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1、C14048 两份答案 证券公司全面风险管理规范及流动性风险管理指引解读 一、单项选择题 1.证券公司应根据（ ）原则确定优质流淌性资产的规模和构成。 A.全面性 B.预见性 C.审慎性 D.规范性 描述：null 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.证券公司应至少（ ）对流淌性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 描述：null 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.依据证券公司流淌性风险管理指引的规定，证券公司应在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证券业协会报送流淌性风险监管指标报表。 A.5 B.7 C.
2、10 D.15 描述：null 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4.依据证券公司流淌性风险管理指引的规定，流淌性风险应急安排应符合以下要求（ ）。 A.合理设定应急安排触发条件 B.规定应急程序和措施，明确各参加人的权限、职责及报告路径 C.列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流淌性转移限制，确保应急资金来源的牢靠性和充分性 D.证券公司应定期对应急安排进行演练和评估，并适时进行修订 描述：null 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.依据证券公司流淌性风险管理指引的规定，证券公司的融资管理应符合的要求包括（
3、）。 A.分析正常和压力情景下将来不同时间段的融资需求和来源 B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 C.加强融资渠道管理，主动维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现实力 D.亲密监测主要金融市场的交易量和价格等变动状况，评估市场流淌性对公司融资实力的影响 描述：null 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6.证券公司流淌性风险管理应遵循的原则有（ ）。 A.全面性 B.审慎性 C.规范性 D.预见性 描述：null 您的答案：D,A,B 题目分数：10 此题得分
4、：10.0 7.下面关于首席风险官的说法正确的是（ ）。 A.证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作 B.证券公司应保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的知情权和独立性 C.公司各部门、分支机构及其工作人员发觉风险隐患时，应当主动、刚好地向首席风险官报告 D.首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门 描述：null 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、推断题 8.证券公司应当建立风险管理信息技术系统，对风险进行计量、汇总、预警和监控，并实现全部业务和客户相关风险信息的集中管理，以符合公司整体风险管理的须要。（ ） 描述：null
5、 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 9.证券公司流淌性风险管理目标是建立健全流淌性风险管理体系，对流淌性风险实施有效识别、计量、监测和限制，确保其流淌性需求能够刚好以合理成本得到满意。（ ） 描述：null 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.证券公司应至少每半年开展一次流淌性风险压力测试，在压力情景下证券公司满意流淌性需求并持续经营的最短期限不少于60天。（ ） 描述：null 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：90.0 一、单项选择题 1.证券公司应根据（ ）原则确定优质流淌性资产的规模和构成。 A.全面性 B.预见性 C
6、.审慎性 D.规范性 描述：null 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.证券公司应至少（ ）对流淌性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 描述：null 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.证券公司应至少（ ）开展一次流淌性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的实力。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 描述：null 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4.依据证券公司流淌性风险管理指引的规定，流淌性风险监管指标包括（ ）。 A.流淌性覆盖率 B.流淌性缺口 C.
7、杠杆率 D.净稳定资金率 描述：null 您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5.依据证券公司流淌性风险管理指引的规定，证券公司的融资管理应符合的要求包括（ ）。 A.分析正常和压力情景下将来不同时间段的融资需求和来源 B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 C.加强融资渠道管理，主动维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现实力 D.亲密监测主要金融市场的交易量和价格等变动状况，评估市场流淌性对公司融资实力的影响 描述：null 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题
8、得分：10.0 6.证券公司流淌性风险管理应遵循的原则有（ ）。 A.全面性 B.审慎性 C.规范性 D.预见性 描述：null 您的答案：D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 7.下面关于首席风险官的说法正确的是（ ）。 A.证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作 B.证券公司应保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的知情权和独立性 C.公司各部门、分支机构及其工作人员发觉风险隐患时，应当主动、刚好地向首席风险官报告 D.首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门 描述：null 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、推断
9、题 8.证券公司流淌性风险管理目标是建立健全流淌性风险管理体系，对流淌性风险实施有效识别、计量、监测和限制，确保其流淌性需求能够刚好以合理成本得到满意。（ ） 描述：null 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.依据证券公司全面风险管理规范的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流淌性风险进行精确识别、审慎评估、动态监控、刚好应对及全程管理。（ ） 描述：null 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10.净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比。（ ） 描述：null 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0
10、 C14048 两份答案 证券公司全面风险管理规范及流淌性风险管理指引解读 100分_c14048证券公司全面风险管理规范及流淌性风险管理指引解读 C14048_证券公司全面风险管理规范及流淌性风险管理指引解读_100分（版） 证券公司流淌性风险管理指引 证券公司全面风险管理规范 C16020证券公司全面风险管理的理念与实施(下)答案(100分) C16019证券公司全面风险管理的理念与实施(上)答案(100分) 证券公司全面风险管理的理念与实施(上) C1 证券公司合规管理有效性评估指引解读 C1 证券公司合规管理有效性评估指引答案 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页