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1、20-6年第lO J蓼 &i。n。狮d R盏慧iii；盈毫。m。n。R。a心hdoi：103969jissn1000769520161003 1基于熵值法一TOPSIS法的高技术产业知识产权保护能力评价研究陈 伟，李传云，杨早立，李金秋(哈尔滨工程大学经济管理学院，哈尔滨 150001)摘要：结合高技术产业以及知识产权保护的特点，构建包含专利和非专利产出“2维度一7指标”的高技术产业知识产权保护能力评价指标体系，通过熵值法客观确定指标权重，再根据TOPSIS法测度并综合评价2009年一2013年5年间我国高技术产业知识产权能力，并构建评价模型。结果表明，2009年一2013年，我国高技术产业知
2、识产权保护能力呈现增强趋势，但是每年的增强幅度处于逐年递减状态。在此基础上，从政府、企业以及高校三个视角提出提升我国高技术产业知识产权保护能力的建议。关键词：高技术产业；知识产权保护能力；评价模型；熵值法；TOPSIS中图分类号：F27644；F2240 文献标志码：A 文章编号：10007695(2016)10017505The Evaluation on the Protection Degree of TOPSIS on the IntellectualProperty Rights of High-tech IndustryBased on Entropy MethodCHEN Wei
3、，LI Chuanyun，YANG Zaoli，LI Jinqiu(School of Economics and Management，Harbin Engineering University，Harbin 150001，China)Abstract：Combined with characteristics of hightech industries and intellectual property protection，this paper constructsa patent and nonpatent evaluation system of“2 dimension一7 ind
4、ex”to assess the intellectual property protection of hi【ghtech industryThe entropy method was employed to calculate the index weightThen，the TOPSIS method was used to evaluate the intellectual property protection of hightech industry from the year 2009 to 2013The results showed all in-creasing Rend
5、of intellectual property protection abilityHowever，the increasing margin Was gradually decreasing year byyearOn this basis，we propose to enhance the ability to protect intellectual property fights of hightech industry proposalsfrom the perspectives of government，enterprises and universityKey words：h
6、ightech industry；the ability to protect intellectual property rights；evaluation model；entropymethod：TOPSIS在市场经济条件下，高技术产业已经成为社会经济中技术创新活动最为活跃的领域_J。全球知识经济的发展以及知识信息的全球化，世界上的诸多国家都在提升国家的竞争力。以专利为主的知识产权已经演变成高技术产业的关键，知识产权保护成为高技术产业发展的保障。知识产权保护能力的增强对于企业创新和经济增长起着至关重要的作用，对知识产权能力评价研究可以是进一步展现我国知识产权发展现状情况，也是探究我国高技术
7、产业科技能力的重要体现。不仅丰富了高技术产业知识产权保护理论，还对提升高技术产业知识产权保护水平、提升国际竞争力具有重要意义。1文献综述关于知识产权保护能力的研究受到了学术界广泛的广泛关注，并主要集中在知识产权保护能力内涵、知识产权保护水平以及知识产权保护强度等领域。知识产权保护视角，MGould旧。等运用RRI指标探究了知识产权保护以及经济增长之间的关系，得出了知识产权保护与经济增长存在着正相关关系。韩玉雄和李怀组旧。根据GP方法为基础，给出了转型期国家知识产权水平的修正方法，对中国进行实证研究发现，中国的知识产权保护水平呈现逐年上收稿日期：20150809。修回日期：20151106基金项
8、目：国家社会科学基金项目“区域知识产权战略系统协同与产业升级研究”(14BGL007)；黑龙江省自然科学基金项目“军民结合企业持续创新能力形成机理及评价方法研究”(G201209)；黑龙江省软科学项目“黑龙江省产学研协同创新共享机制研究”(GY2015RK0074)万方数据176 陈伟等：基于熵值法一TOPSIS法的高技术产业知识产权保护能力评价研究升趋势。穆荣平M o根据世界知识产权保护的发展趋势，研究了知识产权阿伯胡强度与自主创新能力建设的关系，发现较高的自主创新能力下具有较优的知识产权保护强度。陈敏51和单晓光j都从司法保护、刑侦保护、经济发展、社会公众意识以及国际监督等5个方面构建了知
9、识产权保护强度指标体系，并通过时序纵向和区域横向对我国知识产权保护指标体系进行实证分析，并对其可信度进行验证。sunil Kanwaro等分析了44个国家的科技发展对知识产权的影响，发现发展中国家应该采取较弱的知识产权保护制度更为有利。饶艳和姚利民旧。研究了中国各地区的知识产权保护水平，发现发达地区知识产权保护水平较高，而落后地区知识产权保护水平较低。Kausik，1通过内生增长模型对知识产权保护进行研究，得出知识产权保护的过于强大有可能阻碍创新。詹映【1叫实证研究了122个国家和地区的知识产权保护立法水平，通过构建的知识产权线管的执法力度指数，得到知识产权实际的保护水平，对人均国民收入进行回
10、归分析，发现我国知识产权保护立法水平已经达到国际较高水平。蒋仁爱等1川通过国际贸易以及R&D活动作为控制变量构建的回归模型，研究了知识产权保护对经济增长的作用关系，深度探究我国19852009年最优的知识产权保护强度，发现我国还未达到最优值，加强知识产权保护对于竞争增长有着促进作用。孙赫21通过对国内外知识产权保护强度的梳理，发现目前研究存在的不足，构建了一个知识产权保护强度指标体系，并为准确测量知识产权保护强度的实证研究打下基础。知识产权保护能力视角，李伟副研究了中小企业的知识产权保护能力，并以知识管理能力、应急管理能力、协同处置能力、抗逆力能力作为符合自身发展战略的知识产权保护圈。朱文玉。
11、141以农业为研究对象，从农业知识产权管理、制度、服务、人才培养机制以及司法等方面构建了知识产权保护体系。袁博等纠研究了知识产权保护能力对重大科研项目的技术创新的影响，发现知识产权保护与重大科研项目技术创新存在着正相关性，领导社会资本以及技术整合能力具有调节作用，并且知识产权保护能力对技术整合能力高的重大科研项目技术创新影响更大。袁博等刮从创新氛围的视角研究知识产权保护能力对重大科研项目技术创新的影响，发现知识产权保护能力通过创新氛围影响着重大科研项目技术创新。国内外学者研究主要集中知识产权保护制度、知识产权保护专利战略、知识产权保护体系以及知识产权保护强度等方面；而在知识产权保护能力评价方面
12、，部分学者主要是通过层次分析法(AHP)和主成分分析法对指标权重确定方面存在着较强的主观性，与本文研究角度也存在不同。因此，本文采用熵值法一TOPSIS组合评价方法，利用熵值法对来进行指标权重确定。由于熵值法是一种基于客观数据的指标权重确定的方法，相对于层次分析法(AHP)和主成分分析法而言，克服权重确定的主观性带来的误差，对于增强我国高技术产业知识产权保护能力具有重要意义。2高技术产业知识产权保护能力评价模型构建高技术产业知识产权保护能力的评价指标设计要遵循科学性、系统性、可比性以及可操作性等原则。本文借鉴现有的研究成果的基础上，同时根据高技术产业知识产权保护本身的特点，参考了陈伟刊和于丽艳
13、等引对区域专利战略系统和区域知识产权战略系统协调性测度指标体系设计，施学哲、杨晨等纠对区域知识产权竞争力评价指标体系设计，蒋玉宏、单晓光心叫等人，对区域知识产权发展以及保护构建了指标评价方法，许春明、单晓光。等人，对我国知识产权保护强度进行指标体系构建。综合现有的研究成果以及高技术产业本身的特点构建了“2维一7个指标”的指标体系如下表1：表1 高技术产业知识产权保护能力评价指标体系3基于熵值法一TOPSIS法的高技术产业知识产权保护能力评价在对高技术产业知识产权保护能力进行评价时，本文考虑到很多前人用过的方法，例如模糊综合评判法、灰色关联度分析法以及动态综合评价法等。虽然这些评价方法都有自己独
14、到的特点，但是在考虑到对于指标权重客观评价之后，本文选择了TOPSIS法对高技术产业知识产权保护能力进行评价，由于TOPSIS最大的确定就是指标权重主观的随意性会导致结果的不准确，而熵值法却很好的解决了指标权重的客观性和科学性，从而确保在使用TOPSIS法对高技术产业知识产权保护能力评价的时候能够得到较好的评价结果。31 熵值法的基本原理“熵”这个词最初来源于热力学，是用来表示不能做功的热能。后来“熵”逐渐被引入统计物理、化学以及生物学等领域，在20世纪20年代中期，我国的物理学家胡刚教授首次将“entropy”命名为“熵”2卜22j。熵值反应的是指标信息的效用价值，是对一个不确定的随机事件的
15、度量，如果一个万方数据陈伟等：基于熵值法一TOPSIS法的高技术产业知识产权保护能力评价研究 177事件的随机性越强，对应的熵值就越大；反之，若事件的确定性越强，直到成为必然事件，则熵值就变为零。熵值法确定指标权重系数的步骤如下：(1)计算第i个被评对象在第J项评价指标下的指标值比重P“z：Pi=L 公式(31)。善戈i得到数据的标准化矩阵为P=P。(2)计算第j项指标对应的熵值：ei=一kPilnP。 公式(32)其中，常数k与系统中的待测年份n有关。(3)计算第，项指标的信息效用值，对于第J项指标而言，如果该指标的信息效用值越大，说明该指标的评价作用越大，对应的熵值越小。定义重要程度值di
16、：d。=1一ei 公式(33)(4)确定第j项指标的熵权(权重)：d 1一P形=iL=公式(34)蒌d。 n一三e。2Il 2I其中孵第，项指标的熵权(权重)是由该指标的重要程度值确定的，如果该指标信息效用值越大，相关评价的重要性就越大，则权重也就越大。32 TOPSIS评价模型TOPSIS法作为一种重要的多属性决策方法，主要通过备选方案与“理想解”和“负理想解”的比较选择最优方案。距离“理想解”较近且距离“负理想解”较远的方案较优3；。熵值法一TOPSIS法对我国高技术产业知识产权保护能力评价，TOPSIS模型的计算步骤如下：(1)在多目标的决策过程中，各个指标的量纲不一样、变化范围不同，使
17、得在决策时无法反映出指标的实际情况，因此有必要将决策矩阵进行规范化，即无量纲化和同趋化处理心卜24。得到规范矩阵Z=(z。)。，其中zii=等(1ism，1匀m) 公式(35)。善y2i(2)加权规范矩阵X=(z。)。=伽j彳。l。(3)理想解A+和负理想解A一的计算A+=戈?，zf，z：，以及A一=戈1_，菇f，戈i。对于效益型准则，也就是高效指标ci，戈，+=max彬f。彳I 1i 5m，z厂=min埘izi1 5im；对于成本型原则，也就是低效指标C，戈，+=rain埘i。z|J 1im，x，一=min加i孑。l 1im。(4)欧式距离的计算到理想解4+和负理想解A一的距离分别为d：+=
18、。蚤巧+一哆zi2寺和d。一=善_一一wjzi2寺(i=1，2一，m)。如果di+越小，那么di一越大，方案Ai越优。(5)方案Ai对理想解的最终相对接近程度为矗一ci+=i(1si冬m)，c。+越大，那么方案A；越口f +i接近理想解。(6)根据ci+值大小进行备选方案的排序，得分值与方案排序方向一致。33 高技术产业知识产权保护能力数据来源由于熵值法和TOPSIS法的应用对于属于的要求相对较高，所以，本文从角度、多渠道对评价指标数据进行收集，采用较为科学的数据处理方式，确保数据的真实性。本文主要选取了20092013年五年问高技术产业的数据为样本，对高技术产业知识产权保护能力进行实证评价研
19、究。其中数据来源主要有国家知识产权局网站、2010年一2014年五年的工业企业科技活动统计年鉴，中国高技术产业统计年鉴和中国统计年鉴，通过筛选、处理以及整理得到了现有的数据。34全国视角下的高技术产业知识产权保护能力评价在根据上述构建的高技术产业知识产权保护能力评价指标体系，采用熵值法确定个指标的权重系数，并结合TOPSIS法建立基于熵值法一TOPSIS法的高技术产业知识产权保护能力评价模型。表4高技术产业知识产权保护能力原始数据年份篇然嚣嚣群誉箍篙第一，对数据进行规范化处理之后，根据公式(31)，计算第项指标下第i个样本年指标值的比重Pi。第二，根据公式(32)、(33)以及(34)，计算出
20、各项的熵值e和信息效用值d，同时，计算各项的权重W，计算结果如下表44所示：对指标进行无量纲化处理之后，利用熵值法对指标进行权重计算，熵权数表5。表5 高技术产业知识产权保护能力各个指标熵值、信息效用值及权重值蔫韶：嚣募誉骤急鬻申请数请比率专利数善莉彖 苫￥!；矗标准数标数ej 09421 099(16 09696 09349 09946 09850 09581 09758di 00579 00094 00304 00651 00054 00150 00419 00242当!：丝!：!：!：!：型!：竺!：!：竺!：!竺!：竺：!万方数据1 78 陈伟等：基于熵值法一TOPSIS法的高技术产业
21、知识产权保护能力评价研究根据表5所示得到最终的指标权重如下：职=(02323 00376 01219 0261200217 00602 01680 00971)依据指标权重进行实证分析，得到2009年一2013年各个年份到正理想值d+和负理想值d一的欧氏距离，从而计算出各个年份的综合得分值c，。(2)评价结果分析根据表6的结果，我们可以得出C，C。C，C。C；，由于接近度与备选方案的排序方式以及方向是一致的，所以我们可以得出对4，、4：、4，、A。以及A，五个备选方案的排序A，A2A，A。A，从而我们可以知道，在2009年到2013年这五个样本年当中，2013年高技术产业知识产权保护能力是最强
22、的，保护的结果相对于前几年而言也是最好的。通过TOPSIS方法，得到备选方案的结果，对备选方案的排序为C。C2C，C。c，。使用excel对高技术产业知识产权能力进行直观分析，如图2所示：表6 高技术产业知识产权保护能力的正负理想值距离以及接近度(得分)2009 2010 2011 20垃图2备选方案(时间序列)得分折线图综上所述，以得分的绝对值来看，2009年，我国高技术产业知识产权保护能力处于相对比较弱的状态，对应的评分值仅为0037 5；而2013年，我国高技术产业知识产权保护能力是这五年间最强的时候，对应的评分值为0968 9。在20092013年这五年间，我国的高技术产业知识产权保护
23、能力整体上处于上升趋势，这也与国家2009年提出发展战略性新兴产业之后，而这些产业也隶属于高技术产业领域，也使得我国高技术产业得到了迅速的发展，尤其是通过知识产权的方式保障我国高技术产业的稳步发展。20092010年，高技术产业知识产权保护能力处于缓慢增长的趋势，主要原因是国家政策刚刚对高技术产业起到了促进作用，对高技术产业知识产权保护的投入增加的结果；在20102011年度，我国高技术产业知识产权保护能力增长速度最为明显，主要原因是国家不断完善高技术产业知识产权保护的制度，保障本土企业的发展，此外，也可能是因为世博会的原因，我国和国外的交流加大，使得本土企业有更多的机会去引进国外的技术；在2
24、0112013年间，我国高技术产业知识产权保护能力处于缓慢增长状态，主要原因是国家的发展速度放缓，强调转型升级，对于高技术产业而言，没有更多的资金投入，与其他企业、高校合作的次数也减少了。2009年一2013年，这五年间，我国高技术产业知识产权保护能力处于稳步增长状态，但是增长速度将会放缓。根据国家2013年十八届三中全会对知识产权的重视，可以预测在未来几年的发展过程中，我国高技术产业知识产权保护能力将会有较大的提升，知识产权保护能力将会进一步增强。4政策建议(1)增大我国高技术产业知识产权保护资源投入力度。近几年我国的R&D经费投入不断加大，但是相比于其他发达国建而言，还存在着较大的差距。因
25、此，我国政府机构不仅需要对我国高技术产业投入的相关资源进行合理配置，还需要加大对我国高技术产业的投入力度；对于高技术产业领域的企业而言，也需要对现有资源进行合理分配，实现资源利用最大化。(2)提高企业引进技术的吸收和在创新能力。高技术产业知识产权保护能力的高低直接决定了该产业在国际市场的竞争优势，而我国高技术产业很多专利来源于国外，受到了自身研究发展的约束。因此，为提升我国高技术产业自身的研发能力，在这之前就必须不断提升高技术产业相关企业的对于引进技术的、消化、吸收以及再创新等能力，从而将国外的技术转化为我国自主研发技术，从而增强高技术产业知识产权保护能力。(3)完善高技术人才的教育培养体系。
26、高技术产业拥有独特的产业特点，聚集了高技术、高技术人才以及资源等优势。高技术产业本身对于人才的需求非常巨大，在专利的研究开发、管理、保护等方面的主体都是高技术人才。而我国高技术产业领域还处于快速发展阶段，对于高技术人才的需求还是相对缺乏，所以政府和高校应当不断完善高技术人才的教育培养体系，培养更为专业的高技术人才，从而提升我国的高技术产业知识产权保护能力。(4)实施产学研合作创新联盟。近几年我国高技术产业知识产权保护能力的快速发展，主要原因还是国家对高技术产业的重视加大，但是推动高技术产业的发展效果却不是很明显。考虑到高技术产万方数据陈伟等：基于熵值法一TOPSIS法的高技术产业知识产权保护能
27、力评价研究 179业中很多项目都是由一个企业来承担的，导致企业的研发相对较慢，企业的经营风险较大。此外我国的高校、科研院所具有良好的技术设施和足够的高技术人才，如果能够加大高校、企业以及科研院所间的合作，不仅可以充分调动资源，还可以规避风险，对于促进高技术产业知识产权保护能力的发展，有着的推动作用。参考文献：1肖仁桥，钱丽，陈忠卫中国高技术产业创新效率及其影响因素研究J管理科学，2012(05)：85982GOULD D M，GRUBEN W CThe role of intellectual property rightsin economic growth J jJournal of de
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29、n that nations provideJJournal of Development Economics，2009，90(1)：50568饶艳，姚利民中国知识产权保护的水平测量和地区差异J，国际贸易问题，2009(01)：1141209GANGOPADHYAY K，MONDAL DDoes stronger protection of in-tellectual property Stimulate innovation?JEonomics Letters，2012，116(1)：808210詹映我国知识产权保护水平的实证研究国际比较与适度性评判J科学学研究2013(09)：134713
30、5411蒋仁爱，蔡虹，吴凯中国最优知识产权保护强度的实证研究J科学学研究，2014(09)：1339134612孙赫知识产权保护强度测量方法研究述评J科学学研究。2014(03)：35936513李伟，余翔中小企业知识产权保护能力建设初探J知识产权，2013(01)：798214朱文玉我国农业知识产权保护体系的构建J学术交流，2013(12)：454815张鹏程，袁博，刘文兴知识产权保护能力对重大科研项目技术创新影响的权变模型J系统工程理论与实践，2014(11)：2965297316张亚军，袁博，刘文兴基于创新氛围视角探讨知识产权保护能力对重大科研项目技术创新的影响J管理学报，2014(12
31、)：1834184017陈伟，张永超，马一博，等区域知识产权战略系统协同研究基于东北三省的实证分析J情报杂志，201l(06)：7一1318于丽艳，陈伟区域专利战略系统协同研究J哈尔滨工程大学学报，2010(11)：1534153919施学哲，杨晨区域知识产权竞争力指标体系构建的探究J中国科技论坛，2010(12)：808620蒋玉宏，单晓光区域知识产权发展和保护绩效评价指标体系与评价方法J科技进步与对策，2009(22)：14414621李柏洲，苏屹基于改进突变级数的区域科技创新能力评价研究J中国软科学，2012(06)：9010122QIU T，SARIDAKIS E NEntmpic f
32、orce scenarios and eternal infla-tionJPhysical Review D，2012，85(4)：4350423徐泽水不完全信息下多目标决策的一种新方法J运筹与管理，2001(02)：252824刘树林，邱菀华多属住决策基础理论研究J系统工程理论与实践，1998(01)：3944作者简介：陈伟(1957一)，男，博士生导师，主要研究方向为技术创新及知识产权管理；李传云(1990一)，男，硕士研究生，主要研究方向为技术创新及知识产权管理；杨早立(1986一)，男，博士研究生，主要研究方向为技术创新及知识产权管理；李金秋(1989一)，女，博士研究生，主要研究方
33、向为技术创新及知识产权管理。o也，巳巳、，已cj巳，巳，巳，c咒、，t奠o、，巳，己、，已、，己0，巳xoe，o，巳o，已X咒，已，已，巳，o，已Xo皂，巳，巳、，t，巳，已、，已，t，已、，巳、，巳、，t，巳、咒xLJ屯(上接第164页)3BENJAMIN C ZA Theory ， ， ： 一,ofPunitive Damages J TexasLawReview2005 84 105 1714ANGELA P HRereading Punitive Damages：Beyond the PublicPrivate Distinction【JAlaLRev，1989(40)：10795DA
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36、search Report，South Wales U，K，2011：164lOHELLER，MICHAEL，REBECCA ECan Patents Deter Innovation?The Antieommons in Biomedical Research f JScience，1998，280(1)：69870111BENJAMIN RThe disclosure function of the patent systemJHarvard Law Review，2005，118(6)：200720281 2RICHARD T HInfringement of the United States Patent Right：AGuide for Executives and AttorneysMLondon：Westport，】995】64作者简介：李晓桃(1972一)，女，湖北监利人，副教授，硕士。主要研究方向为知识产权；袁晓东(1973一)，男，湖南新化人，教授，博士，主要研究方向为知识产权。万方数据