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1、1第十五章 技术进步与技术 创新的评价2本 章 内 容2 技术创新及其评价1 技术进步及其评价31 技术进步及其评价一、技术进步的含义 所谓技术进步，所谓技术进步，可以可以概括为：为实现人类可持续发展的目标，导致概括为：为实现人类可持续发展的目标，导致生产技术和组织管理技术不断进化、提高、完善的动态过程。生产技术和组织管理技术不断进化、提高、完善的动态过程。狭义狭义l 是指自然科学的发展完善及其硬是指自然科学的发展完善及其硬件技术应用在直接目的方面所取得件技术应用在直接目的方面所取得的进步。的进步。 l包括的主要内容有：采用新技术、包括的主要内容有：采用新技术、新设备、新工艺对旧设备和工艺进新
2、设备、新工艺对旧设备和工艺进行改造；采用新材料、新能源制成行改造；采用新材料、新能源制成新产品替代老产品，或使用新材料、新产品替代老产品，或使用新材料、新能源改造老产品，使其性能和质新能源改造老产品，使其性能和质量得以提高；运用新原理、新观念、量得以提高；运用新原理、新观念、新技术提高人的劳动技能；运用新新技术提高人的劳动技能；运用新技术合理开发资源等等。技术合理开发资源等等。广义广义l不仅包括了狭义技术进步的全部不仅包括了狭义技术进步的全部内容，而且还包括与经济管理、内容，而且还包括与经济管理、组织协调方面有关的观念、方法、组织协调方面有关的观念、方法、手段的更新与进步。其内容主要手段的更新
3、与进步。其内容主要有：改善生产要素的配置，合理有：改善生产要素的配置，合理利用社会资源；制度创新和技术利用社会资源；制度创新和技术创新；采用新的组织与管理方法；创新；采用新的组织与管理方法；改善和利用新的决策方法；在制改善和利用新的决策方法；在制订方针、政策和推行新经济制度订方针、政策和推行新经济制度中创新观念和方法等等。中创新观念和方法等等。41 技术进步及其评价一、技术进步的含义l当技术进步表现为对当技术进步表现为对原有技术和技术体系原有技术和技术体系改革、创新改革、创新, ,或在原有或在原有技术原理内发明创造技术原理内发明创造新技术和新技术体系新技术和新技术体系时时, ,这种技术进步称为
4、这种技术进步称为技术进化技术进化 技术进化（渐进式）技术进化（渐进式）l当技术进步表现为技当技术进步表现为技术或技术体系发生质术或技术体系发生质的飞跃性变革时的飞跃性变革时, ,这种这种技术进步称为技术革技术进步称为技术革命，如已经发生的三命，如已经发生的三次技术革命次技术革命 技术革命（跃进式）技术革命（跃进式）狭义技术进步的两种形式狭义技术进步的两种形式51 技术进步及其评价二、技术进步与经济增长技术进步对经济增长的促进作用主要体现在以下几个方面技术进步对经济增长的促进作用主要体现在以下几个方面: : 技术进步能促进设备、工艺、劳动力水平提高技术进步能促进设备、工艺、劳动力水平提高, ,使
5、产品结构优化使产品结构优化, ,资源消耗降低资源消耗降低, ,产品质量提高产品质量提高, ,从而带来经济效益的提高；从而带来经济效益的提高； 技术进步能使整个生产方式、经营方式和思维方式产生变化；技术进步能使整个生产方式、经营方式和思维方式产生变化； 技术进步能引起经济结构的组织形式的变化技术进步能引起经济结构的组织形式的变化 ； 技术进步还会引起社会结构的变化技术进步还会引起社会结构的变化 ； 技术进步大大促进了社会事业的发展技术进步大大促进了社会事业的发展. .61 技术进步及其评价三、不同层次技术特点和选择原则技术技术高新技术高新技术是指和当前新技是指和当前新技术革命联系紧密术革命联系紧
6、密的新学科、新技的新学科、新技术；术；其特点是其特点是: :知识知识密集、高度组织、密集、高度组织、资金密集、高风资金密集、高风险、高效益险、高效益中间技术中间技术介于高新技术与介于高新技术与落后技术之间中落后技术之间中等水平的技术；等水平的技术；优点优点: :可以节省可以节省大量资金大量资金, , 有利有利于该种技术的消于该种技术的消化、普及、推广化、普及、推广, , 缺点：缺点：劳动生产劳动生产率低率低, ,产品的附加产品的附加值较低值较低, ,技术的生技术的生命周期短等命周期短等 累进技术累进技术意在强调技术发意在强调技术发展的继承性和累展的继承性和累进性。要考虑本进性。要考虑本国现存的
7、技术体国现存的技术体系和技术基础系和技术基础, ,要要与本国的技术水与本国的技术水平、生产发展水平、生产发展水平和社会成员的平和社会成员的文化教育水平相文化教育水平相适应适应, , 在能力允在能力允许的范围内循序许的范围内循序渐进地提高技术渐进地提高技术适用技术适用技术适合于本国资源适合于本国资源情况和应用条件情况和应用条件, ,能够为经济、社会能够为经济、社会和环境目标做出最和环境目标做出最大贡献的技术；大贡献的技术；强调的不是技术强调的不是技术的先进性的先进性, ,是技术是技术采用后的效果；采用后的效果；考考察其是否适用要充察其是否适用要充分考虑本国生产要分考虑本国生产要素的现有条件等因素
8、的现有条件等因素。素。71 技术进步及其评价四、对技术进步的评价 对技术进步的评价对技术进步的评价, ,就是衡量技术进步对经济增长的作用。其中较就是衡量技术进步对经济增长的作用。其中较为通用的方法是增长速度方程法为通用的方法是增长速度方程法, ,即生产函数法。即生产函数法。 增长速度方程法增长速度方程法l 年技术进步速度年技术进步速度l 技术进步对产值增长的贡献技术进步对产值增长的贡献l 技术水平技术水平三个三个指标指标81 技术进步及其评价四、对技术进步的评价1.1.技术进步速度（技术进步速度（a）反映一定时期内技术进步快慢的综合指标反映一定时期内技术进步快慢的综合指标 aykl式中式中 a
9、 技术进步的年平均增长速度；技术进步的年平均增长速度； y 产出的年平均增长速度；产出的年平均增长速度； k 资金的年平均增长速度；资金的年平均增长速度； l 劳动力的年平均增长速度；劳动力的年平均增长速度； 资金的产出弹性系数资金的产出弹性系数( (指在其他条件不变的情况下指在其他条件不变的情况下, ,资金增资金增 加加1%时时, ,产出增加产出增加 %) )； 劳动的产出弹性系数劳动的产出弹性系数( (指在其他条件不变的情况下指在其他条件不变的情况下, ,劳动增劳动增 加加1%时时, ,产出增加产出增加 %) )。91 技术进步及其评价四、对技术进步的评价式中：式中： yt 为计算期为计算
10、期 t 年的产出；年的产出； y0 为基期的产出。为基期的产出。 产出、资金和劳动的年平均增长速度均按水平法计算产出、资金和劳动的年平均增长速度均按水平法计算, ,以产出以产出为例为例, ,计算公式为计算公式为: :01100ntyy%y101 技术进步及其评价四、对技术进步的评价2.2.技术进步对产值增长速度的贡献（技术进步对产值增长速度的贡献（EA） 企业技术进步对产值增长速度的贡献企业技术进步对产值增长速度的贡献, ,即在企业产值增长速即在企业产值增长速度中技术进步因素所占的比重度中技术进步因素所占的比重, ,它是反映技术进步对经济增长作它是反映技术进步对经济增长作用大小的一项综合指标。
11、用大小的一项综合指标。100AaE=%y资金对产出增长速度的贡献资金对产出增长速度的贡献100()%kEk y100()%tEl y劳动对产值增长速度的贡献劳动对产值增长速度的贡献 111 技术进步及其评价四、对技术进步的评价3.3.技术水平（技术水平（At）ttttYAKL 式中：式中：At为为 t 年技术水平；年技术水平； Yt为为 t 年的产出；年的产出； Kt为为 t 年的资金；年的资金； Lt为为 t 年的劳动。年的劳动。 在确定在确定 时时, ,可参考全社会平均的资金产出弹性系数可参考全社会平均的资金产出弹性系数, ,其值按国其值按国民生产总值口径为民生产总值口径为0.35,0.3
12、5,建筑企业建筑企业0.200.200.300.30。考虑到我国地域辽。考虑到我国地域辽阔阔, ,产出结构情况复杂产出结构情况复杂, ,为更接近实际情况为更接近实际情况, ,也可按公式对也可按公式对 值进行修值进行修正。正。121 技术进步及其评价四、对技术进步的评价3.3.技术水平（技术水平（At）11111NNitiiiitiKKLNLNL 式中：式中：Ki、 Li分别分别为某地区或某部门第为某地区或某部门第 i 年资金、劳动力；年资金、劳动力； Kti、 Lti分别为全国分别为全国 i 年资金、年资金、 劳动力。劳动力。 资金产出修正弹性系数为资金产出修正弹性系数为 劳动产出弹性系数劳动
13、产出弹性系数 计算公式为计算公式为: :1132 技术创新及其评价一、技术创新的含义及特点1.1.技术创新的概念技术创新的概念 所谓技术创新，可定义为：创新者所谓技术创新，可定义为：创新者( (企业家企业家) )抓住潜在的盈利抓住潜在的盈利机会，重新组合生产要素，以获得商业利润的过程。机会，重新组合生产要素，以获得商业利润的过程。 由美籍奥地利经济学家熊彼特由美籍奥地利经济学家熊彼特(Joseph Alois Schumpeter)首先提出首先提出 2.2.技术创新的内容技术创新的内容1引入新产品或提供某种产品的新质量引入新产品或提供某种产品的新质量 2引用某种新技术，即新的生产方法引用某种新
14、技术，即新的生产方法 3开发新市场开发新市场 4控制原材料的新供应来源控制原材料的新供应来源 5实现企业的新组织实现企业的新组织 142 技术创新及其评价一、技术创新的含义及特点3.3.技术创新的基本特点技术创新的基本特点技术创新非连续非连续性性新颖性新颖性风险性风险性目的性目的性主体性主体性152 技术创新及其评价二、技术创新与技术进步的区别及联系1.1.技术创新与技术进步的关系技术创新与技术进步的关系 技术进步与创新在内涵上既有重叠又有区别。技术进步与创新在内涵上既有重叠又有区别。 技术创新是技术进步的手段，但技术进步并不属于技术创新。技术创新是技术进步的手段，但技术进步并不属于技术创新。
15、技术创新是技术进步的根源，技术进步是各种创新积淀性的技术创新是技术进步的根源，技术进步是各种创新积淀性的经济表现。经济表现。技术进步是提高生产率的活动，是一个技术渐进和积累的技术进步是提高生产率的活动，是一个技术渐进和积累的连续过程。它的含义要比技术创新广。连续过程。它的含义要比技术创新广。 162 技术创新及其评价二、技术创新与技术进步的区别及联系2.2.技术创新和技术发明、创造的关系技术创新和技术发明、创造的关系 技术发明指有史以来第一次提出某种技术的新概念、新思想、新原理。技术发明指有史以来第一次提出某种技术的新概念、新思想、新原理。而技术创新则是继发明之后，将发明第一次商品化。发明不一
16、定导致创新，而技术创新则是继发明之后，将发明第一次商品化。发明不一定导致创新，但创新的基础大多是发明。但创新的基础大多是发明。 发明与创造实际上指的是一回事。它可以获得专利保护，但并不是所发明与创造实际上指的是一回事。它可以获得专利保护，但并不是所有的发明都能获得专利保护，获得专利的发明也未必能被实施。有的发明都能获得专利保护，获得专利的发明也未必能被实施。 发明到技术创新需要一段时间，可以称之为发明到技术创新需要一段时间，可以称之为“滞后时间滞后时间”。产生和影。产生和影响响“滞后时间滞后时间”的有以下几个主要因素的有以下几个主要因素:(1):(1)与原材料有关的因素；与原材料有关的因素；(
17、2)(2)技术技术上的可行性；上的可行性；(3)(3)经济上是否优于原有技术；经济上是否优于原有技术；(4)(4)与管理有关的因素；与管理有关的因素；(5)(5)与与组织及销售渠道有关的因素。组织及销售渠道有关的因素。 172 技术创新及其评价二、技术创新与技术进步的区别及联系2.2.技术创新和技术发明、创造的关系技术创新和技术发明、创造的关系获得商业化获得商业化应用的发明应用的发明未获得商业化未获得商业化应用的发明应用的发明获得专利的发明并获得专利的发明并得到了商业化应用得到了商业化应用获得专利的发明获得专利的发明但未获得应用但未获得应用 图图15-1 技术进步与技术创新的关系图技术进步与技
18、术创新的关系图 发明发明 专利专利 创新创新 182 技术创新及其评价二、技术创新与技术进步的区别及联系3.3.技术创新与研究开发（技术创新与研究开发（R&D）经济合作和发展组织经济合作和发展组织( (OECD) )对对R&D的定义是：的定义是：“在一在一个系统基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类个系统基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。”一般包括三种活动：基础研究、应用研究和实验开发。一般包括三种活动：基础研究、应用研究和实验开发。 R&D定义定义它是创新的前期阶段，是创新的投入，并且
19、是创新成功它是创新的前期阶段，是创新的投入，并且是创新成功的物质和科学基础；它也可以说是创新的实体化机构。的物质和科学基础；它也可以说是创新的实体化机构。R&D活动并不一定有创新；但创新一般都是以活动并不一定有创新；但创新一般都是以R&D活活动为前提的。动为前提的。 R&D与创与创新的新的关系关系192 技术创新及其评价三、技术创新的动力外在动力外在动力内在动力内在动力市场拉引模式市场拉引模式技术推进模式技术推进模式推推拉综合拉综合作用模式作用模式技技术术创创新新的的动动力力这种模式由熊彼特等人早期这种模式由熊彼特等人早期提出，将技术创新的动力归提出，将技术创新的动力归结为科学发现与技术发明。
20、结为科学发现与技术发明。 将技术创新动力归结为社会将技术创新动力归结为社会市场的需求。认为社会的习市场的需求。认为社会的习惯、消费水平及消费结构决惯、消费水平及消费结构决定技术创新的方向。定技术创新的方向。 认为技术创新是科学技术认为技术创新是科学技术发明的推进力和社会消费发明的推进力和社会消费需求的牵引力的结果。需求的牵引力的结果。 是日本学者斋藤优最早提是日本学者斋藤优最早提出的，他将社会需求出的，他将社会需求N与与社会资源社会资源R作为决定社会作为决定社会经济发展的一对矛盾。经济发展的一对矛盾。 R-N关系模式关系模式只有一个，即技术创新主体追求利润最大化。这种只有一个，即技术创新主体追
21、求利润最大化。这种追求不仅包括获利丰厚的状况，而且包括企业自身追求不仅包括获利丰厚的状况，而且包括企业自身生存的基本要求。生存的基本要求。202 技术创新及其评价四、技术创新的影响因素影响技术创新的主要因素有以下几个方面影响技术创新的主要因素有以下几个方面: :政府的政策导向政府的政策导向 1科技发展成果科技发展成果 2社会资源的紧缺程度和供需矛盾社会资源的紧缺程度和供需矛盾 3市场结构与市场竞争的状况市场结构与市场竞争的状况 4企业的规模大小企业的规模大小 5212 技术创新及其评价五、技术创新项目的评价1.1.技术创新项目评价时需考虑的因素技术创新项目评价时需考虑的因素2 市场需求的现状及
22、趋势、市场容量、市场价格、产品寿命、市场需求的现状及趋势、市场容量、市场价格、产品寿命、竞争条件、销售渠道与费用等。竞争条件、销售渠道与费用等。4 财务盈利能力。包括项目的投资回收期、期望收益值财务盈利能力。包括项目的投资回收期、期望收益值以及项以及项目的财务风险、资金平衡状况等。目的财务风险、资金平衡状况等。1 公司的目标、战略等。这是企业发展新技术、新产品的方向。公司的目标、战略等。这是企业发展新技术、新产品的方向。3 R&D方面的战略、技术成功的可能性、方面的战略、技术成功的可能性、R&D费用与时间进费用与时间进度、专利的情况以及产品的未来发展等。度、专利的情况以及产品的未来发展等。5
23、社会效益。包括环境保护、生态平衡、资源的有效利用等。社会效益。包括环境保护、生态平衡、资源的有效利用等。222 技术创新及其评价五、技术创新项目的评价2.2.技术创新项目评价的常用方法技术创新项目评价的常用方法（1） 直觉排序法直觉排序法 适用范围适用范围适用于一个具有较适用于一个具有较好工作基础和较好好工作基础和较好选题人才的单位选题人才的单位 缺点缺点 通常很难避免主观通常很难避免主观随意性随意性, ,有时缺乏有时缺乏客观评价的科学依客观评价的科学依据据, ,如对于成功概如对于成功概率、项目回收期等率、项目回收期等的科学运算。的科学运算。 方法介绍方法介绍通过对所提出建通过对所提出建议议(
24、 (方案方案) )的两两的两两比较比较, ,由富有经验由富有经验的项目评选负责的项目评选负责人排列出项目的人排列出项目的优先顺序。一种优先顺序。一种凭借直觉和经验凭借直觉和经验进行选题的方法进行选题的方法 232 技术创新及其评价五、技术创新项目的评价（2）多因素评价法多因素评价法从大量数据及资料的分析中可找出决定技术创新项目从大量数据及资料的分析中可找出决定技术创新项目成败的一般因素成败的一般因素，在进行具体的方案选择时，再对这，在进行具体的方案选择时，再对这些因素进一步分类并逐个进行分析，用打分法确定每些因素进一步分类并逐个进行分析，用打分法确定每个因素对方案的影响程度，并根据因素重要性的
25、不同个因素对方案的影响程度，并根据因素重要性的不同分别给因素赋权，最后利用加权和求出各因素对不同分别给因素赋权，最后利用加权和求出各因素对不同方案的综合影响效果，从而确定最佳的执行方案。方案的综合影响效果，从而确定最佳的执行方案。242 技术创新及其评价五、技术创新项目的评价（3）财务评价法财务评价法 是指通过计算创新项目的有关成本及收益指标是指通过计算创新项目的有关成本及收益指标, ,来对创新项目进行来对创新项目进行评价、选优。评价、选优。 费用费用/ /效益比分析法效益比分析法创新项目费用效益比创新项目费用效益比 =tccP CQ L PPT （）式中：式中：P 创新产品单位售价；创新产品
26、单位售价； C创新产品单位成本；创新产品单位成本； Q年销售量；年销售量； L产品的经济生命周期产品的经济生命周期(年年)； Pt 技术上成功的概率；技术上成功的概率； Pc商业上成功的概率；商业上成功的概率； Tc 创新产品的开发费用。创新产品的开发费用。 当创新项目费用效益比大于当创新项目费用效益比大于1 1时时, ,项目可行项目可行, ,否则否则, ,不可行。不可行。252 技术创新及其评价五、技术创新项目的评价 投资回收期投资回收期投资回收期投资回收期 = = 项目投资总额项目投资总额/ /年平均收益额年平均收益额 当投资回收期小于给定的行业标准回收期时当投资回收期小于给定的行业标准回
27、收期时, ,项目可行项目可行, ,否则不可行。否则不可行。 净现值法净现值法01n-tttct=NPV =RC+ i式中：式中：NPV 项目净现值；项目净现值； Rt 项目第项目第 t 年的总收入；年的总收入； Ct项目第项目第 t 年的总支出；年的总支出；ic 折现率。折现率。 当当NPV0时，项目可行，否则不可行时，项目可行，否则不可行。 内部收益率法内部收益率法 010ntttCICOIRR( (CI- -CO) )t为为第第 t 年的净现金流量年的净现金流量，IRR为内部收益率，为内部收益率，n为有效年限为有效年限。 由上式计算的由上式计算的IRR，若大于给定的，若大于给定的 ic ，
28、则方案可行。反之则不可行。，则方案可行。反之则不可行。26 技术进步的含义技术进步的含义 评价技术进步的主要指标评价技术进步的主要指标 技术创新的含义、动力及影响因素技术创新的含义、动力及影响因素 技术创新与技术进步的区别与联系技术创新与技术进步的区别与联系 技术创新项目的评价方法技术创新项目的评价方法本章要求2711刘晓君刘晓君. .技术经济学技术经济学M.M.北京：科学出版社，北京：科学出版社，20082008；22国家发展改革委国家发展改革委. .建设部发布建设部发布. .建设项目经济评价方法与参数建设项目经济评价方法与参数（第三版）（第三版）. .中国计划出版社中国计划出版社. 2006. 2006.参考文献28本章结束本章结束