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1、2022年证券公司工作计划集锦五篇证券公司工作安排集锦五篇时间匆忙,我们在劳碌中奔跑,又将迎来新的工作,新的挑战,是时候静下心来好好写写工作安排了。但是信任许多人都是毫无头绪的状态吧,下面是关于证券公司工作安排5篇,仅供参考,欢迎大家阅读。证券公司工作安排 篇1一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理安排顺当发行,本公司内部特成立“集合资产管理安排工作小组”,其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1详细负责本次安排的营销组织工作。 图7-1安排的营销组织架构 集合资产管理安排工作小组销售管理组客户服务组营销策划组二、代销活动组织支配 一组织支配 本集合资产管理安排发行期间,对于代销活
2、动的组织支配,*证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路:通过与代销机构建立良好的业务合作关系,充分调动代销机构的主动性,在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上,充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合,形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理安排代销业务营销体系。 在本次安排的代销组织支配中,营销策划组负责整个代销活动的组织策划,与代销机构共同协商确定宣扬定位、推广方式、宣扬推广实施方案等,共同组织系列宣扬材料,联合开展投资者辅导工作。 销售管理组负责代销机构的市场调研,组织实施业务培训、业务指
3、导与业务考评工作,刚好精确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡察各代销网点,督促销售活动的开展,就发觉的问题刚好提出整改看法。 客户服务组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户服务,收集客户的反馈信息,跟踪市场反应状况,刚好精确地上报相关状况。 二协议签订 为规范代销机构的销售行为,爱护投资者的合法权益,本公司依据中国证监会有关规定、*证券“*”集合资产管理安排管理合同及其他有关规定,本着同等自愿、诚恳信用的原则,与代销机构签订了*证券“*”集合资产管理安排销售代理协议以下简称“代销协议”,明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作,本公司还制定了一系
4、列管理规章制度。在详细业务活动开展过程中,本公司将与代销机构亲密合作,严格执行相关规定,并做好风险防范的事前、事中、事后限制工作。 三销售活动支配1、根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行方法规定,对代销机构进行资格审查,以促使代销机构的各项业务打算工作符合要求,确保集合资产管理安排的销售活动顺当开展。2、获得批文前,销售管理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训,培训内容包括本公司*证券“*”集合资产管理安排简介、集合资产管理安排投资指南、本集合资产管理安排业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。3、获得批文后至发行前,营销策划
5、组与代销机构确定整体宣扬推广方案,并组织实施,在发行公告刊登日前将全部宣扬材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构供应强化培训,协作各重点地区举办路演推介会,为发行工作进行市场策动。4、发行期间,营销策划组与代销机构共同组织宣扬推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作,现场解决销售过程中的有关问题,向本公司总部刚好精确地传达相关信息;客户服务组为销售活动供应全面客户服务支持。5、发行结束后,根据中国证监会的有关规定要求,由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理安排销售活动进行总结,对各地区发行工作进行考核评价,总结内容包括发行组织支配、销售业绩及客户服务等。三
6、、直销活动组织支配 一组织支配 本集合资产管理安排发行期间,直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况,对直销组织活动支配如下:1、机构设置 目前,本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部,为直销客户供应高效、优质服务。公司集合资产管理安排工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。2、人员支配 为做好本集合资产管理安排的直销工作,本公司将充分调动各方面资源,周密安排,统筹支配。 在集合资产管理安排发行期间,从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组,详细如下: 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹支配与监督实施。负责
7、人:张跃; 2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作; 5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;。证券公司工作安排 篇2第一章 营销团队的工作安排和目标第一条 为了加强对营销团队的日常管理,指导营销团队的日常管理工作,建立一支高效、有序的营销团队,特制订本指引。其次条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部,经批准后执行。第三
8、条 营销团队应在每年初制订出年度工作安排,依据当地市场状况制订营销方案,并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队,必需在筹办时列明一年内的工作安排与目标开户数。第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员聘请、考核方法等必需上报,经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程:营业部将请示传真经纪业务综合室渠道管理部(注明必需会签的部门)经纪业务综合室帮助走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业务综合室传真会签看法,流程结束。第五条 营销团队在制定明确的工作目标与安排后,应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度,依据业务
9、进展状况对安排进行回顾,刚好改正工作中的不足。(一)客户经理在开展工作时,必需记录工作日志,团队负责人不定期对工作日志进行抽查,刚好了解人员工作动态。(二) 营销团队内部成员之间应有明确的分工,在开展业务时要亲密协作,开发客户和服务客户要紧密结合。(三) 依据工作进度与时间支配,有步骤地实施安排,逐一落实工作目标。(四)客户经理在各网点的调整、调动应听从营销团队的统一支配。第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告,分析业务进展状况,刚好调整工作思路,以便顺当完成工作安排。其次章 营销团队的考勤制度第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理,并协调好组员之间的合作关系。客户
10、经理必需听从本团队负责人的统一领导和管理。第八条 营销团队必需执行严格的考勤制度,专人记录每日的考勤状况,当月考勤按公司的相关规定比照执行。详细内容如下:(一)客户经理必需准时上下班,不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗,其上班时间与其所在网点的上下班时间一样。(二)客户经理实行每天8小时工作制度,其他时间按自愿加班原则处理。(三)客户经理必需参与本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应当向团队负责人员说明,并填写营销人员出访单(见附件),具体列明目的地、被访人及联系方法,交负责人员,负责人员应在事后进行抽查或全查。(四)团队负责人应对辖区内的人员出勤状况进行巡查,向客
11、户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。(五)客户经理请事假、病假等必需提前向团队负责人请假,同意后方可休假。第三章 营销团队的会议制度第九条 营销团队必需制定严格的例会制度,团队负责人必需每周召集一次工作例会,每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾,解决工作中出现的问题,沟通竞争对手的状况,刚好对工作方法进行调整。第十条 营业部的营销团队必需每日召开晨会,晨会内容包括:(一)通报当日市场信息,研判市场走势;(二)由团队负责人对公司的最新精神进行传达,对新产品、新业务作简明介绍,布置新的工作任务;(三)团队工作进度汇报;(四)学习营销案例,沟通营销体会;(五)激励团队士气等。第四章
12、营销团队的实物管理第十一条 营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣扬用具等实物的全面管理。第十二条 客户经理详细负责所服务网点实物的保管。第十三条 营销团队应设专人负责实物管理的详细工作,制订实物管理明细表,逐笔登记物品出入库状况,办理人员变动的实物交接手续。第十四条 实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相关责任人担当。第五章 营销团队的业务统计与考核第十五条 客户经理的业务统计:(一)营业部每月依据crm系统中的数据及客户经理薪酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据,汇总表格由营业部财务部复核。(二)营业部财务部在收到相关数据后,应核算出每位客户经理本月度的薪酬,并编制营业部客户
13、经理薪酬月报表,由主办会计、副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后,作为为营业部财务部发放薪酬的依据,同时报经纪业务综合室备案。第十六条 营业部负责对营业部营销团队的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两部分。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行状况和客户服务工作标准的执行状况进行考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户创建的净收入和客户资产总量进行考核。第十七条 考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核每月进行一次,确定当月客户经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次,确定客户经理级别的升降;年终对客户经理进行一次综合考评,调整客户经理的级别。第六章 营销团队的档案管理与运用第十
14、八条 营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理,分别以电子文档汇总管理,原始资料进行存档形式保存。以下各类资料的存档形式相同。第十九条 营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期限一年),与兼职人员签订营销合作协议(期限一年)。劳动合同和营销合作协议签订完毕,合同原件留档备查。其次十条 对于客户经理的聘请工作,营业部应指定专人负责检查各种证件的真实性,建立客户经理的管理档案(包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核状况和奖惩文件等),全部档案
15、应妥当保管。其次十一条 营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析,对xxx客户经理营销客户确认单等单据进行妥当保管,编制流水号,每月整理归档。其次十二条 营销团队每月的业务月报,包括业务开展数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管。其次十三条 对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后,由营业部依据拟聘客户经理的表现和考核状况,对其进行综合考评,对考评合格者予以试用,并办理相关试用手续。对拟聘客户经理的资料要留档保存,以做人才储备参考运用。其次十四条 为了便于管理,营业部应建立员工培训档案,并采纳电子化管理。员工培训档案由培训组织部门指定专人
16、在培训项目完成后填写,记录员工参与培训的时间、内容、考核结果等有关信息,以作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据。其次十五条 对于报批、报备到公司或者渠道管理部的各类资料,营业部必需妥当保管,重要资料放入文件柜,做好表头,编制流水号,以便能快速查找。档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。第七章 附则其次十六条 本指引适用于营业部。其次十七条 本指引由公司渠道管理部负责说明、修订。其次十八条 本指引自公布之日起施行。证券公司工作安排 篇3展望将来,XX+1年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年,我们要抓住机会、迎头赶上,在公司的正确领导
17、下,接着做好客户服务工作,开拓市场,加强员工队伍建设,我们工作安排如下:一、增大宣扬力度,加强银证合作。XX营业部打算和县内各大银行网点进行牵手合作,与银行方进行沟通联系,并在银行柜口放置公司统一印制的宣扬册,并且本着与银行方互惠互利,共同发展的基础,推出股民开户实惠政策,变被动营销为主动营销。二、加强股民教化,供应投资询问。XX营业部针对新股民,赠送股民宣扬手册和教化光盘,依据股民的差异化管理原则,对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。并且,营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂,增加股民投资参加的主动性。三、重新细分与定位目标市场。针对不同的客户群体,通过提高、改善服务方式及服
18、务渠道,从而满意不同客户群体的不同须要,并且大力发展非现场客户,并主动吸引更多的优质客户。四、接着完善日常工作。提升对存量客户的服务质量,在夯实基础的状况下,加大力气扩展业务,努力多汲取机构客户,提高市场占有率和资产保有率。五、坚持客户为本的宗旨,科学设计服务工作流程,给客户供应一个便利快捷的投资环境。加强员工的业务培训,提高工作实力和业务素养,建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识,做到针对不同客户供应所需的投资服务,深化人性化服务理念,从而真正提高服务质量。六、“开源节流、增收节支”。明年,XX营业部将进一切努力,一方面,服务好原有老客户的同时,不断开发更多新客户,以增加各项利润
19、指标。另一方面,想尽一切方法限制费用指标,降低经营成本。七、加强投资询问力气。新的券商之间的竞争,还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际状况,加强员工队伍的培育,在团队合作的基础上逐步变更投资询问薄弱的局面。采纳多种现代通讯方式,加强和客户的沟通与联系,开展多种快捷的服务,如业务提示,研发报告举荐,等等,使营业部对客户的服务向纵深发展。总之,XX营业部的全体员工将紧跟公司的步伐,让管理和服务上一个新台阶,为公司树立良好的品牌形象,吸引更多的投资者,面对新的一年,我们充溢信念。证券公司工作安排 篇4(一)打造服务品牌,注意温馨服务1、对基础客户订制生日祝愿,感受节日关怀;2、对客户持有股票的配股
20、、增发、权证到期日、行权进行温馨提示,提高客户忠诚度;3、客户可通过公司网站、行情询问系统自行定制手机短信,并选择须开通的短信服务;4、营业部自主发送短信,供应大盘热点追踪、金股举荐服务,引导客户理性投资,提高操作水平;(二 )把产品销售工作做细做强1、要把相关产品探讨透,把营销精力放在优质产品上,如此才能形成多赢。2、引导全体员工对客户进行分类,不同客户有不同的选择,营销工作要做到有的放矢。3、关注已经购买产品的客户,跟踪并服务好他们。(三)深化高端客户的服务内涵1、深化了解现有高端客户的潜在需求点,进行适当的引导,例如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动,促进与大客户的良性循环
21、。3、走出去,引进来。通过与银行的合作,拓展高层次的客户群。(四)加强员工业务培训,不断提高员工素养,增加队伍战斗力新业务品种不断增加,如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等,为了提升大家对各个业务品种的认知水平,必需统筹制定培训安排,从而促进各项业务的均衡发展。证券公司工作安排 篇5展望将来,XX+1年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年,我们要抓住机会、迎头赶上,在公司的正确领导下,接着做好客户服务工作,开拓市场,加强员工队伍建设,我们工作安排如下:一、增大宣扬力度,加强银证合作。XX营业部打算和县内各大银行网点进行牵手合作,与银行方进行沟通联系,并在银行
22、柜口放置公司统一印制的宣扬册,并且本着与银行方互惠互利,共同发展的基础,推出股民开户实惠政策,变被动营销为主动营销。二、加强股民教化,供应投资询问。XX营业部针对新股民,赠送股民宣扬手册和教化光盘,依据股民的差异化管理原则,对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。并且,营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂,增加股民投资参加的主动性。三、重新细分与定位目标市场,针对不同的客户群体,通过提高、改善服务方式及服务渠道,从而满意不同客户群体的不同须要,并且大力发展非现场客户,并主动吸引更多的优质客户。四、接着完善日常工作,提升对存量客户的服务质量,在夯实基础的状况下,加大力气扩展业务,努力
23、多汲取机构客户,提高市场占有率和资产保有率。五、坚持客户为本的宗旨,科学设计服务工作流程,给客户供应一个便利快捷的投资环境。加强员工的业务培训,提高工作实力和业务素养,建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识,做到针对不同客户供应所需的投资服务,深化人性化服务理念,从而真正提高服务质量。六、“开源节流、增收节支”。明年,XX营业部将进一切努力,一方面,服务好原有老客户的同时,不断开发更多新客户,以增加各项利润指标。另一方面,想尽一切方法限制费用指标,降低经营成本。七、加强投资询问力气。新的券商之间的竞争,还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际状况,加强员工队伍的培育,在团队合作的基础上逐步变更投资询问薄弱的局面。采纳多种现代通讯方式,加强和客户的沟通与联系,开展多种快捷的服务,如业务提示,研发报告举荐,等等,使营业部对客户的服务向纵深发展。总之,XX营业部的全体员工将紧跟公司的步伐,让管理和服务上一个新台阶,为公司树立良好的品牌形象,吸引更多的投资者,面对新的一年,我们充溢信念。第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页