国际智库发展趋势特点与我国新型智库建设_张志强.docx

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1、 is理论与实践 THINK TANK： THEORY & PRACTICE I 第 1卷第 1期 2016年 2月 理论研究 国际智库发展趋势特点与我国新型智库建设 张 志强 1 苏娜 2 1中国科学院文献情报中心北京 100190 2中国科学院科技政策与管理科学研宄所北京 100190 摘要： 目的 /意义 随着国家启动中国特色新型智库建设，智库在政府科学民主决策方面将发 挥日益重要的作用，建设中国特色新型智库，既需要结合中国国情，也需要学习借鉴其他国家的经验。 方法 /过程 采用调研、案例分析 、科学计量分析等多种方法分析了国际智库发展的主要趋势，总 结阐述了国外一流智库发展的主要特点，

2、在此基础上，提出了我国新型智库建设的几点建议。 结果 /结论 研宄表明，全球智库的数量迅速扩张、政府决策对智库的依赖日益加深、智库成为引领和影 响社会舆论的意见领袖机构、智库的社会影响力持续扩大、智库间争夺国际话语权的竞争加剧、智 库现象成为学术研宄的一个重要问题。国际一流智库具有鲜明的特点，主要包括政策实用主义的明 确定位、标榜独立性与客观性的标签化特色、理事会化的组织管理机制、独特的人才队伍组织与流 动机制、追 求高质量成果产出与影响力的价值观、基于数据信息与工具方法的政策创新研究、强化 政策与社会影响力的宣传与营销方式、国际化网络型智库建设发展动向等。在此基础上，提出建设 中国特色新型智

3、库应建设和完善制度安排、建立沟通和成果报送机制、培养智库型研究人才、建立 新型智库治理机制、建立智库科学评价体系、促进国际化网络型智库发展等建议。 关键词：智库战略与政策研究机构决策咨询发展模式中国特色新型智库 分类号 ：G311 2013年党的十八届三中全会报告提出 “ 加强 中国特色新型智库建设，建立健全决策咨询制度 ” 。 2015年 1月中央发布了关于加强中国特色新型 智库建设的意见，标志着中国特色新型智库建 设正式上升为国家战略。 2015年 11月国家高端 智库建设试点工作方案获得批准并确定 25家试 点高端智库，中国特色新型智库建设全面启动。 可以预期，智库在政府科学民主决策方面

4、将发挥 日益重要的战略和政策问题研究与咨询作用，将 促进国家决策咨询制度的不断完善。 “ 智库 ”（ Think Tank)原来多翻译为 “ 思想 库 ” ，国际上有关 “ 智库 ” 的最早的权威概念是： 思想库是一种稳定的相对独立的政策研究机构， 其研究人员运用科学的研究方法对广泛的政策问 题进行跨学科的研究，在与政府、企业和公众密 切相关的政策问题上提出咨询 1。后来的定义还有： “ 思想库是从事与力图影响公共政策的多学科研 宄的独立组织 ” p。因此，智库是一种相对稳定的 独立于政治体制之外的政策研究和咨询机构，是 政策过程中的一个重要参与者 3,在现代社会发 展中发挥日益重要的作用。从

5、 20世纪 40年代年 代提出智库的概念以来，经过 60多年的发展，学 术界对智库形成了较为统一的认识：组织形式是 政策研究机构、工作内容是政策研究、服务对象 *本文 系中国科学院政策调研课题 “ 国际科技发展态势战略研宄与科技政策分析 ” （ 课题编号： ZYS-2015-06)研宄成果之一。 作者简介：张志强 （ ORCID: - 1-7323-501X)， 中国科学院文献情报中心副主任，中国科学院成都文献情报中心主任， 中国科学院科技战略咨询研宄院战略情报研宄部部长，研宄员，博士生导师，研宄方向为科技战略与科技政策、科技情报 学理论方法与应用、资源环境科技发展战略、生态经济学与可持续发展

6、研宄等， E-mail: ; ZhangZqdaS. 。 苏娜 （ ORCID: - 2-7848-2041)，助理研宄员，博士，研宄方向为计算情报学理论方法与应用，科技评价与 科技管理， E-mail: 9 I 理论与实践 laafai THINK TANK: THEORY t PRACTICE 第 1卷第 1期 2016年 2月 是政策决策者和公众、工作目标是影响公共政策， 具有独立性、非营利性、多学科性和多专业领域、 多类型等特征 4_5。 建设中国特色新型智库，既需要结合中国国 情，也需要学习借鉴其他国家的经验。欧美国家 智库的专业化建设和发展时期比较长，决策咨询 机制顺畅，形成了智

7、库建设、管理、运行的有益 经验，对中国智库建设具有重要的启示意义。本 文重点分析国际上智库发展的主要发展趋势，总 结国际一流智库发展的鲜明特点，在此基础上， 提出中国特色新型智库建设发展的建议。 国际智库发展的主要趋势 1.1全球智库数量不断快速增加 在过去的几十年里，全球智库数量快速增加。 美国宾夕法尼亚大学 James G.McGann领导的 “ 智 库与公民社会项目 ” （ TTCSP) 6从 2007年开始 进行全球智库发展状况的调查评价， 2008年起每 年出版全球智库评价研宄报告 （ Global Go To Think Tank Index Report)。根据该项目的统计评 价

8、分析，从 20世纪 40年代，全球每年新增智库 12家，到 90年代，全球每年新增智库 142家。尽 管过去十年中，智库数量的增长速度有所下降， 但从总体来看，全球智库数量仍然稳步增长。根 据全球智库评价研宄报告的统计， 2007年以 来全球智库数量的变化情况如表 1所示。 2014年 进入该统计系统的全球智库有 6618家，主要集中 在北美、欧洲和亚洲地区。 总体来看， 2007年以来全球智库数量经历了 平稳的增长，每年约增加几十个。其中， 2009年 智库数量由 2008年的 5465个猛增到 6305个，这 应该是由于之前未统计的智库增加到其中，而非 新成立的智库。其他地区智库数量骤增的

9、原因亦 如此。从各区域的情况来看，只有拉丁美洲和加 勒比海地区 2013年和2014年智库数相对于前三 年有所减少，其他地区都呈增长态势。在智库发 展己经 非常成熟的美国和欧洲地区，每年新增智 库在几十个左右。 具体来看，全球智库区域和国家发展不均衡。 以2014年为例，进入 “ 智库与公民社会项目 ” 评 价体系的北美地区的智库占全球智库总量的 30%， 欧洲地区智库占全球的 27.5%，亚洲地区占全球智 库的 16.7%，三个地区的智库数量占全球智库总量 的 74.2%。智库发展仍以欧美等发达国家和地区为 主导。 此外，一些新生智库快速获得影响力。新生 智库往往围绕人类面临的一些新的重大问

10、题而产 生，如气候变化类智库（如全球气候变化皮尤研宄 中心）、能源类智库等，而且很快获得战略与政策 研宄与咨询影响力。还有如美国进步中心 （ Center for American Progress) 、 新 美 国 基 金 会 （ New America Foundation)、亲 if 美 国安 全 中 心 （ Center for a New American Security)等新近成立的智库， 对美国外交政策影响比较突出。 1.2国家政府决策对智库的依赖日益加深 各国的重要智库，特别是政府附属性智库， 正在成为政府重要公共政策的策源点、政策内容 的设计者、政策效果的评估者、政策实施的

11、营销 宣传者、社会话语权的主导和引领者。 表 1全球智库数量变化情况 Table 1 Changes of the num berofg b alth ink tanks 年度 全球 北美 亚洲 非洲 欧洲 拉丁美洲和加勒比海 中东和北非 大洋洲 2007 5080 1924 601 274 1681 408 192 2008 5465 1872 653 424 1722 538 218 38 2009 6305 1912 1183 503 1750 645 273 39 2010 6480 1913 1200 548 1757 690 333 39 2011 6545 1912 1198 5

12、50 1795 722 329 39 2012 6603 1919 1194 554 1836 721 554 40 2013 6826 1984 1201 612 1818 662 511 38 2014 6618 1989 1106 467 1822 674 521 39 *根据宾夕法尼亚大学的 Global Go To Think Tank Index Report 报告整理 10 张志强，苏娜 .国际智库发展趋势特点与我国新型智库建设 CO.智库理论与实践， 2016, Ul): 9-23. 随着国家决策咨询服务的专业化，国家对智 库的思想需求和人才需求越来越强烈。政府在面 临越来越复

13、杂的国内和国际局势时，需要智库为 其提供思想支持，同时还需要智库以舆论领袖和 舆论精英的身份提供政策解读和创新观点，以提 局公信力 7。 智库在当今西方社会中的地位与作用越来越 突出，其中尤以美国为甚。无论是总统、内阁、 国会还是中情局、五角大楼、国家安全委员会， 几乎任何一项政策和决策，都会受到智库直接或 间接的影响。成立于 1989年的美国进步中心作为 美国民主党领导委员会的政策机构，对克林顿、 奥巴马政府的影响极大。美国进步中心近年来发 表的多份战略性研究报告和对策建议，都得到奥 巴马政府的采纳，许多甚至被照单全收。美国进 步中心 2007年发布的进步性增长通过清洁能源、 革新与机遇扭转

14、美国经济、重建美国的军事 力量：朝着一种新的改良型国防战略迈进以及 2008年发布的 2009年核态势研究报告的建议， 为奥巴马 政府调整美国的气候变化政策、军事政 策等提供了比较完整的思路 8。 在美国，有专门的制度安排，要求联邦政府 及各部门的重要政策在出台前都要进行专家和公 众咨询。美国联邦、州、市（县）三级政府都非 常重视公共政策决策过程中的专家咨询和公共咨 询。其中，公众咨询是美国公共政策决策过程中 的重要程序，特别是必须通过各级议会批准和公 众支持的政策，都有明确的法定程序让公众对公 共政策有全面知情权和参与政策制定过程并发表 自己意见的权利 9。 1.3智库成为引领和影响社会舆论

15、的意见领袖机 构 国际知名智库对国际和全球性挑战、对世界 各国的经济社会发展等的研究报告，常常成为引 领和影响社会舆论的重要思想利器。 研究和提出思想是智库的核心能力。智库的 本质是 “ 思想工厂 ” ，是生产知识、智慧和思想 的地方，思想与观点是智库生存的第一要素。智 库善于发现现实中影响社会、政治、经济、外交 等发展的关键问题，运用新思想、新理论对问题 做出令人信服的分析，并提出解决问题的方案。 通过多种传播途径将其传播给社会大众，引导社 会思潮，进而影响政府的决策选择。国际上的著 名智库都是凭借着新思想、新观点、新理论而崛 起 成为国际一流的智库。例如 1972年罗马俱乐 部凭借其发表的

16、第一个研究报告增长的极限 1 而声名鹊起，引发社会对人类自身无限制增 长将导致地球灾难的担忧，在全世界掀起了一场 持续多年的大辩论。美国地球观察研究所 （ Earth Watch Institute)所长 Lester Brown( 1994)出版的谁 来养活中国 ？ （ Who will feed China?) M的报告， 引发国际社会对中国人口与发展问题的长期讨论。 1.4智库的社会影响力持续扩大，形成思想产业 现象 大多数智库都极力标榜自己的政策与战略研 宄的客观性、独立性、中立性等，其目的是要向 社会公众表明，智库对所研究问题的研究结论、 研究观点、政策建议等的客观性，更加符合及接

17、近现实情况和事实真相，也就是接近问题和事实 逻辑的 “ 真理性 ” ，所以，希望社会公众可以 “ 放 心笑纳 ” 自己的观点。因此，智库的社会影响力 持续扩大。 在西方发达国家，大到国家安全、对外关系 和发展战略，小到退休金、社区卫生乃至于儿童 午餐等问题，都能听到智库的声音，都有智库参 与甚至影响决策。国际上众多重大问题，也都有 智库的声音。智库对当今 西方社会乃至整个世界 的影响，可以说是无远弗届 12。 智库成为一种重要的社会组织形态。随着知 识社会兴起，知识服务、知识咨询的专业化程度 的日益提高，智库的专业决策咨询作用将进一步 加强，智库现象将进一步强化。可以说，现代智 库日益发展成为

18、一种思想产业现象一一研究和提 出思想理念并影响公共政策辩论，推动政府部门 将思想和政策理念变成公共政策行动，智库成为 公共政策环境中的一个强大的持久存在。并且随 着智库不断完善治理机制，将智库人际网络与社 交网络、现代传播网络良好结合，智库传播和扩 散思想将更加便捷， 有创新思想的智库在现代社 会中的影响力将更加显著，依靠生产、传播、营 销 “ 思想理念 ” 产品而生存发展的智库机构将长 期存续下去。 11 图 1智库研究论文数量的年度变化情况 Fig. 1 A nnualchanges of the nuin b er of re search pap eis on think tanks

19、I ig is理论与实践 aiafaa THINK TANK： THEORY & PRACTICE 第 1卷第 1期 2016年 2月 _ 1.5智库之间争夺国际话语权的竞争加剧 国际上的重要智库，在其定位上，都努力将 自己打造成具有影响力的国际战略与政策研究机 构。一些重要智库积极努力成为国际上重要议题 的设置与研究者、重要问题的权威话语主导者和 引领者。特别是在国内和全球共同关心的诸如能 源、环境、气候变化、可持续发展、外交、核武器、 新型大国崛起等问题方面，智库积极部署力量开 展研究。 以中国问题研究为例。中国问题研究成为 各著名智库关注的重要问题之一，智库纷纷成 立专门的研究团队对中国

20、问题进行研究。 2006 年 布 鲁 金 斯学 会 理 事 会 主 席 约 翰 桑顿 （ John L. Thornton)捐巨款成立约翰 桑顿 中 国 中 心 (John L. Thornton China Center),中心提供前 沿的研究、分析、对话与出版服务，聚焦中国的 崛起及其对美国、中国邻国乃至整个世界的影 响。此外，中国研宄是卡内基国际和平基金会 (Carnegie Endowment for International Peace)的 研宄重点，基金会设立了 “ 卡内基中文网 ” （ http:/ camegietsinghua.org),向政策制定者和学者介绍 基金会的著作

21、、杂志、活动和其他信息资源，以 增进中美之间国际政治和公共政策领域的学术交 流及相互了解。卡内基中国透视 （ Carnegie China Insight Monthly)电子月刊利用基金会的人 力与信息资源，提供对当前中国问题的分析与思 考。美国伍德罗 威尔逊国际学者中心 （ Wilson Center)在中国研宄方面开设有基辛格美中关系 研宄所和中国环境论坛。国际战略研宄中心设有 “ 费和中国研宄讲席 ” （ Freeman Chair in China Studies),主要研宄美中经贸关系中出现的 问题、 中国军事现代化对地区安全的影响以及中国国内 变革对美中关系和美国利益的影响。这些

22、针对同 一重大问题的研宄和有针对性的思想传播，都显 示出智库在一些重要国际问题上努力发表和传播 自己的观点，试图影响更多的相关人士，掌握一 些重要国际问题的话语权。 智库之间不仅争夺国际话语权，而且一些国 家的智库，往往扮演国家的 “ 影子政府 ” 的角色， 在国际上为相关国家政府的政策充当说客，或者 是国家的准外交力量。可以说，各国的智库必然 有国家属性，智库也有强烈的国家立场。 1.6 “ 智库现象 ” 成为学术研究的一个重要问题 智库机构的社会知晓度日益提升，在社会中 的地位不断上升，带动学术界对智库现象的研究 也不断升温，智库现象成为一种重要的学术研究 对象。本文以 think tan

23、k、 thinktank、 think tanks、 thinktanks、 think-tank、 think-tanks 等为主题词在 Web of Science数据库进行检索，文献类型限定为 Article和 Proceedings Paper,共得至 lj智库石开宄白勺相 关文章 867篇（检索日期为 2015年 7月 10日 ） 。 这些智库研宄的国际论文数量的年度变化情况如 图 1所示。 从图 1可以看出，学术界对智库的研宄总体 呈上升的趋势 （ 2015年因数据不全呈下降趋势 ） 。 从智库的概念提出以来，对智库的研宄一开始 并没有受到研宄者的重视，从图中也可以看出， 1991

24、年以前，对智库进行研宄的文章一直在 10篇 以内。但 1991年以后，智库研宄的文章开始出现 缓慢的增长， 2001年以后对智库的研宄开始增多， 特别是 2005年以来智库研宄开始成为热点，文章 数量显著增加，2014年关于智库研宄的论文达到 83篇。 H0Z Nls 0 O0SZ 9SZiz iz 00661 9661 I N66l 066188619861寸861 I 0861 8卜61 i K61 i 0i6l 00961 12 张志强，苏娜 .国际智库发展趋势特点与我国新型智库建设 CO.智库理论与实践， 2016, Ul): 9-23. 从学科分布来看，对智库的研究主要集中在工程 学

25、、政府 &法律、公共管理、环境科学与生态学、企 业&经济学、国际关系、社会科学、计算机科学、教 育学 &教育研究、公众、环境 &职业健康、区域研究 等领域（表 2)。 从研究热点看，排在前 10位的关键词（去掉 了 think tank 词）分别为：新自由主义、教育、 公共政策、专家、网络、主张、政策建议、政治、 研究、风险 (表 3)。通过对关键词的共现分析（图 2), 可以概括出智库研究的主要内容包括：围绕智库与 公共政策，探讨智库对公共政策的影响、智库的人 才、智库的主张；教育政策研究；对外政策，特别 是中国研究；对创新、可持续发展的研究和评价； 智库的领导力、传播和风险等。 通过高被引

26、参考文献，还发现了智库研究中 被引用频次最高的文章 /专著，排在前 10位的高 被引论文 /专著如表 4所示，这些高被引论文和专 著代表了当前智库研宄中的热点话题，这些专著 主要围绕智库与公共政策，从不同角度探讨了智 库和智库的思想生产对公共 政策的影响，其次还 包括对中国智库的研宄、新自由主义的历史、智 库与公共社会研究。 国外一流智库发展的特点 2.1明确清晰的战略定位，政策实用主义的发展 使命 智库不是学术性研究机构。尽管智库的研究 要建立在学术的基础上，但智库的目标不是学术 研究，而是政策设计和政策建议。影响公共政策 和决策是智库重要的历史使命和社会责任。因而 智库的发展目标或使命，完

27、全是影响政策制定的 实用主义，就是要通过研究成果来影响政府决策 和公共政策。如果智库的研究成果受不到国际、 国家政府、社会公众的关注，智库研究是没有意 义的。因而，国外智库从不讳言其目标就是要影 响国际、国家政府的公共政策，完全是实用主义 的目标取向。 布鲁金斯学会的价值观是 “ 高质量、独立性 和影响力 ” 。这个阐释现在被看作是智库共同的 使命和目标定位，同时也说明了智库的根基 所在。 其他著名智库也都对自身的战略定位进行了清晰 表 2智库研宄的主题分类（前 20位） Tabe2 Top 20 sub .pet categories of th ink tank research Subj

28、ect Category 主题分类 1 Engineering 工程学 2 Government & Law 政府 &法律 3 Public Administration 公共管理 4 Environmental Sciences & Ecology 环境科学 &生态学 5 Business & Economics 企业 &经济学 6 International Relations 国际关系 7 Social Sciences - Other Topics 社会科学 8 Computer Science 计算机科学 9 Education & Educational Research 教育学

29、&教育研宄 10 Public, Environmental & Occupational Health 公众、环境 &职业健康 11 Area Studies 区域研究 12 Cardiovascular System & Cardiology 心血管系统 &心脏病学 13 Sociology 社会学 14 Fisheries 渔业 15 Materials Science 材 料科学 16 Health Care Sciences & Services 卫生保健科学 &服务 17 Marine & Freshwater Biology 海洋 &淡水生物学 18 Geography 地理学

30、19 Water Resources 水资源 20 Energy & Fuels 能源 &燃料 13 理论与实践 THINK TANK: THEORY t PRACTICE 第 1 卷第 1 期 2 01 6 年 2 月 表 3智库研宄文章的关键词列表（前 20位） Tab e 3 Top 20 keyw ordsof 1h ilk tank research papers 序号 Keywords 关键词 1 Neoliberalism 新自由主义 2 Education 教育 3 Public policy 公共政策 4 Expertise 专门知识 5 Networks M络 6 Advo

31、cacy 主张、宣传、倡导 7 policy advice 政策建议 8 Politics 政治 9 Research 研宄 10 Risk 风险 11 Social policy 社会政策 12 Evaluation 评价 13 Communication 传播 14 Policy 政策 15 Poverty 贫困 16 Quality of life 生活质量 17 Governance 治理 18 Review 评论 19 Growth 增长 20 Innovation 创新 14 张志强，苏娜 .国际智库发展趋势特点与我国新型智库建设 CO.智库理论与实践， 2016, Ul): 9-

32、23. 的实用主义且各具特色的描述。如美国对外关系 委员会的 宗旨是 “ 把政府官员、企业家、记者、 教师、学生、社团和宗教领导人组织起来，帮助 他们更好地了解世界以及美国和其他国家面临的 外交政策选择 ” 。兰德公司的宗旨是 “ 通过研究 与分析帮助完善政策和决策 ” 。美国传统基金会 (Heritage Foundation)作为美国新右翼分子的主 要政策研究机构，主张小政府、捍卫个人自由、 捍卫传统美国价值，主张美国需要强大的国防实 力。 由于智库数量庞大，近年来新兴智库的数量 也不断增加，新兴智库更加朝专业化方向发展， 不追求综合多领域的研究，而是针对某一问题开 展综合性咨询研究。事实

33、上，国外著名智库都非 常注重自己的研究特色，如兰德公司在美国军事 战略与政策、先进军备武器方面的研究，美国进 步中心在美国外交政策方面，都形成了独特的决 策咨询领域特色。 2.2标榜相对独立性和客观性，成为智库发展的 标签化特色和公信力之基 标榜独立性是美国智库最独特的特点，尽 管许多智库带有浓重的党派色彩一一如胡佛研究 ffi (The Hoover Institution on War, Revolution, and Peace)即是一个历史悠久的保守主义智库，被称 等存在密切联系，但它们都无一例外地标榜自身 的独立性。所谓独立，包括立场独立、财务独立、 研究独立等，其中研究独立是最基本

34、的要求，也 是美国智库成功的重要因素。所谓研宄独立，即 从事实出发，依靠可靠的证据、严密的逻辑、科 学的分析寻找问题的真实、客观的答案。为保持 研究的独立性，学会成员必须遵守以下与政治活 动有关的规定：他们可以在非党派的和不排除其 他观点的基础上为政府官员和公职候选人提供有 关公共政策的分析和建议。但如果学会成员是为 候选人的竞选或政治组织提供建议，如政治行动 委员会或政党竞选委员会，他 们就必须使用工作 以外的时间，而且必须表明他们的行动仅仅是个 人行为，而不代表布鲁金斯学会。他们在公共场 合或媒体采访中不能为候选人代言，也不能在竞 选中或同候选人的交往中使用布鲁金斯学会的设 备和其他资源，

35、包括助手的时间、电子邮箱帐户、 计算机和电话，或使用布鲁金斯学会的场地举行 政治活动。如果研究人员的行为违反了上述规定， 他们就必须离职 13。 美国智库在财务上也大多是独立的，他们接 受政府、企业及各类组织、甚至个人的捐助，但 拒绝捐助者对智库的事务进行干涉。布鲁金斯学 会为保持独立性，对政府的资助 有一定的限制。 学会每年支出约1亿美元， 84%来自私人捐款， 为共和党的 “ 影子政府 ” ，且许多智库都处 T庞 只有 3%来自政府 大部分是外国政府， 其他还 杂的董事网络中，与企业界、政界、大学、媒体 有出版和基金等收入。学会也不接受秘密的研究， 表 4被引数量排名前 10位的论文 /专

36、著 Tabe4 ToplOhjghly cited papers and b ooks 序号 论文 /专著 作者 年份 1 Think Tanks, Public Policy, and the Politics of Expertise. Rich A. 2004 2 Do Think Tanks Matter? Assessing the Impact of Public Policy Institutes Abelson D. 2002 3 Think Tank Traditions: Policy Research and the Politics of Idea Stone D. 2

37、004 4 Capturing the Political Imagination: ThinkTanks and the Policy Process Stone D. 1996 5 The Idea Brokers: Think Tanks and the Rise of the New Policy Elite Smith J.A. 1991 6 The Changing World of Think Tanks Weaver R.K. 1989 7 The Transformation of American Politics: the New Washington and the R

38、ise of Think Tanks Ricci D. M. 1993 8 Chinas International Relations Think Tanks: Evolving Structure and Process Shambaugh D. 2002 9 A Brief History of Neoliberalism Harvey D. 2005 10 Think Tanks and Civil Societies: Catalysts for Ideas and Action McGann J.G. 2000 15 I 理论与实践 laafai THINK TANK: THEOR

39、Y t PRACTICE 第 1卷第 1期 2016年 2月 _ 即不可以公开研究结果的研究。同时，任何捐款 人都不能干涉学会的研究。 智库视研究的质量和客观性为其发展的基石 和发挥影响力的根本。强调其研究成果都是基于 科学的、客观的分析研究得出，客观性包括政治 立场的独立性，也包括严密的研究过程、科学的 研究方法等。兰德公司明确将 “ 质量 ” 和 “ 客观 ” 作为其核心价值，为此制定了严格的质量评议标 准，并首创了多种科学研究方法。 2.3理事会化的治理机制和管理运行机制 国外智库一般都采用理事会（或者董事会 ） 化的治理机制。理事会制的特点是由重要捐助者 组成理事会，成员大多是大企业家

40、、捐助基金会 负责人、前政府官员和著名学者等，他们有很雄 厚的经济实力和人际网络。理事会是智库的最高 决策机构，负责任命智库负责人、确定智库的发 展框架和研究计划，筹集资金和拓展智库的影响 力。智库的日常管理运行由智库负责人（总裁等） 负责。 欧美大多数智库都采用理事会决策机制。以 布鲁金斯学会为例，其理事会旨在为学会提供商 业和学术治理，批准学术研究的范围以确保学术 独立性。布鲁金斯学会理事会有 83名成员，任期 3年，主要为著名的企业家、银行家、学者 12。 采用理事会治理方式，是由智库的机构属性、 筹资方式和运行方式等决定的。国外智库较少是 政府直接下属机构或政府智库，而是非政府的、 社

41、会化运行、社会化筹资的非盈利机构，因而智 库的筹资能力直接决定着智库发展的好坏。智库 的资金来源一般包括理事捐款、基金会捐助、会 员捐款和机构的其他筹资等。 智库多采用扁平化的组织结构，一般分为 研 究部门和行政管理部门两部分。行政管理部门基 本包括人力资源部门、财务部门、外事、宣传部 门等。研究部门多以研究领域或研究主题（常称 为 “ 项目组 ” ） 为研究组织单元。研究的组织方式， 一是常设的研究部 （ Research Program)、研究中心； 一是根据项目需求设立的课题组。通常研究部和 研究中心为常设单元，课题组则是因某些临时性 的任务而成立，课题结束后自动解散。 2.4独特的研究

42、人才队伍组织与流动机制 欧美智库的研究人员一般包括三类：一是以 知名学者为主体的常驻研究人员；二是外部的客 座研究员，三是多种类型的访问研究人员。国外 知名智库一般都规模不大，除兰德公司外，一般 常驻研究人员的规模都在 300人以下，大部分都 不到 100人。但一般欧美智库都会在聘用知名学 者或卸任政府官员为常驻研究人员外，大量以合 同的形式聘用项目临时研究人员，项目结束后这 些研究人员自动流出。同时，欧美智库还为访问 研究人员提供多种机会到智库从事某方面的研究， 这种人才队伍组织方式能够帮助智库吸收利用世 界各种不同背景人员的知识和技能，从事特定主 题的研究，提升智库的研究能力。兰德公司现有

43、 1700名员工，其中约 800名为专业研究人员，约 600名为特约顾问和特约研究员。胡佛研究所的 主体人员基本上可以分为三类：一是以知名学者 为主体的常驻研宄人员；二是多类型的访问研究 人员；三是以项目管理、技术支持、媒体联系、 图书档案管理专业人士为主体的辅助人员。这三 类人员的比例基本上为 1:1:1。日本科学技术与 学术政策研究所 （ National Institute of Science and Technology Policy, NISTEP)自 2005 年以来定编 研究人员数量一直保持在 50人左右 （ 2005年至 2013年，研究人员在 47 54人之间变化 ） 。虽

44、 然 NISTEP是一个小型智库，但通过与其它机构 的合作，聘用客座研究人员数量较多，保持在 100 名左右 （ 变化在 96122人之间，其中，国际客 座研究人员在 2 6人之间 ），与定编人员的比 例约为 1:214。 建立智库专家合作网络，也是智库利用外部 智力开展战略研究的重要人才组织方式。一方面， 一些智库通过组织举办高层次学术研讨会，就特 定重大问题进行深入广泛研讨，专家头脑风暴、 集思广益，形成对重大战略问题和政策问题的智 慧；另一方面，建立专家合作网络，形成 “ 强核 心大网络 ”的研究团队组织模式，既借力、又借脑。 欧美智库在人才组织上，基本上都是吸引熟 悉或者了解政府政策制

45、定过程、具有高水平研究 能力的成熟人才，一般很少直接接收刚毕业的研 究生等“ 青椒 ” 人才作为固定研究人员，研宄生 16 张志强，苏娜 .国际智库发展趋势特点与我国新型智库建设 CO.智库理论与实践， 2016, Ul): 9-23. 等只是作为短期实习人员使用。 在智库的人才流动方面，欧美智库，特别是 在美国，智库人才队伍 的一个显著特点是众所周 知的“ 旋转门 ” 机制。智库与政府部门之间有着 顺畅的人才交流、流动机制，智库机构大量输送 人才到政府任职；政府官员卸任后，大量旋转到 智库机构从事政策研宄。这种人才 “ 旋转门 ” 机 制与美国的党派政治密切相关。每次党派轮流执 政，智库人才

46、与政府官员之间就有一次 “ 旋转 ” 交流，毕竟美国的智库或多或少都有党派色彩。 以斯坦福大学胡佛研究所为例，胡佛研究所为美 国联邦政府输送了众多的人才。在里根的第一任 期，多达 50名的胡佛研究所学者在联邦政府的立 法或行政机构任职。 2000年胡佛研究所的几名高 级研究员担任了小布什竞选总统的政策顾问，小 布什执政后这几位高级研究员担任了小布什政府 的财政部副部长、总统经济顾问等重要职务。胡 佛研究所还为政府相关人员提供研究职位，美国 前总统里根、英国前首相撒切尔夫人、美国前国 务卿赖斯、舒尔茨等都在研究所担任过高级研究 员。在布鲁金斯学会现有的 200多名研究者中， 有大约一半的人曾在政

47、府部门工作过，其中还有 6 人直接出任过驻外大使 12。与政府之间的人才流 动旋转门在其他智库中也广泛存在，如美国进步 中心、美国企业政策研究所、国际战略研究中心、 普林斯顿大学的 威尔逊公共与国际事务学院、对 外关系学会、传统基金会等。 2.5追求高质量的研究成果产出，采取严格的成果 内外部评审机制 尚品质成果是智库高影响力的根基。为保证 研究的高品质，智库一方面聘用那些具有高学历 多学识的高级研究人员进行研究，一方面也会通 过质量审查标准对研究成果的质量进行评审。大 多数智库通过组织学术顾问委员会的形式对智库 成果的质量进行评审与监督。 兰德公司制定了一套内部质量标准，称为高 质量研究与分析的标准 （ Standards for High- quality Research and Analysis) 15。 除了常规标准 以外，兰德公司还制定了反映其战略研究抱负、 体现其战略研宄遗产的杰出研宄的标准。兰德公 司将这些高质量标准作为确定 “ 兰德型 ” 战略研 宄的必备标志。兰德公司