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1、证券从业资格考试模拟题（一）基本信息：矩阵文本题 *姓名：_1. 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。 单选题 *场外协商约定价格公开竞价(正确答案)场内大宗2. 下列关于风险容忍度的说法，正确的是( ) 单选题 *风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定(正确答案)风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化风险偏好是风险容忍度的具体体现风险容忍度是战略性的3. 属于中小非金融企业集合票据特点的有（)分别负债发行期限灵活集合发行引入信用增进机制单选题 *、(正确答案)4. 属于金融期货主要交易制度的有（)场外交易制度限仓制度大户报告制度
2、每日价格波动限制及断路器规则 单选题 *、(正确答案)答案解析：金融期货的主要交易制度：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则；强行平仓制度；强制减仓制度。5. 债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。 单选题 *真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价(正确答案)名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价名义无风险收益率+预期通货膨胀率真实无风险收益率+风险溢价6. 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的
3、赎回金额为（）。 单选题 *10497.5元10347.5元10227.5元10447.5元(正确答案)答案解析：赎回总金额=赎回份额X赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额X赎回费率；赎回金额=赎回总金额赎回费用。即赎回总金额=10000X1.05=10500(元)，赎回费用=10500X0.5=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。7. 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（ )股权联结型产品债权联结型产品外汇联结型产品商品联结型产品单选题 *、(正确答案)答案解析：结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品（其收益与单只股票、股票组合或股票价格
4、指数相联系）、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。8. 远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。价格形成方式不同交易场所不同交易风险不同期限不同 单选题 *、(正确答案)、答案解析：远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：交易场所不同；合约的规范性不同；交易风险不同；保证金制度不同；履约责任不同。9. 关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。 单选题 *基金的交易实行集中交易管理制度基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核
5、(正确答案)答案解析：基金的交易实行集中交易管理制度，基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。10. 基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。 单选题 *不确定管理人随时确定托管人随时确定固定(正确答案)答案解析：基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。11. 证券公司及其从业人员违反区域性股权市场自律管理与服务规范、中国证券业协会将视情节轻
6、重采取的措施是() 单选题 *行政监管措施自律惩戒措施(正确答案)刑事处罚行政处罚12. 证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。 单选题 *假借个人名义进行自营业务由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度(正确答案)将自营账户借给他人使用将自营业务与经纪业务混合操作答案解析：其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。13. 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
7、下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产单选题 *、(正确答案)、答案解析：基金财产包括通过基金募集行为从基金投资人处获得的所有
8、资金总和以及基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的国有财产，在法律上具有独立性。14. 证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）发布证券研究报告的地点署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码证券研究报告采用的信息和资料来源使用证券研究报告的风险提示 单选题 *、(正确答案)、答案解析：经营机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：( 1) 证券研究报告字样；(2) 经营机构名称；(3) 具备证券投资咨询业务资格的说明；(4) 证券分析师姓名及其登记编码；(5
9、) 发布证券研究报告的时间；(6) 证券研究报告采用的信息和资料来源；(7) 使用证券研究报告的风险提示。15. 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是()。 单选题 *出具警示函责令改正责令公开说明责令定期报告(正确答案)16. 下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是( )。 单选题 *证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务证券交易所可以提供挂牌、转让服务资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务(正确答案)答案解析：资产支持证券可以按照规定在证券
10、交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。 资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过 200 人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于 100 万元人民币。 资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供双边报价服务17. 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）证券公司发行的收益凭证代销银行的理财产品代销信托公司的信托计划证券公
11、司发行的集合资产管理计划 单选题 *、(正确答案)、答案解析：在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品:(1)证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;(2 )银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;(3) 金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品18. 下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）市场风险投资风险放大强制平仓风险交易密码泄露风险单选题 *、(正确答案)、答案解析：I选项属于普通证券交易所具有的市场风险，不是融资融券特有的风险，IV说法错误。19. 根据证券基金经营机构信息技术管
12、理办法，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是( ) 。 单选题 *证券公司应在依法合规、 有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系中国证券业协会依照证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理(正确答案)证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理答案解析：证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循证券基金经营机构
13、信息技术管理办法等相关规定。证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技投入，在依法合规、有效防泡风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。20. 下列关于证券公司的证券交易佣
14、金收费标准的说法，错误的是()。 单选题 *交易佣金实行最高上限向下浮动制度证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金(正确答案)证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异答案解析：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3 也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下:(1) 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5元的，按5 元收取。(2) 股每笔交易佣金不足 1美元或 5港元的，按1 美元或 5港元收取。(3) 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案 15 天内元异议后实施。