有力工具，学者们开始从社会网络理论的视角审视企业创新活动，有学者开始意识到企业在网络中所处的位置以及与周围企业的关系强度正影响着企业的创新效率和创新绩效5|。知识群4共被引文献中被引频次最高的3篇文献的研究主题均为社会网络和企业创新。Capaldo36的网络结构和创新：双网络作为特殊关系能力的重
27、要作用的中心度为005，被引频次为14。该研究的对象为意大利3家家具设计业的领头企业，通过对比企业在创新高峰和低谷时期网络结构和网络关系数据，证实网络结构和网络关系对创新绩效有明显的影响。该研究中对知识密集型企业创新绩效二级指标的设计以及对强关系和弱关系优缺点的论述被国内文献广泛引用。Inkpen等L37 o的社会资本、网络和知识转移的中心度为004，频次为10。该研究是界定社会资本维度和网络类型的经典文献，从社会资本的3个维度来论述3种企业网络的知识转移机理。Koka等口副的联盟网络的设计：网络位置、环境变化和企业战略对企业绩效的影响的中心度为003，频次位8。该文献重点论述企业在联盟网络中
28、的位置在不同环境和企业战略下对企业绩效的影响。结合施引文献的关键词(见表7)，可以将知识群4归纳为：根据社会网络理论研究社会网络各要素对企业创新绩效的影响机理。表7我国创新绩效研究知识群4施引文献关键词频次关键词 频次次创新绩效知识获取结构洞网络能力网络位置4结论与启示本文应用CiteSpace nl，基于CSSCI数据库和文献共被引分析技术，绘制出国内创新绩效研究的前沿文献共被引聚类知识图谱，并在此基础上，通过对关键节点被引文献的内容分析与施引文献关键词的词频和内容剖析，推断出当代我国创新绩效前沿、研究主题及其演进路径。研究结果表明：我国关于创新绩效的研究在时间上可以划分3个阶段，内容聚集上
29、呈现4个知识群。知识群1属于第一阶段，为准确评价区域创新效果，创新绩效被引入研究视野。知识群2属于第二阶段，经由学者们重新“赋值”，创新绩效的表征能力增强，研究领域向企业内外分别拓展。知识群3和知识群4属于第三阶段，开放式创新理论应运而生，社会网络理论迅速发展，创新绩效研究出现新的增长点。还可以看出，第二阶段和第三阶段仍然是目前的研究热点。在第二阶段中，研究者将会继续探究更为复杂、更为真实情境下的创新绩效成因，创新绩效的前因变量会从单纯的内部或者外部拓展为内外结合，即外部市场、技术和政策环境与企业内部组织行为等因素共同影响创新绩效的作用机理。第三阶段中社会网络理论下的企业创新研究正是成长时期，
30、随着技术的发展，社会网络理论对社会现象的解释能力增强；同时，社会网络还成为影响企业创新的重要因素，因此，未来个人、团队、企业甚至跨区域、跨联盟、跨国等不同层面的社会网络将成企业创新绩效研究的热点和重点区域。参考文献：1向坚，刘洪伟技术创新绩效评价研究综述J科技进步与对策，2011，28(6)：1551602吕淑丽企业家社会资本对企业创新绩效的研究综述J管理现代化，2007，153(5)：25一”3孙笑明，崔文田，王乐结构洞与企业创新绩效的关系研究综述J科学学与科学技术管理，2014(11)：1421524崔海云，施建军论开放式创新对企业创新绩效的影响基于多维视角的研究综述J商业时代，2016(
31、2)：1101115赵慧莎，李向韬，王金莲1998-2014年国内区域旅游研究发展知识图谱一基于CiteSpace的科学计量分析J干旱区资源与环境，2016(4)：2032086吴俊，史明明基于CSSCI(20002011)的我国民族学学科知识图谱研究J图书与情报，2014(1)：74807朱敬，蔡建东我国外语教育技术理论演进路径与前沿热点问题基于CSSCI来源期刊的知识图谱分析J外语电化教学，2013(2)：13188曹烃体育科研论文合著状况分析基于知识图谱的CSSCI文献计量分析J北京体育大学学报，2012(9)：49549CHEN CCiteSpace II：Detecting and
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