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1、2022案件防控心得体会篇一：银行案件防控学习心得体会 银行案件防控学习心得体会 近期，我行开展了银行案件防控学习活动，在学习活动期间，我依照行里下发的有关活动看法，并结合我平常在工作中实际状况，对案件防控意识有了更深一层的相识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的相识。 一、加强业务学问学习、提升合规操作意识 “没有规则不成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素养和风险防范实力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客干脆了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，
2、我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，专心熬炼技能，耐性办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清晰地意识到：只有更热忱、周到、专业、快捷、创新、特性、尊享的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。 加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来的产物，而是在经验过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度办事，我们才有爱护自已权益和维护广阔客户权益的实力。我们的各项规章制度正如一架浩大的机器，每一项制度都是一个
3、机器零件，假如我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不行估量的损失，各项制度的维护和贯彻是须要我们广阔员工严格的执行。正如江苏盱眙农村合作银行59万现金遭蒙面抢劫案件，反思盱眙“1.10”银行被劫案，之所以案发，都是人为缘由造成的：比如按规定当时银行应当双人值班，但当事银行没有；比如银行应当建设完备的防侵入设施，该银行没有；按规定银行应当监控全覆盖，这家银行同样没有做到。 二、增加规章制度的执行与监督防范案件意识 银行号称三铁：“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信任的。规章制度的执行与否，取决于广阔员工对各项规章制度的醒悟相识与娴熟驾
4、驭程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车 行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，仔细审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统平安防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度。坚持至始至终地按规章办事。如此一来，我们的制度才能得以实施，我们的资金平安防范才有保障。 近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严峻地损害了银行的社会信誉。实行相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重
5、要一条是忽视了思想方面的，平常只强调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想教化，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系，应此既要进行正面教化，又要坚持常常性的案例警示教化，使干部职工加固思想防线，常常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消退金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要仔细抓好制度建设，一方面要依据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的；其次可实行定期或不定期的自
6、检自查、上级检查、交叉互查等方法，刚好发觉和订正工作中的偏差，对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。 通过此次的案件防控学习活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深化学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和限制业务上的各种风险增加实力，主动规范操作行为和消退风险隐患，树立对商业银行改革的信念，增加维护商业银行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化起到了极大的帮助。 篇二：案件防控学习心得体会 案件防控学习心得体会 近期，我行开展了2022年“学案例、讲操守、防风险”主题警示教化活动，通过观看视
7、频、案例，并结合平常在工作中实际状况，对案件防控意识有了更深一层的相识。就此次学习活动的心得总结出几点体会。 近年来，金融案件频发，防案形势特别严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但主要缘由都 是由于与以下几方面： 一、是员工法纪意识差，教化乏力。作为员工未能够正确相识自身的状况，忽视相关规章制度、业务学问、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪遵守法律的自觉性和防腐拒变实力较差。 二、是防患意识不强，管理乏力。 近几年来，大部分银行注意了业务开展，忽视了案件防范，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、平安教
8、化和责随意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。因此，要做好案防工作，关键是做好以下几个方面： 一、加强银行内部风险防控 每一件有内部员工参加的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，细心打算，伺机作案。加强对辖内机构风险点进行提示或实施现场检查，建立常态化地监督制度，督促辖内机构增加风险意识，监督落实 监管案防部署和要求。对管理松散、内控不力、风险突出、案件频发的机构及高管人员，要刚好实行监管促使。监管不力的，严格根据有关规定追究监管人员的责任。 二、加强自身素养修养、提升合规操作意识 案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，通 过不断的学
9、习相关业务操作和金融法律法规学问，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。我们每位员工只有不断增加遵纪遵守法律的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际状况，仔细地进行自我教化，自我约束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪遵守法律方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。从自身动身，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消退案件隐患，才能达到有效地目标。信任我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同创建出一个和谐、合规的工作环境。 同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我 们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪，案件防控
10、就会事半功倍。在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素养，把风险防范贯穿于详细工作的始终，坚固树立“违规无小事”、“平安就是效益”、“风险限制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增加自我执行制度的自觉性，增加自我思想道德和业务理论水平，构建坚固的思想防线，使遵纪遵守法律意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。 从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。 三、 加强教化 首先 是学制度。组织学习党内法规、行规行纪、岗位操作 规程等。其次 是学案例：组织干部员工学习、观看员工道德风险警示教化案例
11、、受警醒明底线知敬畏等案例警示教化教材和光盘，深化剖析案发问题缘由，总结阅历教训 总之，在工作中要严格遵守各项规章制度，严格要求自己， 不断提高自己的风险意识，警惕思想，坚决信念，合规办事，杜绝一切违规和风险。 篇三：银行案件防范心得体会 案件防范心得体会 这几天，我仔细学习了关于沈义明副行长在省分行案件和重大风险事务防控专题会议上的讲话，并结合最近发生在周边人身上的错误，作如下心得体会，引以为戒。再回想起前段时间看的警示教化片，我的心情久久不能安静。影片中讲解并描述的是几个具有影响力的领导如何走向了不归路，他们用声泪俱下的忏悔，用他们对自由和生活的渴望，给我们敲响了警钟，深思之后，颇多感慨。
12、 “天网恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不行能的”，“要想人不知，除非己莫为”等耳熟能详的话历经了多数前人的阅历提炼，而作案的人却总带着侥幸心理，认为自己高超，不会被发觉，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入苦痛的深渊。 人是万物之灵，人和动物最大的区分就在于人有自制力。我们每一个生命都是极其偶然的存在，而人从生下来那一刹那起就注定要回去。我们所拥有的生命原本就是一种责任和承诺-对父母、对亲友、对社会。然而，生命太短促了，我们更应当倍加珍惜。一个人只要记住无论在什么时候，什么地方留给别人都是美妙的东西，那么他的生活将特别开心。而守住诚恳、正直
13、、忠贞、和善和表里如一的品质最终才会获得华蜜。其实在生活中，富贵的人并不肯定华蜜，贫困的人也并不见得苦痛。何况我们只要踏踏实实、认仔细真干工作，也不行能沦为贫困阶层。为什么不脚踏实地走正道，遵纪遵守法律做好人呢？ 作为一名建设银行的员工，在自己的岗位上不仅要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作，还应当具有敏锐的视察力，才智的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格根据各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。按规定程序办理业务做到一笔一清，一方面，让自己的工作更加完善；另一方面，也让自己的工资收入颗粒归仓。 此外，要加强学习，特殊是加强规章制度的学习，熟识和驾驭规章制度的要求
14、，提高自身的综合素养和分析实力。仔细履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责随意识，要求自己爱岗敬业，仔细肃穆对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心溶化于血液，体现于行动，在自己的岗位上要坚决信念，放松要求必定迷失方向，抵挡不住诱惑定会走向犯罪的深渊，树立正确的价值观，人生观，在本职工作中把握自己，管住自己，走好人生路。 银行内部风险防控学习心得 通过对沈义明副行长深刻反思 从严管理 周密部署 仔细做好当前案件防控和旺季营销工作报告的学习，结合自身目前工作的详细内容，对于各项详细业务我认为应从以下几点防范： 一、严格坚持开立个人网银业务，在开立网银业务时必 须由
15、客户本人亲自办理。 二、大堂经理、柜员、复核、授权人都应提高警惕，防 止不法分子利用职务之便进行非法活动。 三、大额储户肯定要留有客户的电话，及进和客户进行 对账，对客户的账户资金变动进行动态提示。 四、对网银业务绑定的手机电话号码一客要和客户进行现场确认，确保为客户本人全部并视同要件进行管理。 五、坚持“四眼制度”复核 、授权人员要前移到柜员内，现场复核，确认业务全程无误后再进行复核。 六、严禁柜员人员留存客户身份证复印件，并进行常常性的检查。 七、加强对员工银行业务基础学问和案防学问的培训，特殊是新上岗人员，要重点加强岗位职责流程学问的培训。学习探讨监管风险提示，使工及早识别各种外部欺诈企
16、图。 八、充分发挥录像监控作用。支配有业务阅历人实时查看录像。 通过案例学习，完善内限制度建设，是保障业务健康发展的首要务条件。按“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，对现有规章制度和业务流程的科学性、严密性、完整性进行评价，制定和完善全部机构、全部业务的规章制度、业务流程，确保使每一个环节和流程均“有章可循，有规可依”；员工培训到位，培育其遵守制度的素养；强化岗位流程制约。通过制定岗位职责、操作规范，明确岗位权利、义务和责任；加强重点环节限制。建立对要害部门，重点业务和重要人员的风险排查制度。总之，在工作中要严格遵守各项规章制度，严格要求自己，不断提高自
17、己的风险意识，警惕思想，坚决信念，合规办事，杜绝一切违规和风险。 风险防控学习反思 通过对2022年旺季动员大会上沈刚行长的讲话，沈义明副行长在省分行案件和重大共享时间防控专题会议上的讲话的剖析和学习，并结合最近周边发生的各种风险违规案件的分析，本人对案件防控工作重要性和必要性有了更深的相识，现将对案件防控学习的心得体会报告如下。 近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍旧高居不下，形势严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究缘由归结为一点，主要是由于各项内限制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题： 一、防患意识不强。近年来，由于注意了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不
18、到彻底改观，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、平安教化和责随意识。 二、常常性的制度学习少。员工身处最基层，业务繁忙，长期以来，规范化、制度化的 思想教化开展不够，法律法规观念得不到净化和提高，遵纪遵守法律的自觉性和防腐拒变实力差。 结合自身，我非常珍惜我这份来之不易的工作。我深知，假如放弃现在的工作而想再就业绝非易事。在这物欲横流、急功近利的社会，人人面前都充溢着巨大的诱惑。但是，只要学会了在孤独中坚守住人间最珍贵的真、善、美，坚守住生命的最朴实自然与纯净，学会将诱惑放在适当的距离之外，让它维持一贯的魅力，那么我就折服了自己。以前我认为作为一名一般员工，只
19、要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作就行了。通过学习，我认为光这样做还不够，还应当具有敏锐的视察力，才智的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格根据各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。 为有效防范案件专项，联社加大了对内限制度执行的管理力度，对手工填制存单、转帐业务、大额现金存取、操作员密码设置更换、冲帐抹帐、数据复原、重空领用、运用、销号、重空交接、日终资料的打印等都作了新的规定。新的规章制度涉及了日常业务的方方面面，对我们的工作也提出了更高的要求。我将会仔细执行联社制定的各项规章制度，按规定程序办理业务每次一笔业务，一方面，让自己的工作更加完善；另一方面，也让自
20、己的工资收入颗粒归仓。以前，我最喜爱的一句话是：“粗茶淡饭保平安，良心作枕梦里香。”现在，我最喜爱的话是：“活人要知足，对工作要知不足，对学问要不知足。”我将用这句话指引我一生的道路。 案件防控学习心得 这两天，通过对沈义明副行长关于深刻反思 从严管理 周密部署 仔细做好当前案件防控和旺季营销工作报告的学习，结合最近发生的案例，我了解到银行案件会给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与限制实力不能适应业务发展的问题突出，为了切实加强对商业银行管理，坚决遏制案件多发势头，保证改革和发展的顺当进，通过学习现将本人的心得体会浅淡如下： 案件的发生，无论是对国家和社会，还是
21、对单位和个人都有很大的危害性：无论哪个案件的发生，最干脆收到损害的就是国家和社会，国家蒙受了干脆的经济损失，而案件的发生，引发社会对银行的不信任感，造成了严峻的后果。会给单位业务开展带来严峻后果。试想，假如我们自己是客户，而为我们服务的银行常常出现案件，那么我们会放心让这样的一家银行来为我们服务吗？是毋庸置疑的，案件的发生，使客户怀疑我们诚信经营和服务水平。最终会断送了自己美妙前途和职业志向。作为一名金融工作从业者，我们都有着更好的前途和发展前景，一旦我们把握不住自己，成为案件的当事人，那么等待我们的将是恒久离开这个超期蓬勃的行业，甚至是牢狱之苦。那么我们数年数十年的努力，将毁于一旦，而自己的
22、职业志向，也会在顷刻之间化为乌有。 懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的发生，我觉得主要应当从以下几个方面着手： 首先，要从思想上重视案件防控工作，树立高尚的职业价值观和职业道德感，把自己所从事的银行工作，当作世界上最神圣的工作来完成，从内心做到自己绝不涉及案件。 其次，在简单引发案件的环节多家留意。在我们平常工作中有些环节很简单引发案件如：在信贷方面，贷款授权授信管理、向关联企业多头放贷。而在会计方面，银行与企业的对账制度；会计业务的相互分别、相互制约；业务处理“一手清”现象；印、证、押管理；会计交接；有价单证、重要空白凭证的运用和保管等等。 最终，同事之间，相互监督，相互提示。在日
23、常工作中，同事之间相互监督，相互提示，勇于劝阻，必要的时候检举，将案件发生的可能降低到最低限度。这样做，不是对同事的背叛，是在令其悬崖勒马，是在救其于威困。 通过这次活动，我们每个员工通过进行自我教化、自我剖析，吸取教训，警钟长鸣，并比照有关金融法规、银行自我查找履行及遵纪遵守法律等方面的差距，明确今后工作的努力方向，必将使我们银行违法违规案件行到遏制，案件数量不断下降。 关于各种风险防范的反思 通过对沈义明副行长在省分行案件和重大风险事务防控专题会议上深化学习，对于最近发生的风险事项和案件，暴露出的我们在工作上思想相识上还没有完全到位、工作措施上海不够细和实、内控管理上的重大缺陷，员工行为的
24、不够敏感、对风险案件揭露实力的不够强、对突发事务的应对和处置不够有力这几个方面我们得进行深刻的反思。 通过学习，我相识到，我们在工作中必需时刻保持醒悟的相识，不行掉以轻心，需进一步增加危机意识、增加对新状况、新问题的敏感性和预判力，摒弃各种麻痹大意的思想和错误的相识，时刻保持警惕，有效遏制各类风险案件的发生。 对于以上存在问题，经过学习与思索，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。 一、树立“以人为本”，提高思想教化水平。案件防控工作教化活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应当使大家相识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特殊是案件专项治理的典型案例，对每一位员工
25、应当是有很强的震憾，模范地遵守内限制度，不仅仅是对自身的爱惜，也是对他人的负责。在这个方面，应当将本项工作深化长久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。 二、肃穆工作纪律，提高违章违纪的代价。要加强各项内限制度落实状况的后续跟踪和监督工作，对于严峻违反内限制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严峻的更应肃穆处理至开除。 三、完善工作机制，防范道德风险。道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参加的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，细心打算，伺机作案。我们要通
26、过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。 四、建立健全好各种规章制度。加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；并做到亲密关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患歼灭在萌芽状态。 五、切实加强自身的素养学习。特殊是加强规章制度的学习，熟识和驾驭规章制度的要求，提高自身的综合素养和分析实力。仔细履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责随意识，要求自己爱岗敬业，仔细肃穆对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心溶化于血液，体现于行动，伴随于身边。 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页