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1、存货内部控制制度存货内部限制制度 本文关键词：存货，内部限制，制度存货内部限制制度 本文简介：存货内部限制制度第一章总则第一条为了加强公司对存货的管理和限制，保证存货的平安完整，提高存货运营效率，保证合理确认存货价值，防止并刚好发觉和订正存货业务中的各种差错和舞弊，依据国家有关法律法规和企业内部限制基本规范，制定本制度。其次条本制度所称存货，是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品存货内部限制制度 本文内容：存货内部限制制度第一章总则第一条为了加强公司对存货的管理和限制，保证存货的平安完整，提高存货运营效率，保证合理确认存货价值，防止并刚好发觉和订正存货业务中的各种差错和舞弊，依据国家有
2、关法律法规和企业内部限制基本规范，制定本制度。其次条本制度所称存货，是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或供应劳务过程中耗用的材料和物料，主要包括各类原材料、在产品、半成品、产成品、商品、周转材料、低值易耗品等。公司代销、代管存货，托付加工、代修存货也适用于本制度。第三条公司在存货购买、生产、销售过程中，至少应关注涉及存货管理的下列风险：1、存货业务违反国家法律法规，可能遭遇外部惩罚、经济损失和信誉损失。2、存货业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致资产损失。3、请购依据不充分，选购批量、选购时点不合理、相关审批程序不规范
3、、不正确，可能导致公司资产损失、资源奢侈或发生舞弊。4、验收程序不规范，可能导致资产账实不符和资产损失。5、存货保管不善，可能导致存货损坏、变质、奢侈、被盗和流失等。6、存货盘点工作不规范，可能由于未能刚好查清资产状况并做出处理而导致财务信息不精确，资产和利润虚增。第四条公司在建立与实施存货内部限制过程中，至少应强化对下列关键方面或关键环节的限制：1、职责分工、权限范围和审批程序应明确规范，机构设置和人员配备应科学合理。2、存货请购的事项应明确，请购的依据应充分适当。3、存货管理限制流程应清楚严密，存货管理原则及程序应明确规范。4、存货的确认、计量和报告应符合企业会计准则和企业会计准则应用指南
4、的规定。其次章岗位分工及授权批准第五条公司应建立存货业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理存货业务的不相容岗位相互分别、制约和监督。存货业务的不相容岗位至少包括：1、存货的请购、审批与执行。2、存货的选购、验收与付款。3、存货的保管与相关记录。4、存货发出的申请、审批与记录。5、存货退回的申请、审批与记录。6、存货处置的申请、审批与记录。第六条公司应配备合格的人员办理存货业务。办理存货业务的人员应具备良好的业务学问和职业道德，遵纪遵守法律，客观公正。公司要定期对员工进行相关的法律、政策及业务学问培训，不断提高他们的业务素养和职业道德水平。第七条公司应对存货业务建立严格的授权
5、批准制度，明确审批人对存货业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关限制措施，规定经办人办理存货业务的职责范围和工作要求。第八条审批人应依据存货授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。经办人应在职责范围内，根据审批人的批准看法办理存货业务。第九条公司内部除存货管理部门及仓储人员外，其余部门和人员接触存货时，应由相关部门特殊授权。对属于珍贵物品、危急品或需保密物品的存货，应规定更严格的接触限制条件，必要时，存货管理部门内部也应执行授权接触。第十条公司可以依据业务特点及成本效益原则选用计算机系统和网络技术实现对存货的管理和限制，但应留意计算机系统的有效性、牢靠性和平安性，并制定
6、防范意外事项的有效措施。第三章请购与选购限制第十一条公司应建立存货选购申请管理制度，明确请购部门或人员的职责权限及相应的请购程序。公司自行生产的产成品应根据成本费用有关规定，合理计算产品成本。第十二条公司应依据仓储安排、资金筹措安排、生产安排、销售安排等制定选购安排，对存货的选购实行预算管理，合理确定原材料、在产品、产成品、库存商品、发出商品、受托代销商品等存货的比例。第十三条公司应指定专人逐日依据各种材料、商品的选购间隔期和当日材料、商品的库存量，分析确定应选购的日期和数量，或者通过计算机管理系统重新预料材料、商品须要量以及重新计算平安存货水平和经济选购批量，据此进行再订购，尽可能降低库存或
7、实现零库存。第十四条公司确定选购时点、选购批量时，应考虑公司需求、市场状况、行业特征、实际状况等因素。第十五条公司应对选购环节建立完善的管理制度，确保选购过程的透亮化。公司应依据预算或选购安排办理选购手续，预算外或安排外选购需经严格审批。公司应依据预算有关规定，结合本公司的业务特点编制存货年度、季度和月份的选购、生产、存储、销售预算，并根据预算对实际执行状况予以考核。存货选购和审批程序应根据公司内控7号选购业务的有关规定执行。第四章验收与保管限制第十六条公司应对入库存货的质量、数量、技术规格等方面进行检查与验收，保证存货符合选购要求。第十七条外购存货入库前一般应经过下列验收程序：1、检查订货合
8、同协议、入库通知单、供货公司供应的材质证明、合格证、运单、提货通知单等原始单据与待检验货物之间是否相符。2、对拟入库存货的交货期进行检验，确定外购货物的实际交货期与订购单中的交货期是否一样。3、对待验货物进行数量复核和质量检验，必要时可聘请外部专家帮助进行。4、对验收后数量相符、质量合格的货物办理相关入库手续，对阅历收不符合要求的货物，应刚好办理退货、换货或索赔。5、对不经仓储干脆投入生产、运用或销售的存货，应实行适当的方法进行检验。第十八条拟入库的自制存货，生产部门应组织专人对其进行检验，只有检验合格的产成品才可以作为存货办理入库手续。由生产车间发出至客户、实物不入库的产成品，以及选购后实物
9、不入库而干脆发至运用现场或客户的外购存货，应实行适当方法办理出、入库手续。第十九条公司应建立存货保管制度，仓储部门应定期对存货进行检查，加强存货的日常保管工作。公司应建立存货动态反馈制度，对入库后三个月内未动销的存货，应刚好向存货管理部门的上一级主管部门进行报告。1、因业务须要分设仓库时，应对不同仓库之间的存货流淌办理出入库手续。2、应按仓储货物所要求的储存条件贮存，并建立和健全防火、防潮、防鼠、防盗、防爆和防变质等措施。3、珍贵物品、生产用关键备件、精密仪器和危急品的仓储，应实行严格审批制度。4、公司应重视生产现场的材料、低值易耗品、半成品等物资的管理限制，防止奢侈、被盗和流失。其次十条存货
10、管理部门对入库的存货应建立存货明细账，具体登记存货类别、编号、名称、规格型号、数量、计量单位等内容，并定期与财会部门就存货品种、数量、金额等进行核对。入库记录不得随意修改。如确需修改入库记录，应经有效授权批准。其次十一条对于已售产品（商品）退货的入库，仓储部门应依据销售部门填写的产品（商品）退货凭证办理入库手续，经批准后，对拟入库的产品（商品）进行验收。因产品（商品）质量问题发生的退货，应分清责任，妥当处理。对于劣质产品（商品）或在销售环节作过样品的产品（商品），可以选择修复、报废等措施。其次十二条公司应依据自身的生产经营特点制定仓储的总体安排，并考虑工厂布局、工艺流程、设备摆放、商品存放要求
11、等因素，相应制定人员分工、实物流淌、信息传递等详细管理制度。其次十三条存货选购应根据企业会计准则、企业会计准则应用指南的规定进行初始计量，正确核算存货选购成本。第五章领用与发出限制其次十四条公司应建立严格的存货领用流程和制度，建立核准领料制。其次十五条公司存货发出流程和内控要求。（一）存货发出限制程序月度生产安排其他相关安排物料领用安排领料申请审批配方管理定额管理是否批准NOYES记账发料（二）内控要求业务操作操作人内控要求1、物料领用安排安排员（1）生产用料安排，依据配方标准和物料耗用标准编制；（2）其他领料安排依据其他相关安排和定额消耗标准编制；（3）依据原材料实际参数等调整用料安排并作为
12、领料限制标准。2、领料申请领料员（1）领料员必需经过授权；（2）填写领料单。注明物品名称、规格型号、申请数量、产品批别等内容。3、领料审批班组长、部门经理按审批权限审批4、发料仓库保管员（1）不经批准的领料申请，不予发料；（2）核对领料安排，是否按公司规定的审批权限审批；（3）按领料单点装货物，并与领料员当面点清，不得多发或少发；（4）材料按先进先动身放；（5）与领料员办理交接手续，并在领料单签上名字；（6）调整货仓的材料标牌（或物料卡）数量；（7）发料后立刻登记实物账。领料员（1）核对领用材料与领料单的材料名称、型号、数量是否一样；（2）办理货物交接手续，并签上自已的名字。5、账目记录仓库保
13、管员（1）实时记录材料领用；（2）月末，原材料库汇总向财务部门报送领料单，其他材料一领一单向财务部门报送。财务部门会计（1）按成本核算规程计算领用成本；（2）定期到仓库点收料单；（3）刚好进行会计账务处理。其次十六条公司财会部门应针对存货种类繁多、存放地点困难、出入库发生频率高等特点，加强与仓储部门常常性账实核对工作，避开出现已入库存货不入账或已发出存货不销账的情形。第六章盘点与处置限制其次十七条盘点支配1、仓库保管员每月末自盘；2、财务部门存货会计每月抽点；3、部门负责人每月抽点；4、主管副总经理每季抽点；5、不定期抽点；6、每年年终结账日公司全面盘点。其次十四条自盘1、仓库保管员每月应对自
14、己经管的物资必需自盘一次，库存品种、规格超过100种以上的，可以抽点，抽点比例不抵于50%但不少于100种；2、自盘时，可要求部门负责人派人协点；3、自盘时，发觉呆滞物品、变质物品、盘盈盘亏，填写自盘报告单，并由财务部门派人核实。其次十八条抽点1、抽点人随机抽点，抽点比例为20%左右；2、抽点时，由仓库保管员协作，将未办妥手续、及代管货物分开存放，并加以标识；3、抽点后，由抽点人填写抽点表，抽点人和仓库保管员签字认可，发觉盈亏，填写“盘点盘亏汇总表”报总经理。其次十九条年终全面盘点1、年终全面盘点由总经理或财务总监组织，由财务部门制定盘点安排。（1）盘点人员包括盘点人、会点人、协点人和监盘人：
15、（2）盘点人由盘点小组指定，负责点量工作；（3）会点人由财务部门派员担当，负责盘点记录；（4）协点人由仓库搬运人员担当，负责盘点时物资搬运；（5）监盘人由内部审计人员或总经理派员担当，以及负责年度会计报表审计的会计师事务所派员担当。2、盘点日由公司财务部门在盘点安排中确定。3、会点人按实际盘点数详实记录“盘点表”，由会点人、盘点人、监盘人共同签注姓名、时间；盘点表发生差错更正，必需在更正时，由盘点人、监盘人刚好签字确认。4、盘点完毕后，由财务部门将“盘点表”中的盈亏项目加计金额填列“盘点盈亏汇总表”，并与仓库、生产等部门共同提出分析报告，经财务总监审核报总经理。第三十条盘盈盘亏处理1、盘盈盘亏
16、金额由按公司审批权限规定审批，参照内控19号资产减值与损失处理；2、财务部门依据审批结果进行账务处理，仓库保管员依据审批结果调整库存数量和金额；3、公司经理办公会议依据盘盈盘亏分析报告和公司的相关规定对责任人员进行惩罚。第七章附则第三十一条本制度适用于公司及所属公司，包括公司总部、各分公司及全资子公司、控股子公司。第三十二条公司及所属公司可以参照本制度制定相关实施细则或详细执行方法，实施细则或执行方法不得违反本制度相关规定。实施细则或执行方法经公司总经理办公会批准后执行，并上报公司备案。第三十三条本制度由公司董事会负责说明和修订。第三十四条本制度自公司董事会审议批准之日起执行。篇2：xx石油化
17、工有限公司2022年内部限制手册第2部分业务流程（b）10,3利率汇率风险管理业务（制度范本）xx石油化工有限公司2022年内部限制手册第2部分业务流程（b）10,3利率汇率风险管理业务（制度范本、doc格式） 本文关键词：化工有限公司，范本，汇率，风险管理，利率xx石油化工有限公司2022年内部限制手册第2部分业务流程（b）10,3利率汇率风险管理业务（制度范本、doc格式） 本文简介：天马行空官方博客：xx石油化工有限公司2022年内部限制手册第2部分业务流程（b）10,3利率汇率风险管理业务（制度范本、doc格式） 本文内容：天马行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175
18、56963210.3利率汇率风险管理业务流程一、业务目标1经营目标1.1利用远期、期货、期权、互换等金融衍生工具进行保值，规避利率、汇率的价格波动引起的风险。1.2保证进行风险管理业务资金的平安。2财务目标2.1保证风险管理业务损益的计算与摊销、资金收支核算的真实、精确、完整。3合规目标3.1利率汇率的风险管理业务符合国家有关部门的管理规定和股份公司内部规章制度。3.2合同的订立及执行符合国内、国际市场的法规及惯例。二、业务风险1经营风险1.1未经授权或超越授权范围进行交易，瞒报或不报交易结果，导致交易损失。1.2与未经批准的交易对手进行交易，发生损失。1.3未严格根据风险管理方案交易，导致风
19、险管理效果不能达到预期目标或损失。1.4交易指令未能精确、刚好、有序地记录和传递，导致丢失交易机会或发生交易损失。2财务风险2.1风险管理方案风险匹配错误，导致实际损失。2.2未能真实、精确、刚好、完整地进行风险管理业务及资金收支的会计核算，导致财务信息失真。3合规风险3.1风险管理业务不符合股份公司内部规章制度的要求，造成损失。3.2未根据国家法律法规规定开展金融衍生工具业务，受到惩罚。三、业务流程步骤与限制点1风险分析及方案制定1.1财务部定期及不定期编制金融市场月报，对利率、汇率变动方向及变动水平做出预料，通过财务信息网下发各分（子）财务部门参考。1.2全资子公司依据上述预料，结合各自资
20、产负债状况，进行风险分析，与财务部一起商谈利用金融衍生工具进行风险管理的方案。1.3控股子公司依据各自的分析自行制定风险管理方案，获公司内部授权批准后将方案上报财务部备案。1.4全资子公司在确定风险管理方案后，应将方案上报财务部。上报的方案应包括：业务风险分析、风险管理方案内容、风险管理目标、方案利弊分析、敏感性测试、对报表损益的影响，交易流程等。2方案审批授权2.1财务部依据全资子公司上报的风险管理方案（保值方案）或自己提出的风险管理方案（保值方案）进行分析评价，选择最佳方案，按规定权限报批后，依据业务须要授权全资子公司分管经理签署相关交易文件。2.2法律事务部对交易合同及相关交易文件审核并
21、出具法律看法书。2.3交易对手的选择由财务部与各分（子）公司商议后按规定权限报批，根据市场招标的结果确定最终交易对手。2.4对于后续的动态管理，由财务部主任对新方案进行审批并签署相关的交易文件。3方案执行和后续的动态管理3.1财务部或相关分（子）公司业务人员依据风险管理方案（保值方案）的内容和授权区间，选择合适的市场时机向经批准的交易对手下达交易指令。交易对手依据我方的指令进入交易市场完成交易。3.2保值交易执行完毕后，财务部或各分（子）公司相关业务人员须于当日将成交结果以书面或口头方式通知财务部分管主任。在交易完成其次日应以书面形式向财务部报告交易结果，内容包括交易时间、交易最终对手、交易价
22、格、金额等。3.3保值交易执行后，各相关业务人员应建立风险管理台账，记录每笔交易的盈亏及市值，并进行相应的动态管理。3.4财务部应于每月5日前，将财务部及各分（子）公司保值方案的市值及盈亏等状况进行汇总，经财务部主任审核后上报总裁班子成员。3.5对于金融市场与预期的走势背离极大，须要对原有的保值方案进行动态管理（如平盘、反向操作等）的状况，全资子公司应报财务部主任批准。4会计核算与对账4.1财务部和各分（子）公司应根据股份公司内部会计制度的规定对金融衍生工具进行确认、计量和报告。4.2保值交易执行完毕后，各相关业务人员应将详细保值方案抄送财务部门以进行会计核算。并于每月5日前将保值方案的市值评
23、估结果抄送财务部门进行会计核算。4.3保值交易平盘或到期后，各相关业务人员应将交易结果抄送财务部门进行账务处理。4.4业务人员与财务人员每月核对交易结果及结算状况，刚好处理差异。4.5财务部门应妥当保管金融衍生产品交易的各项原始资料等业务档案，保存期应不少于5年。篇3：建设单位内部限制制度,项目建设管理制度建设单位内部限制制度,项目建设管理制度 本文关键词：建设单位，项目建设，内部限制，管理制度，制度建设单位内部限制制度,项目建设管理制度 本文简介：建设项目管理制度第一章总则第一条为保证本单位全部工程项目的建筑质量，对工程项目施工过程进行有效限制，确保工程项目符合有关规范和要求，最大限度的节约
24、建设资金和发挥投资效益，特制定本制度。其次条本制度适用于本单位全部工程。其次章组织管理体系第三条为了加强本单位基本建设的宏观管理，科学合理的支配工程项目，建设单位内部限制制度,项目建设管理制度 本文内容：建设项目管理制度第一章总则第一条为保证本单位全部工程项目的建筑质量，对工程项目施工过程进行有效限制，确保工程项目符合有关规范和要求，最大限度的节约建设资金和发挥投资效益，特制定本制度。其次条本制度适用于本单位全部工程。其次章组织管理体系第三条为了加强本单位基本建设的宏观管理，科学合理的支配工程项目，本单位就详细工程项目成立管理处，管理处负责对该制度进行详细实施。第四条管理处职责：（一）依据生产
25、、工作、生活的须要，探讨确定基本建设项目及投资；（二）探讨确定管理处领导和各部门负责人临时提出的急需建设的单项工程；（四）探讨确定工程设计的重大变更；（五）管理处领导组织每季度召开一次会议，听取项目状况汇报，探讨确定工程项目方面的重大问题，如有特别状况可临时召开，会议的时间、内容、地点、参与人，由管理处请示分局领导确定，办公室负责会议的通知，记录并刚好编写会议纪要，管理处方面记录由管理处同志负责记录并整理；（六）管理处会议由主任主持召开，主任外出由工程部负责人主持召开。第五条管理处下设工程部、安排投资部，是项目的执行部门，负责项目的管理和详细实施工作。第六条工程部职责：（一）实行基本建设的法律
26、、法规、条例、规定、规范及技术标准；（二）收集相关资料，为领导组决策工程项目、投资、预决算、重大设计变更供应尽量具体必要的依据；（三）提出工程项目立项的建议，组织实施工程项目的设计、预算、工程质量监理、验收、决算等管理工作。（四）参与工程项目的招议标工作，凡单位符合条件的工程项目必需进行招议标；工程项目的招议标由单位负责领导提出申请，由管理处负责组织。招议标参与人员：单位负责人、项目负责人、平安负责人、生产负责人、财务负责人、监察负责人、办公室负责人。其他参与人员由单位领导班子成员开会探讨确定。全部工程项目招议标后，必需签订合同书，合同书必需遵守国家合同法，全部参与人员都必需签名。（五）工程完
27、工后，组织工程验收；（六）工程验收后，刚好审查施工方决算和施工资料，确保工程资料（尤其是保证资料）的齐全完整，并刚好入档保存。（七）加强对工程监理单位的管理和协调，加强对本单位项目管理人员的管理、考核和培训，确保工程的质量、进度及款项拨付。（八）刚好召开有关方面参与的联席会议，探讨解决工程项目开展中存在的问题，沟通管理阅历，协调好有关各方的关系。第三章项目立项及审核管理第七条管理程序项目申报部门依据单位需求、技术需求向单位主管部门提交项目立项申请报告，经单位负责人召开办公会议探讨确定后，由生产股组织编写项目可行性探讨任务书。生产股依据项目可行性探讨任务书要求，进行调研和可行性探讨，组织编制项目
28、可行性探讨报告1、项目可行性评审分管领导及管理处主任组织实施项目的协调和评审相关工作。对项目可行性探讨报告内容初审，并刚好向单位负责人及上级领导汇报，审核通过后，刚好组织相关单位及相关人员编制项目立项评审报告。2、立项的批准生产股将项目可行性探讨任务书、项目可行性探讨报告、项目立项评审报告送交单位负责人、分管领导审查，交由上级领导及相关单位批准。3、立项结束生产股将立项文档归档备案。第四章工程概预算管理第八条工程预算管理工作由管理处预算员或托付的相关单位负责。第九条工程预算编制人员应持证上岗。第十条工程预算编制要求：（一）熟识并驾驭预算定额的运用范围、详细内容、工程量计算规则和计算方法；（二）
29、熟识并驾驭预算定额的应取费用项目，费用标准和计算公式；（三）熟识并驾驭施工图及其文字说明，熟识有关技术交底内容；（四）依据施工图中的有关内容，确定并打算有关预算定额；（五）确定分部工程项目，列出工程细目，计算工程量，套用预算单价；（六）编制补充单价，计算总价和小计；（七）进行工、料分析，计算应取费用；（八）复核、计算单位工程总价及单方造价；（九）填写编制说明书并装订签章。第十一条工程预算编制工作，还应遵守以下要求：（一）在熟识设计图纸的基础上，应公正合理的对待设计变更和现场签证；（二）编制工程预算要了解材料预算价格和市场价格对工程预算的影响；（三）必需运用计算机编制预决算，提高编制效率和确保编
30、制预算文件的精确性；（五）预算员要不断更新学问，提高专业技术与管理水平，刚好、精确、合理的完成预算的编制工作；（六）预算员应保持良好的职业道德，不得利用工作之便，收受合作方的钱物，一经发觉将赐予相应惩罚。第十二条工程预算书的审批（一）对于向外托付预算的由管理处主任提出申请，经分局负责人审批，不须要向外委预算的由管理处人员进行预算编制，工程预算书编制完成后应由管理处主任审核并签字，交负责领导审核；（二）经审定的工程预算书作为限制工程投资、编制工程进度、编制安排报表、供应各种数据的指标和工程结算的参考依据。第五章工程项目招投标管理第十三条单位全部项目交由单位负责人审批，审批后交由项目负责人及管理处
31、负责实施。第十四条单位领导班子成员依据生产、工作、生活的须要，探讨确定单位年度基本建设项目及投资。第十五条生产股探讨确定单位领导和项目负责人临时提出的急需建设的单项工程，进行立项并确定交由管理处干脆负责。第十六条单位全部工程项目均应按合同管理制度相关规定签订工程合同，未签订合同而擅自开工的，该项工程由相关人员自行担当。第十七条管理处依据确定的工程项目，逐项深化实际调查，收集水文、地质、气象等环境资料；选定地理、地形的坐标位置、评估项目和周边建筑的关系；明确电力、电讯、供排水、供气、供暖等设施的布置走向；对项目的可行性、工程规模、投资概算等提出初步看法，并刚好向上级领导汇报。第十八条招投标工作应
32、坚持公开、公允、公正的原则，以技术水平、管理水平、社会信誉和合理报价状况开展工程项目招投标工作。第十九条工程管理处为工程项目招投标组织和管理的部门，财务股、办公室、工程部和安排部为工程项目招投标参加部门，监察股为工程项目招投标监督部门。其次十条招标申请经单位负责人及分管领导同意后，由项目管理处按程序组织招标。项目管理处依据工程项目实际状况，组织编制招标文件和标底，提出拟采纳的招标方式和对投标单位的要求等，并组织相关单位及人员召开评标会议。其次十一条发布招标公告或发出招标邀请书，按以下程序进行招标：1、对投标单位进行资质审查，并将审查结果通知各申请投标者；2、向合格的投标单位分发招标文件及设计图
33、纸、技术资料等；3、组织投标单位踏勘现场，并对招标文件答疑；4、制定评标、定标方法；5、召开开标会议，审查投标标书；6、织评标，确定中标单位；7、发出中标通知书；8、承发包合同会签，并与中标单位签订。其次十二条招标文件应包含以下内容：1、工程综合说明。包括工程名称、地址、招标项目、建筑面积和技术要求、质量标准以及现场条件、招标方式、要求开工和竣工时间、对投标企业的资质等级要求等。2、必要的设计图纸和技术资料。3、工程量清单（视详细工程定）。4、主要材料（钢材、砂、石、水泥等）与设备的供应方式，加工定货状况和材料、设备价差的处理方法。5、特别工程的施工要求以及采纳的技术规范。6、投标书的编制要求
34、及评标、定标原则。7、投标、开标、评标、定标等活动的日程支配。8、建设工程施工合同条件及调整要求。9、要求交纳的投标保证金额度（原则上按标的额的2%）。第六章工程设计及变更管理其次十三条单位所投资基建工程的设计可分为两种状况：（一）大型基建工程须托付具备相应资质的设计单位来完成，可进行工程设计招标。设计单位应依据设计要求完成设计任务，形成施工图、说明书、专题报告及设备材料明细表等，管理处应支配专人参加设计单位的设计过程；（二）一般小型基建项目或修缮工程由单位生产股负责实施，由分管领导审核。其次十四条施工图会审（一）管理处收到设计院施工图并批阅后在移交单上签署批阅看法；（二）管理处须首先将收到的
35、设计图纸交由基建领导组批阅，批阅同意后方可进行后续工作。如设计方案不能满意要求，由管理处确定自行修改还是同设计院进行协商修改。（三）项目管理处将施工图分发给监理、施工单位等；（四）在管理处、监理、施工等单位均对施工图熟识之后，管理处组织设计院、监理、施工单位等进行施工图会审；（五）施工图会审及工程施工过程中，如遇技术难点问题，管理处可邀请有关专家作专题询问，管理处主任负责将专题询问结果汇总形成专家询问会议报告，并分发给施工、监理等有关单位执行；（六）施工图会审记录由管理处负责，并发放监理、施工单位等。其次十五条施工图变更（一）施工图变更的提出：施工图变更可以由设计单位、管理处、监理、施工单位等
36、提出。（二）施工图变更提出的依据。施工图变更提出的依据可以是：1、施工过程中发觉的地质、水文实际与勘察报告、资料不符合；2、投资的改变；3、项目整体规划的变动；4、施工中发觉的问题，不变更设计就无法接着进行；5、原设计的错漏或设计标准的不相宜；6、其他更改的依据。（三）施工图变更的确认、审查和执行1、全部的施工图变更，不论是何方提出，以及是否重大，均须按规定进行确认或履行报批手续，填写相应的表格和记录；2、由工程部部长对施工图变更恳求进行初审，初审通过后提交管理处主任组织设计单位、管理处、监理、施工单位及单位相关人员进行会审；3、托付设计院设计的施工图变更均应送原设计单位审查，取得相应设计图纸
37、、设计文件方可按施工图变更施工；4、设计变更通过后，管理处主任组织双方进行设计变更交底，施工单位接收变更的施工图和施工变更单，根据变更的施工图进行施工。5、更改设计可能引起的下列之一的更改，管理处主任应与施工方协商，并按协商结果执行：（1）增减合同中约定的工程数量；（2）更改有关工程的性质、质量要求；（3）更改有关部分的标高、基础、位置和尺寸；（4）增加工程须要的附加工作；（5）变更有关工程的施工时间和依次。6、施工单位应将施工图变更的状况照实反映在竣工图纸上。第七章监理管理其次十六条单位全部重大工程（100万以上）都应实行法定的监理制度。管理处要依据工程项目的性质，通过招标选定具有相应资质的
38、优秀监理单位进行监理。同时要依据监理法的规定，跟踪监督监理单位的工作质量，加强同监理部门的协调和沟通。对单位的重点工程，实行领导组成员包工程制度。其次十七条监理的权力和义务。（一）监理是甲方在施工现场的管理者，有权对施工单位的施工组织设计、施工方案、平安合同、施工图纸等进行检查，发觉问题刚好上报单位管理处；（二）监理必需熟识施工图纸，驾驭有关技术规范，标准，编制工程质量监理安排，填写工程质量监督记录。（三）负责对隐藏工程施工工序（打压、探伤、防腐）验收并签字，对现场安装的设备、仪器仪表、配件及材料的出厂检验合格证等进行检查，并作好记录；（四）负责对现场施工质量，进度和投资等进行限制；（五）协调
39、解决施工中出现的冲突和问题，有权对不符合要求的工程项目签发整改单或停工通知；（六）负责每日向单位管理处汇报工程进度及质量状况；（七）工程结束后，参与工程验收及竣工资料的整理移交工作；（八）监理工作需符合国家关于监理方面的法律法规。第三十九条监理单位要加强信息反馈，保证工程质量。如在工程施工中出现了问题，监理工程师应当刚好地给施工单位下达监理通知单，并将监理通知单收集在该工程的竣工资料里。如下达的监理通知单对施工单位不起作用，监理工程师应刚好把状况反馈到单位管理处。其次十八条工程开工前，监理单位的监理肯定要携带着必需的检测仪器进入施工现场。管理处要下大力度对监理单位所监理的项目进行检查。如在巡回
40、检查中有的监理没有这些必要的检测仪器，管理处将通报限期内配置，如限期内没有配置，责令更换其监理或更换此监理单位。第八章施工质量管理其次十九条管理处明确施工过程质量限制的人员及其职责、权限和与其他部门的相互关系。第三十条管理处或监理编制工程质量监督安排，并组织实施。第三十一条管理处和监理验证现场安装的设备、仪器、仪表、配件及材料的出厂检验合格证、商检证明，对关键产品必需进行现场测试，并做好测试记录；第三十二条施工工序未经管理处和监理现场验收合格，不得进入下道工序；隐藏工程施工前必需办理验收，经管理处和监理工程师验收合格并签字确认，方可进行隐藏施工并做好隐藏记录；第三十三条在施工过程中，管理处和监
41、理有权签发工程停工令，施工单位依据要求整改完毕并验收合格后，由管理处和监理签发被停工程的开工令。第三十四条土方、现场措施等没有施工图预算的零星工程，其工程量（运距）的确定，必需由管理处会同监理、施工单位组成工程量（运距）验收小组，经实地测量，并在工程签证单上签字后，由管理处主任审核，审核后报单位负责人审批。第三十五条施工质量验收的程序（一）施工单位完成一项重要工序后，由施工单位负责人向单位管理处和监理报检：（二）管理处负责该项工程的工程管理员负责组织监理、施工单位负责人、稽核专员、管理处长等进行施工质量验收；（三）验收合格，工程管理员填写验收单，参与验收的人员在验收单上签字，施工单位可以进入下
42、一道工序，工程管理员将相关资料存档，验收不合格则责令施工单位限期整改；（四）施工单位整改完毕后，进行二次报检，管理处负责该项工程的工程管理员负责组织监理、施工单位负责人、稽核专员、管理处长等进行二次验收，验收合格，工程管理员填写验收单，参与验收的人员在验收单上签字，施工单位可以进入下一道工序，工程管理员将相关资料存档，二次验收不合格，管理处通知施工单位停工，报管理处主任，管理处主任和分管领导提出处理看法。第三十六条配置的施工过程质量限制人员应满意下列要求：（一）专业配置及人员数量满意项目施工质量限制的须要；（二）岗位人员对所限制的施工过程具有必需的专业学问和肯定的阅历；（三）具有肯定的组织实力
43、、沟通实力和仔细负责的工作看法；（四）应配备为施工过程质量限制所需的检测、试验工具、仪器、仪表。第三十七条施工过程质量限制的方法有：（一）认可、确认；（二）签证、签发；（三）指令；（四）审核、审定、审批；（五）旁站；（六）检查（巡回检查、联合检查、例行检查），检测、检验、试验、验收、核定等。第三十八条限制的方法应依据限制的须要确定，并满意：（一）符合国家、行业相关标准或规范的要求；（二）符合适用法律、法规的规定；（三）满意合同及其他约定。第三十九条限制项目及内容（一）质量限制应按单项、单位、分部、分项工程进行；（二）质量限制项目。下列工程均应进行相宜的质量限制：1、土方与爆破工程、道路工程；2
44、、地基与基础工程；3、地下防水工程；4、混凝土结构工程；5、钢结构工程；6、地面、楼面、门窗工程；7、室内室外给排水工程；8、装饰工程；9、屋面工程。（三）限制的内容：1、按相关的有效国家或行业标准、规范进行；2、工程运用的材料、配件、构件是否符合规定；3、工程运用的机具、模板是否符合要求；4、混凝土和砂浆配比及配比试验结果的确认是否符合规定；5、施工方建立、保存并供应的自检或试验记录/报告是否完整、齐全、精确、有效；6、施工程序、方法和结果是否符合标准、规范的规定和要求。第四十条限制时机（一）工程运用的重要材料（如水泥、钢材、配件、构件）在进入施工现场、验收后运用前进行确认、核查，必要时取样
45、送有关单位进行试验；（二）机具、吊具、模板在第一次运用前进行认可；（三）分部、分项工程在施工过程中进行旁站或检查，施工结束后进行确认或验收；（四）隐藏工程结束，阅历收合格后方可接着进行下一工程。第四十一条限制判定依据（一）施工图纸及相关设计文件、技术文件；（二）国家和行业标准；（三）法律、法规、规范；（四）合同及其他形式的约定。第四十二条判定结果（一）判定的结果分为：合格或符合规定要求、不合格或不符合规定要求；（二）合格的类别包括：工程质量合格，施工或作业合格；（三）不合格包括材料不合格，程序、施工、作业及方法不符合（如混凝土养护等），不合格也可分为单项指标不合格；（四）应确保不合格工程或施工不验收，不批准进行下一道工程或工序的施工及作业。第四十三条在质量限制过程中发觉或判定为不合格或不符合规定要求的工程或施工，依据不符合的程序及影响，可实行下列手段中的一种及其组合：（一）暂停施工；（二）返工；（三）返修；（四）恳求设计更改；（五）停用、禁用（对不符合规定的材料、配件、设备适用）；（六）限时订正；（七）拒收或禁止施工。第四十四条记录的限制（一）施工过程质量限制所用的记录或报告表格主要由施工方供应，一部分由管理处建立，但应确保记录表格的规范化、限