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1、2022201*年投资者教育工作计划 201*年投资者教化工作安排201*年投资者教化工作安排为了接着实行中国证监会和中国证券业协会关于投资者教化的工作精神，推动营业部投资者教化工作的深化开展，爱护投资者利益，增加投资者自我爱护实力，共同维护资本市场长期稳定发展，营业部仔细总结了201*年我部在开展投资者教化活动中取得的一些阅历教训，结合营业部的实际状况，初步拟订201*年投资者教化工作安排如下：一、总结阅历，确定目标。随着近年来证券市场快速发展，市场不断扩容，参加的投资者人数急剧增长。但很多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资者教化带来了肯定的
2、困难。因此随着股指期货品种交易和融资融券业务等创新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加突出。营业部高度重视投资者教化工作，以投资者风险意识教化为主线，同时将投资者教化与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教化工作，正确引导投资者理性参加证券市场投资，把投资者教化工作落到实处。过去的一年营业部在投资者教化工作中使得原有的制度更加完善，更加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教化工作的开展，投资者教化工作专人专岗，以及“总经理负责，全员参加”制度化保障使得营业部的投资者教化工作取得了肯定的成就。同时也存在一些不足
3、，比如如何提高投资者参加投资者教化工作的主动性，如何扩大教化覆盖面等。因此201*年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力构建投资顾问型服务体系。投资者教化工作将是我们建设投资顾问型体系的重要组成部分。二、详细措施营业部在201*年确定的基础体系上，进一步开展投资者适当性管理工作，不断拓展投资者教化的广度和深度，详细的措施有：1、进一步强化营业部投资者教化工作小组的组织领导职能，本着本着“全员参加，明确分工”的原则，我部进一步强化了投资者教化领导小组各成员的职责分工，把工作表现与绩效挂钩，保障投资者教化日常工作的有序开展。2、协作股指期货和融资融券等新品种的推出，营业部安排在开展主题为“走进
4、股指期货”、“走进融资融券”系列讲座，各6期，通过讲座宣讲新业务风险，和宣讲做空机制推出后股票市场估值、市场预期和市场改变等的新改变。3、接着坚持股民学校的常规化开展，做好股民学校的课程支配工作，针对新客户做好基础学问培训和风险意识教化，针对老客户开展专题讲座（如宏观经济背景、行业分析、投资策略）等，每月各1次。4、持续开展创业板的投资者教化工作，把创业板市场投资者适当性管理工作中的一些好的阅历运用到股指期货和融资融券投资者适当性管理当中去。5、做好投资者教化园地的日常更新和维护工作，由于营业部的办公场所在201*年期间进行了重新装修，因此营业部的投资者园地也将在201*年依据办公场所的改变根
5、据协会的要求重新设计，做到外表美观，内容丰富，寓教于乐，使得园地成为投资者进行沟通学习的精神家园。6、协作“3.15”、“12.4”等活动日开展针对性的投资者教化和法制宣传的主题宣扬活动，在“3.15”期间，加大风险揭示力度，引导投资者坚固树立“风险自当”的意识，提高投资者依法维护自身权益的实力；在“12.4”全国法制宣扬日期间，主动根据厦门证监局和厦门证券业协会的要求开展投资者教化工作，加强法律学问传授，强化整治非法证券活动宣扬，提高投资者对非法证券活动的辨识实力和防范意识。7、强化客户服务体系，加强日常权证到期通知、增发配股通知、日常大额异样交易通知、新股上市首日炒作风险揭示等。通过开展投
6、资者适当性管理，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的教化工作，对不同的投资者供应的不同的投资者教化方案，提高客户服务水平，努力构建投资顾问型服务体系。8、加强营销人员管理，通过强化营销人员的投资者教化责任和营销人员培训，通过营销人员传递风险教化理念和证券基础学问，提高风险教化水平。9、加大员工培训力度，每周组织员工深化学习了解相关制度、管理办法，安排将培训工作结合证券行业学问更新快速的特点，提高员工在投资者教化工作方面的认知水平及政策把握水平，为向投资者供应高质量的针对性的教化服务奠定基础，确保公司投资者教化工作水平不断提高。10、接着加强与厦门商报等主流媒体的互动，在投资学问普
7、及、风险提示、业务宣扬和帮助监管等方面开展广泛的合作，特殊是针对股指期货和融资融券等创新业务学问和投资者教化适当性管理制度的宣扬。总之，主动开展投资者教化工作，增加投资者信念，取信于广阔的证券投资者，促进证券市场健康发展是营业部应尽的职责。努力构建投资顾问型服务体系，通过201*年投资者教化活动中的工作实践，我们有信念在201*年使得营业部的投资者者教化工作上一个新的台阶。扩展阅读：201*年投资者教化工作总结201*年投资者教化工作总结报告投资者教化工作是一项与日常经营亲密相关，而且艰难需长抓不懈的工作。数年来，我部始终在为建立投资者教化的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们依据
8、厦门证监局厦门辖区投资者教化规划的指示精神，比照中证协证券公司营业部投资者教化工作业务规范的详细要求，我部在投资者教化工作的制度建设、宣扬教化、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，仔细总结旨在发觉不足，刚好加以完善和改进。一、确立投资者教化目标、工作安排和实施方案。年初，本着“全员参加，分工明确，责任到人”的原则，探讨并制定了201*年投资者教化工作安排和实施方案，明确了各成员在投资者教化工作中的详细职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教化工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，依据本年度安排，营业部在人、财、物方面主动协作。二、充分做好风险揭示工作。今年以来我们建
9、立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面对客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受实力。在客户回访环节尽可能提示客户留意投资风险。对权证投资者支配专人亲密关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户留意到期或行权风险。在网上交易、电话托付等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助托付机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。三
10、、进一步做好投资者园地建设。今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教化园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，刚好更新和补充园地宣扬内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了全部交易品种及相关法律法规。上半年，依据投资顾问业务宣扬须要，新开拓了“投资顾问业务”专栏。四、提升自身素养，更好地办好股民学校。今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新
11、，从业人员的专业水平和专业素养的提升也应同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人员的综合素养明显提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础学问培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，协作新业务的推出，举办了“关于做好两个规定专题宣扬教化活动专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。我们的目标是，通过传播投资学问、传授投资阅历、培育投资技能、提倡理
12、性投资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。把风险讲够，把规则讲透。五、不遗余力做好普法宣扬工作，制作、发放宣扬教化材料。法制是证券市场健康发展的基石。3月15日,我部在营业部门口张挂横幅“3.15”关注投资者教化和权益爱护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“以遵纪遵守法律为荣，以作奸犯科为耻”、“依法爱护投资者权益，建立健康有序的市场环境”、“落实“五五”普法规划，提高全民法律素养”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣扬教化，提高证券从业人员法律素养”。等标语。开设投资者教化和维权专柜，支配阅
13、历丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教化和维权等问题。在投资者教化园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣扬手册。六、建立与投资者沟通的渠道，加强与投资者的沟通。开设询问电话，支配阅历丰富的工作人员做好客户询问服务工作，并将服务质量和水平作为业绩考核指标。开设投资者信箱，听取投资者的看法和建议，并刚好回复。开设电子邮箱，为投资者发送所需资料，并接受投资者询问，答疑解惑。建立短信沟通平台，每日为客户发送最新证券资讯。重视投资者投诉，营业部设有投诉电话，并严格规定了投诉处理时间，做好投诉处理记录。重视客户回访，对客户的看法和建议刚好处理回馈。今年我部向客户发送我部向客户发送爱建证券201*年投资
14、策略报告200份、爱建证券201*年第一季度投资策略报告200份、爱建证券201*年其次季度投资策略报告300份、爱建证券201*年第三季度投资策略报告200份、爱建证券201*年第四季度投资策略报告200份、爱建证券创业板投资手册200本、股指期货投资手册50份、防范非法证券活动风险300份、创业板投资者教化大全100份、反洗钱26问200份等。七、加强营业部客户服务和佣金管理，规范营销人员业务行为。组织员工仔细学习中证协关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量
15、上，提高营业部的核心竞争力。今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在厦门晚报上发表文章表扬了我部。此外，还着重要求营销人员加强合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正值竞争，一切从提升服务动身，爱护投资者的合法权益，维护良好的市场秩序。把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。八、增配人力，加强投资者适当性管理，把合适产品举荐给合适投资者。投资者在资金状况、教化程度、心理素养、性格偏好以及风险承受实力等诸多方面存在巨大差异，如何区分对待，从不同客户的实际需求动身，真正做到把合适的产品举荐给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。
16、去年我部在加强客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受实力较低的客户选择投资基金及债券产品。九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。针对中国证券市场是“新兴加转轨”的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及许多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的从业人员须要不断学习，要先武装了自己，才能更好的去教化别人，要坚持与时俱进，用科学的发展观武装自己，努力学习新学问，比如股指期货、创业板、融资融券等，才能更好的为客户服务，开展投资者教化工作。公司从总部到营业部充分的相识到必需通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才能跟上中国证券市场发展
17、的脚步。为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造良好的学习氛围，努力培育员工主动学习新学问的习惯，打造一支专业化的服务团队。通过不断学习，在投资者教化工作上不断的创新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教化工作。十、总结阅历，促进提高。不行否认，我们的投资者教化工作始终是在探究中实践，实践中探究。投资者教化的方式方法须要与时俱进，在今后的工作中，我们将不断的加强自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要创新方式方法，通过向投资者普及法律法规、揭示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地爱护。友情提示：本文中关于201*年投资者教化工作安排给出的范例仅供您参考拓展思维运用，201*年投资者教化工作安排：该篇文章建议您自主创作。 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页