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1、2022 基金协议书3篇本文书目2022基金协议书股票基金运用权利和义务协议书证券投资基金托管协议书甲方：_乙方：_依据国家相关法律、规的规定，为便利乙方采纳电话自助交易方式对甲方管理的开放式基金进行申（认）购，赎回等交易，甲乙双方本着同等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。一、乙方必需是在甲方直销中心开立了基金交易账户的投资者。二、本电话交易包括认购、申购、赎回、撤单，设置分红方式、交易查询、密码修改、转托管、传真对账单。三、本电话交易通过客服电话语音系统实现，电话号码为_。有关办理电话交易的详细程序参照甲方电话交易说明执行。四、乙方通过电话下达的交易指令，均以电脑记录
2、资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果担当全部责任。五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。甲方依据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易的依据。六、乙方务必留意电话交易密码的运用和保密，定期更换密码。凡运用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方担当。七、乙方电话交易申请于每基金开放日15：00以前的为当日交易申请，15：00以后的电话交易申请视为下一开放日的申请。八、乙方认购，申购申请，应在足额资金汇入甲方基金销售专户后提出。否则，该申请将被挂存，以五日内资金实际到账日为申请日，若五日内资金仍未到账，则该申请将被视为无效申请。九、乙方赎回申请，
3、应在交易账户内有足够基金余额时提出，否则电话交易系统无法接收该申请，该申请将被视为无效申请。十、甲方因不行预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断电、电脑或电话系统故障、自然灾难、不行抗力等因素导致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不担当任何经济和法律责任，但应实行主动的应对措施，尽可能地降低意外事务的影响。十一、本协议自双方签之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_经办人（签）：_法定代表人（签）：_传真号：_证件类型：_证件号码：_年_月_日_年_月_日股票基金运用权利和义务协议书2022基金
4、协议书（2） | 返回书目甲方：_乙方：_在_年_月_日至_年_月_日甲方实行的_活动中乙方_精确预料了_年_月_日的_，_，_，_，获得_元股票基金为期_交易日的运用权。就该基金运用权双方的权利和义务如下：一、甲方的权利和义务1.甲方在_公司_营业所开设股票基金帐户，并将帐户名和密码告之乙方。2.股票基金运用权期限截止后的五个工作日内，甲方将基金收益部分汇到乙方指定帐户（帐户_）。3.股票基金运用权期限自_年_月_日_时至_年_月_日_时，在运用权期限到期最终一个交易日的11：30分截止，帐户基金应完全为现金形式。在运用权期限到期最终一个交易日的13：00至15：00，甲方有权对股票基金的非
5、现金部分进行处理。二、乙方的权利和义务1.自签定本协议起，乙方拥有_交易日_元的股票基金的运用权。2.股票基金仅限于深沪两市公开发行的a股股票、基金和国债的交易。股票基金的运用应充分考虑规避风险，不得用于购买_股票；不得用于集合竞价；不得偏离现价_买卖，否则视为恶意炒作。违者基金运用权将被无偿收回，收益归甲方，损失由乙方担当。3.股票基金仅限于甲方指定的证券营业部及帐户进行交易。4.股票基金在有效运用期内所创建的收益归乙方，亏损由甲方担当。该基金运用期限内的随意时间亏损达到_时，运用权将被甲方无偿收回。甲方（盖章）：_乙方（签）：_代表（签）：_身份证号码：_年_月_日_年_月_日证券投资基金
6、托管协议书2022基金协议书（3） | 返回书目基金管理人：_基金托管人：_书目一、托管协议当事人二、托管协议的依据、目的和原则三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查四、基金财产保管五、投资指令的发送、确认与执行六、交易支配七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核九、投资组合比例监控十、基金收益安排十一、基金份额持有人名册的登记与保管十二、基金的信息披露十三、基金有关文件和档案的保存十四、基金托管人报告十五、基金托管人和基金管理人的更换十六、基金管理费，基金托管费及其他费用十七、禁止行为十八、违约责任十九、争议处理二十、托管协议的效力二
7、十一、托管协议的修改与终止二十二、其他事项鉴于_是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_证券投资基金（以下简称基金）鉴于_系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，根据相关法律、法规的规定具备担当基金托管人的资格和实力鉴于_拟担当基金的基金管理人，_拟担当基金的基金托管人。为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：_居处：_法定代表人：_成立日期：_年_月_日注册资本：_元批准 设立机关及批准设立文号：_经营范围：发起设立基金；基金管理业务及中国证监会批准的其它业务组织形式：有限责任公司存续期间：持续经营
8、（二）基金托管人名称：_居处：_法定代表人：_行长：_成立日期：_年_月_日基金托管业务批准文号：_组织形式：股份有限公司注册资本：_元存续期间：持续经营经营范围：汲取公众存款；发放短期，中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行，代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；供应信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；供应保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇，售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、询问、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放
9、式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。二、托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法），证券投资基金运作管理方法（以下简称运作方法），证券投资基金销售管理方法（以下简称销售方法），证券投资基金信息披露管理方法（以下简称信息披露方法），_证券投资基金基金合同（以下简称基金合同）及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持 有人名册的登记和保管，基金资产的保管，基金资产的管理和运作，基金的申购、赎回及相互监督等相关事宜中
10、的权利，义务及职责，确保基金资产的平安，爱护基金份额持有人_证券投资基金托管协议的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着同等自愿，诚恳信用的原则，经协商一样，签订本协议。三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查1.基金托管人依据基金法，基金合同，本协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象，基金资产的投资组合比例，基金资产的核算，基金资产净值的计算，基金管理人酬劳的计提和支付，基金费用的支付，基金份额申购资金的到账和赎回资金的划付，基金收益安排等行为的合法性，合规性进行监督和核查。其中对基金的投资比例监督和核查自
11、基金合同生效之后6个月起先。2.基金托管人发觉基金管理人的行为违反基金法，基金合同，本协议或有关基金法规规定的行为，应当拒绝执行，应刚好以书面形式通知基金管理人，基金托管人并刚好向国务院证券监督管理机构报告。基金管理人收到通知后应刚好核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规缘由及订正期限，并保证在规定期限内刚好改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内订正的，基金托管人应报告中国证监会。3.基金托管人发觉基金管理人有重大违规行为，应马上报告中国证监会；同时，通知基金管理人限期订正，并将订正结果报告中国证监会。
12、（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查1.依据基金法，基金合同，本协议及其他有关规定，基金管理人对基金托管人刚好执行基金管理人合法合规的投资指令，妥当保管基金的全部资产，按时将_证券投资基金托管协议赎回资金和分红收益划入专用清算帐户，对基金资产实行分帐管理，擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。2.基金管理人发觉基金托管人的行为违反基金法，基金合同，本协议或有关基金法规的规定，应刚好以书面形式通知基金托管人限期订正。基金托管人收到通知后应刚好核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规缘由及订正期限，并保证在规定期限内及 时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金
13、托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内订正的，基金管理人应报告中国证监会。3.基金管理人发觉基金托管人有重大违规行为，应马上报告中国证监会，同时通知基金托管人限期订正，并将订正结果报告中国证监会。（三）基金托管人与基金管理人在业务监督，核查中的协作，帮助基金管理人和基金托管人有义务协作和帮助对方依照本协议对基金业务执行监督，核查。基金管理人或基金托管人无正值理由，拒绝，阻挠对方依据本协议规定行使监督权，或实行拖延，欺诈等手段阻碍对方进行有效监督，情节严峻或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。四、基金财产保管（一）基金财产保管的原则1.基金托管人应按本协议约
14、定的范围平安地保管基金的全部资产。2.基金资产应独立于基金管理人，基金托管人的资产。本基金资产与基金托管人的其他资产或其他业务以及其他基金的资产实行严格的分帐管理。保证不同基金之间在名册登记，帐户设置，资金划拨，帐册记录等方面相互独立。3.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知托管人，到帐日基金资产没有到达托管人处的，托管人应刚好通知_证券投资基金托管协议基金管理人实行措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。4.基金托管人应当设立特地的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的，合格的熟识基金托管业务的专职人
15、员，负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监限制度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先限制和事后监督，防范和削减风险。5.除依据基金法，基金合同及其他有关规定外，基金托管人不得托付第三人托管基金资产。（二）基金设立募集期间及募集资金的验资1.基金设立募集期满十日内，由基金管理人聘请法定验资机构（具有从事证券相关业务资格的会计师事务所）进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参与验资的2名或2名以上中国注册会计师签方为有效。2.基金管理人应将属于本基金基金资产的全部资金划入基金银行存款账户中，并确保划入的资金与验资金额相一样。3.基金管理人偕验 资报告和基金备案材料向中国证监会报备予以
16、书面确认；获中国证监会书面确认后，基金合同生效。若基金因未达到规定的募集额度或其他缘由不能生效，按规定办理退款事宜。（三）基金银行帐户的开立和管理1.经基金管理人与基金托管人协商一样后，由基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开立基金的银行帐户，并依据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和运用。2.基金银行帐户的开立和运用，限于满意开展基金业务的须要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行帐户；亦不得运用基金的任何帐户进行基金业务以外的活动。3.基金银行帐户的开立和管理应符合银行帐户管理方法，现金管理条例，_证券投资基金托管协议、中国人
17、民银行利率管理的有关规定，关于大额现金支付管理的通知，支付结算方法以及中国人民银行，中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）的其他规定。（四）基金证券帐户的开立和管理1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司_分公司、_分公司为基金开立托管人与基金联名的证券帐户，用于基金证券投资的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人联名的方式办理证券账户的开立事宜，并对证券账户业务发生状况依据中心证券登记结算有限责任公司_分公司，深圳分公司发送数据进行照实记录。基金管理人予以协作供应相关开户资料。2.基金证券帐户的开立和运用，限于满意开展本基金业务的须要。基金托管人和基金管理人不得出借和
18、未经对方同意擅自转让基金的任何证券帐户，亦不得运用基金的任何帐户进行本基金业务以外的活动。3.基金证券帐户的开立和证券帐户卡的保管由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。（五）国债托管专户的开设和管理1.基金合同生效后，由基金管理人负责代理基金向中国证监会和中国人民银行申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。2.基金托管人以基金的名义在中心国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算帐户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人予以协作供应相关开户资料。3.基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市 场债券回购主协议，正本由托管人保管，管理人保存副本。（六）清算备付金账户
19、的开立和管理1.基金托管人应依据_的有关规定，负责办理本基金资金清算的相关工作，基金管理人应予主动帮助。2.清算备付金账户按规定开立，管理和运用。（七）其他帐户的开立和管理1.因业务发展而须要开立的其他帐户，可以依据基金合同或有关法律法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一样后开立。新帐户按有关规则运用并管理。基金管理人予以协作供应相关开户资料。2.法律、规等有关规定对相关帐户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。（八）证券帐户卡保管证券帐户卡由基金托管人保管原件。（九）基金资产投资的有关实物证券的保管实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可存入中心国债登记结算有限责任公司或_分公司
20、_分公司或票据营业中心的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人依据基金管理人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效限制的证券不担当责任。保管费用按证监会及其它有权机关的规定执行。（十）与基金资产有关的重大合同的保管1.由基金管理人代表本基金签署与基金投资有关的合同并刚好通知基金托管人。与基金资产有关的重大合同的原件，除本协议另有规定外，由基金托管人保管。保管期限根据国家有关规定执行。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。2.与基金资产有关的重大合同，依据基金运作管理的须要由基金托管人以基金的名义签署的合同，由基金管理人以加密传真方式下达签署指令，合同原件
21、由基金托管人保管，但基金托管人应将该合同原件的复印件交基金管理人一份。如该等合同须要加盖基金管理人公章，则基金管理人至少应保留一份合同原件。3.因基金管理人将自己保管的本基金重大合同在未经基金托管人同意的状况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成基金资产损失，由基金管理人负责，基金托管人予以免责。4.因基金托管人将自己保管的本基金重大合同在未经管理人同意的状况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成基金资产损失，由基金托管人负责，基金管理人予以免责。五 投资指令的发送，确认与执行（一）基金管理人对发送投资指令人员的授权1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送投资指令。
22、2.基金管理人应事先向基金托管人供应书面授权文件，内容包括被授权人名单，预留印鉴及被授权人签样本，授权文件应注明被授权人相应的权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认被授权人身份的方法。3.基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知原件后以回函确认。授权文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并确认的当日生效。被授权人及其权限发生改变时，基金管理人应以书面形式通知基金托管人，被授权人变更或其权限变更，基金管理人未以书面形式通知托管人的，视为未作变更。4.基金管理
23、人和基金托管人对授权文件负有保密义务，除法律、法规或有关监管部门另有要求外，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。（二）投资指令的内容1.投资指令包括付款指令（含赎回、分红付款指令等，申购赎回转换分红实行轧差清算的，基金管理人需发送轧差应付款项指令），回购到期付款指令，实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明收款人、款项事由、支付时间、金额、帐户等，加盖预留印鉴并由被授权人签。（三）投资指令发送，确认及执行的程序1.投资指令的发送基金管理人发送投资指令应采纳加密传真方式。在特别状况下，可采纳双方协商一样的方式解决。基金管理人应根据基金法，
24、基金合同或其他有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令；被授权人应严格根据其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但假如基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，并且通知基金托管人且得到托管人书面确认后，对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不担当责任。指令发出后，基金管理人应刚好电话通知基金托管人。管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单加盖印章后刚好传真给托管人。基金管理人在发送投资指令时，应为基金托管人 行投资指令留出执行指令时所必需的时间。因管理人的缘由使指令传输不刚好未能留出足够的
25、划款时间，致使资金未能刚好到帐所造成的损失由管理人担当。基金管理人在投资指令已发送给基金托管人但该投资指令尚未被执行之前，基金管理人可以更改或撤销原投资指令。但基金管理人应给基金托管人留出撤销或更改原指令所必需的合理时间，否则由此导致投资指令无法执行或延误执行的，基金托管人不担当责任。2.投资指令的确认基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人从表面形式上验证投资指令有关内容及印鉴和签名的有效性后，方可执行投资指令。如有疑问应刚好通知基金管理人。3.投资指令的执行基金托管人对投资指令验
26、证后，应在指定的时间内办理，不得延误。（1）基金托管人发觉基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，马上通知基金管理人，并刚好向中国证监会报告。（2）基金托管人发觉基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当马上通知基金管理人，并刚好向中国证监会报告。（四）被授权人员及授权权限的更改程序基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于投资指令发送人员的名单的修改或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，
27、若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人，同时电话通知基金托管人，更换被授权人时基金管理人还应同时向基金托管人供应新的被授权人的预留印鉴和签样本。基金托管人收到变更通知后书面传真回复基金管理人并电话向基金管理人确认。被授权人及授权权限的更改通知自基金托管人以传真和电话两种方式向基金管理人确认后起先生效。基金管理人在此后三日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前书面通知基金管理人。（五）其他事项1.基金托管人在接收指令时，应对投资指令的要素是 否齐全，印鉴与被授权人是否与预留的
28、授权文件内容相符进行检查，并依据基金法，基金合同等有关规定对指令的表面真实性，内容合规性进行检查，如发觉问题，应刚好报告基金管理人，并停止执行。上述内容，中国证监会另有新规定的，按其规定办理。2.除因有意或过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对执_证券投资基金托管协议行基金管理人的合法指令或执行指令过程中由于本协议当事人以外的第三方过失对基金资产造成的损失不担当赔偿责任。3.基金管理人向基金托管人下达投资指令时，应确保基金银行帐户有足够的资金余额，对超头寸的交易指令，基金托管人可不予执行，但应马上通知基金管理人，基金托管人不担当因未执行该指令造成损失的责任。六、交易支配（一）选
29、择代理证券买卖的证券经营机构的选择基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订托付协议，报中国证监会备案并公告。基金管理人应依据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量，支付的佣金等予以披露，并将该等状况刚好以书面形式通知基金托管人基金专用席位号，佣金费率等基金基本信息以及变更状况。（二）基金投资证券后的清算，交割及帐目核对1.清算与交割（1）证券交易资金清算：基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人依据基金管理人的交易成交结果详细办理。假如因为托管人自身缘由在清算上造成基金资产的损失
30、，应由托管人负责赔偿基金的损失；假如因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，托管人发觉后应马上通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人担当，基金托管人不担当任何责任。对于管理人的投资行为导致基金头寸不足而使托管人无法正常清算，托管人应当刚好通知管理人，管理人应在次日12：00前补足头寸，由此产生的责任由管理人担当。（2）结算方式：支付结算按中国人民银行，中国银监会的有关规定办理。（3）资金划拨：基金管理人的划拨指令，经基金托管人审核无误后按规定刚好执行，不得延误。如基金管理人的资金划拨指令有违法，违规的，基金托管人不予执行，并马
31、上书面通知基金管理人要求其变更或撤销相 关指令，若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应不予执行，并报告中国证监会。对于管理人超头寸的投资指令，托管人将不予执行并刚好通知管理人，由此产生的责任由管理人担当。2.资金和证券帐目对帐的时间和方式（1）交易记录的核对：基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。（2）资金帐目的核对：资金帐目包括基金的银行存款等会计资料。资金帐目每日对帐一次，按日核实，做到帐帐相符，帐实相符（3）证券帐目的核对：证券帐目是指证券交易帐户和实物托管帐户中的证券种类，数量和金额。证券交易帐目每周核对一次，实物券帐户每月末核对一次。（三）
32、基金赎回支配本基金自成立日后不超过3个月的时间起起先办理赎回，详细办理时间以公告为准。（四）基金持有人认购，赎回基金单位的清算，过户与登记方式基金的投资者可通过基金管理人的直销网点和销售代理人的代销网点进行认购和赎回申请，根据本协议第七条的规定由基金托管人办理资金清算，并由基金管理人及其指定的注册登记人办理过户和登记（五）基金融资本基金可按国家有关规定进行融资。七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算（一）基金份额认购、申购、赎回和转换业务处理的基本规定1.基金份额认购、申购、赎回和转换的确认，清算由基金管理人或其指定的注册登记机构负责。2.基金管理人每个工作日15：00前向基金托管
33、人发送前一工作日上述有关数据，并保证相关数据的精确，完整。基金募集期间，认购数据不需按上述要求发送。3.基金管理人通过与基金托管人建立的共同约定的数据传送系统发送申购赎回等有关数据，如因各种缘由，该系统无法正常发送，另一方应予主动帮助。由此引起基金或本协议一方损失的，由系统无法正常传送数据的一方担当赔偿责任；若由双方共同引起，依据各自过错程度担当相应责任。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存，保存期限_年。4.如基金管理人托付其他机构办理本基金的注册登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。基金管理人和基金托管人应实行措施，使新任注册登记机构的数据接口规范与基金托管人的数据接口
34、规范双方保持一样。5.关于清算专 用帐户的设立和管理。为满意申购，赎回及分红等资金汇划的须要，基金管理人应在基金托管银行的营业机构开立用于基金认购，申购，赎回及分红等资金清算的基金注册登记清算账户。6.对于基金份额申购，基金转入过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知基金托管人，到帐日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应刚好通知基金管理人实行措施进行催收，由此给基金造成损失的，管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。7.赎回和分红资金划拨规定：拨付赎回款，基金转出款或进行基金份额分红时，如基金银行帐户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；因基金银行帐户没有足够的
35、资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的缘由造成，责任由基金管理人担当，基金托管人不担当垫款义务及其他任何责任。8.资金指令：除申购款项到达托管人处的基金帐户需双方按约定方式对帐外，全额划出，赎回和分红资金划拨时，管理人需向托管人下达指令。如基金管理人和托管人协商实行申购赎回转换分红轧差清算方式，基金管理人需发送轧差应付款项指令。资金指令的格式，内容，发送，接收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行规定。（二）认购资金1.基金设立募集前，基金管理人在基金托管人的营业机构开立基金募集专户，设立募集期内，有效认购资金应按时划入基金募集专户。该帐户按有关规定计算利息。2.依据本协议第
36、四条第（二）款的规定，基金资产划入在基金托管人的营业机构开立的基金银行帐户。（三）申购和转入资金1.t+1日（t日指申购，赎回和其它交易的申请日）15：00前，注册登记机构依据t日基金份额单位净值计算投资人申购或转入基金的份额，并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人。基金管理人和基金托管人据此进行申购或转出的基金会计处理。2.t+3日15：00前，基金管理人应将确认后的有效申购款和转入款划到在基金托管人的营业机构开立的基金银行帐户，基金托管人与基金管理人核对申购款或转入款是否到帐，并对申购或转入资金进行帐务处理。如款项不能按时到帐，由基金管理人负责处理。3.如实行轧差清算方式，基
37、金管理人和托管人另行协商运行程序。（四）赎回和转出资金1.t+1日15：00前，基 金管理人将t日赎回或转出确认数据汇总传输给基金托管人，基金管理人和基金托管人据此进行赎回或转出的基金会计处理2.t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人发出划款指令，基金托管人依据基金管理人的划款指令核对t+3日应划付的赎回款项3.t+3日15：00之前，基金托管人依据基金管理人有效指令将t日赎回确认款划到基金清算总账户。基金管理人与基金托管人对赎回款支付进行会计处理。4.如实行轧差清算方式，基金管理人和托管人另行协商运行程序。（五）基金份额现金分红1.基金管理人将其确定的分红方案通知基金托管人，基金托管人
38、复核后通知基金管理人报中国证监会备案并公告。2.基金托管人和基金管理人对基金份额分红进行帐务处理并核对后，基金管理人向基金托管人发出现金分红的划款指令，基金托管人应在基金管理人分红划款指令要求的划款日将资金划入专用帐户。3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。4.如实行轧差清算方式，基金管理人和托管人另行协商运行程序。（六）登记结算公司结算备付金账户的清算1.若结算备付金账户发生透支，按登记结算公司有关规定计收违约金（含透支款利息，下同），该违约金最终由透支基金的基金管理人担当，但由于基金托管人的缘由造成该账户透支的情形除外。2.基金托管人应在交收日（t+1）15：00之
39、前向登记结算公司提交透支扣券申请书，指定其所托管的透支基金相关证券账户及透支金额。登记结算公司按其指定的透支基金相关证券账户买入证券成交的先后依次，自后向前依次扣券，直至扣券总市值达到透支金额的_为止（证券市值按当日收盘价计算，下同）。如该基金证券账户内全部证券价值不足透支金额的_，则扣该基金的全部证券。3.对于结算备付金账户因计收违约金形成的透支部分，可不实行本条第1、2款规定的措施。4.基金管理人应在t+2日前补足透支款及违约金，基金管理人按规定补足透支款及违约金后，这样登记结算公司应交付暂扣的证券。假如登记结算公司未刚好交付，基金托管人应依据证券资金结算协议的规定向登记结算公司追索。如基
40、金管理人未刚好补足透支款及违约金，登记结算公司将卖出暂扣的证券，卖出款记入结算备付金账户 以弥补其上述透支款项及违约金，不足部分仍向基金托管人追索，由此产生的相关损失赔偿和其它责任由基金管理人担当。5.若基金银行存款账户有足够资金余额，因基金托管人未刚好核对结算备付金是否有足额结算头寸或未刚好划拨以补足结算备付金等自身缘由造成的结算备付金账户出现透支，相关损失赔偿和其它责任由基金托管人担当。6.如结算备付金账户未发生透支，但基金托管人所托管的基金发生透支，应基金托管人的申请，登记结算公司可帮助基金托管人暂扣其指定的透支基金相关证券账户内相当于基金托管人所申报透支金额的120%的证券，并根据登记
41、结算公司的相关规定，对透支基金实行按申报透支金额计收违约金等惩罚措施。由此产生的最终责任由基金管理人担当，基金管理人应赔偿基金托管人因此而遭遇的相关损失。假如由于基金托管人的指定发生错误等缘由发生错误暂扣的，相关损失赔偿和其它责任由基金托管人担当。7.对于任何缘由发生的证券资金结算透支事务，基金托管人可帮助登记结算公司实行以下风险管理措施：（1）报告证监会。（2）提请证券交易所限制或暂停基金托管人所托管的透支基金的证券买入等。8.如基金托管人所托管的基金发生债券超额卖出或卖出回购质押债券而导致债券卖空行为的，登记结算公司在t+1日暂不交付卖空价款对应的资金。同时，以卖空价款为基数，按登记结算公
42、司有关规定计收违约金，该违约金最终由基金管理人担当。如基金管理人在两个工作日内补足卖空债券，登记结算公司交付相应价款。否则，登记结算公司以暂扣资金买入与其卖空等量的证券，由此产生的损益由基金管理人担当。9.如基金托管人所托管的基金进行债券回购业务，基金管理人应确保有足额质押债券，如因质押券不足导致债券融资回购未到期量超过标准券数量的，则登记结算公司在t+1日暂不交付超额融资回购款项，直至标准券数量足够符合质押券要求，登记结算公司才交付相应款项。10.如基金托管人所托管基金发生大宗交易买入，基金管理人应在大宗交易发生前保证银行存款账户具有足额资金以满意基金托管人刚好划拨用于当日交易结算。对资金不足部分，登记结算公司按买入大宗交易成交依次，自后向前并以一笔为最小冻结单位冻结相关证券，待资金补足后再予解冻。八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核（一）基金资产估值 1.估值对象基金依法拥有的股票，债券，股息红利，债券利息和银行存款本息等资产。2.估值方法（1）上市的股票按估值日其所在证券交易所的收盘价计算；估值日无交易的，以最近一个交易日的收盘价计算；（2）未上市股票的计算：送股，转增股，配股和增发新股，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价计算；首次发行的股票，按成本价计算。（3）配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价